2016年贵州期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题

2016年贵州期货从业资格：外汇掉期与货币互换 2016年贵州期货从业资格:外汇掉期与货币互换试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、中国期货业协会是()。 A(事业单位 B(企业法人 C(社会团体法人 D(从事期货经营的机构 2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。 A(15% B(20% C(30% D(50% 3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法————————————————————————————————————————————————————— 院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当()。 A(支持丁某的主张 B(支持期货公司的主张 C(亲自重新调取证据 D(根据现有材料综合判断 4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。 A(开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B(开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C(都由集合竞价产生 D(都由连续竞价产生 5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A(净资产不低于人民币100万元 B(申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C(不存在不良诚信记录 D(具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交————————————————————————————————————————————————————— 记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 6、分立的说法，不正确的是()。 A(期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B(期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 1 C(期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D(期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 8、手续费等费用) A(2010元/吨 B(2015元/吨 C(2020元/吨 D(2025元/吨 9、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A(2003年7月1日 ————————————————————————————————————————————————————— B(2003年7月10日 C(2003年6月30日 D(2003年7月31日 10、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户()。 A(10万元 B(14万元 C(15万元 D(12万元 11、下面关于投机说法错误的是__。 A(投机者承担了价格风险 B(投机的目的是获取较大的利润 C(投机者主要获取价差收益 D(投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 12、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。 A(合规执业 ————————————————————————————————————————————————————— B(专业胜任 C(竞争准则 D(不正当竞争 13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。 A(60% B(80% C(20% D(40% 2 14、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 15、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。 A(身份证复印件并加盖推荐公司公章 B(学历证书复印件并加盖推荐公司公章 ————————————————————————————————————————————————————— C(3名推荐人的书面推荐意见 D(资质测试合格证明 16、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。 A(训诫 B(公开谴责 C(撤销其从业资格 D(行政处罚 17、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 D(国有企业 18、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A(资产 B(营业成本 C(资本金 D(负债 19、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(服务周到 B(技能熟练 C(诚实信用 D(小心谨慎 20、期货交易和交割的时间顺序是__。 A(同步进行 B(通常交易在前，交割在后 C(通常交割在前，交易在后 D(无先后顺序 21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉 3 讼，应当以()为被告。 A(期货公司 B(期货公司营业部 C(小王 D(期货公司和小王 ————————————————————————————————————————————————————— 22、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A(不准许该副总经理兼职 B(可以批准该副总经理兼职 C(无权批准该副总经理兼职 D(可以助其以调用的形式进行兼职 23、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。 A(不超过损失的50% B(不超过损失的20% C(不超过损失的80% D(不超过损失的60% 24、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A(期货保证金安全存管监控机构 B(国务院期货监督管理机构 C(期货公司 D(非期货公司结算会员 25、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A(中国期货业协会 B(中国证监会派出机构 ————————————————————————————————————————————————————— C(中国证监会期货部 D(期货交易所 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。 A(代理客户从事期货交易 B(收取客户手续费 C(为客户提供期货市场行情信息 D(利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 2、套期保值者大多是__。 A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 3、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A(财政部 B(中国期货业协会 C(期货交易所 4 D(中国证监会 4、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 ————————————————————————————————————————————————————— A(编造并传播有关期货交易的虚假信息 B(欺诈客户 C(内幕交易 D(操纵期货交易价格 5、下列对系统风险的描述正确的是__。 A(这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B(系统地作用于整个市场 C(可通过投资组合策略加以控制 D(是根据风险发生的普通程度划分的 6、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A(国有企业 B(国有控股企业 C(金融机构 D(事业单位 7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。 A(周报表 B(月报表 C(季度报表 D(年报表 8、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相 关的()等制度。 A(风险隔离 —————————————————————————————————————————————————— ——— B(合规检查 C(内部控制 D(业务规则 9、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A(研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B(研究制定风险管理、内部控制制度 C(审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D(审议并决定风险管理、内部控制制度 10、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A(设立目的和职责 B(名称、住所和营业场所 C(注册资本及其构成 D(对会员的纪律处分 11、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 ————————————————————————————————————————————————————— 12、风险管理的基本流程包括__。 5 A(风险识别 B(风险的预测和度量 C(风险控制 D(风险消除 13、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品 种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制， 以规避价格波动风险的一种交易方式。 A(品种相同或相关 B(数量相等或相当 C(方向相同 D(月份相同或相近 14、基金托管人的主要职责包括__。 A(接受基金管理人委托，保管信托财产 B(计算信托财产本息 C(签署基金管理机构制作的决算报告 D(基金收益的分配和本金的偿还 15、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 —————————————————————————————————————————————————— ——— D(外汇期权交易 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 A(甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B(乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C(丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D(丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 17、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。 A(对当日所有持仓的确认 B(对该日之前所有持仓的确认 C(对当日交易结算结果的确认 D(对该日之前交易结算结果的确认 18、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其————————————————————————————————————————————————————— 分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 19、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有()。 A(责令改正 6 B(监管谈话 C(纪律惩戒 D(出具警示 20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A(免职理由 B(首席风险官履行职责情况 C(替代人选名单 D(发现重大风险事件的情况 21、期货市场的两大巨头是__。 A(伦敦国际金融期货交易所 B(芝加哥商业交易所 ————————————————————————————————————————————————————— C(芝加哥期货交易所 D(法国期货交易所 22、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A(期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B(期货从业人员获取不正当利益 C(期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D(期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 23、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A(国务院期货监督管理机构 B(中国证券业协会 C(中国人民银行 D(财政部门 24、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有()。 A(履行职责应当保持充分的独立性 B(对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C(应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D(履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 25、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A(会员资格的取得条件 ————————————————————————————————————————————————————— B(会员资格的终止条件 C(对会员的监督管理 D(会员资格的取得程序 7 —————————————————————————————————————————————————— ———