浙江省2017年证券从业《证券投资基金》：基金资产账户的种类及开设考试试卷115

浙江省2017年证券从业《证券投资基金》：基金资产账户的种类及开设考试试卷115 浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户的种类及开设考试试 卷115_移动文库 浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户 的种类及开设考试试卷 一、单项选择题 1、证券投资技术分析的理论基础是__。 ass=“txt”>A(经济分析、行业分析、公司分析 B(公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C(市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复 D(经济学、财政金融学、财务管理学和投资学 2、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A(1 B(3 C(5 D(8 3、采用()发行外资股的发行人，需要准备() A(公开发行方式;信息备忘录  B(私募方式;信息备忘录  C.公开发行;招股说明书  D(私募方式;招股章程 4、营业部电脑管理的软件管理不包括__。 A(运行效率 B(行情分析 C(业务处理 D(软件更新 5、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A(5 B(7 C(9 D(10 6、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A(最近3年实现的年均可分配利润的20% B(最近3年实现的年均可分配利润的30% C(最近5年实现的年均可分配利润的20% D(最近5年实现的年均可分配利润的30% 7、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。 A(10 B(8 C(5 D(3 8、提交中国证监会的法律意见书和律师工作应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A(2名以上经办律师 B(3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C(3名以上经办律师 D(2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 9、内幕信息不包括__。 A(公司股权结构的重大变化 B(公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% C(公司名称的变更 D(上市公司收购的有关 10、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。 A(查尔斯?道 B(汉密尔顿 C(雷 D(夏普 11、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A(1/2 B(1/3 C(1/2以上 D(1/3以上 12、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是()。 A(可转债 B(抵押证券 C(担保证券 D(金融债券 13、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错 误的是__。 A(有公司章程 B(有健全的内部#管理# C(具备中国证监会要求其他条件 D(有1000万元人民币以上的注册资本 14、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。 A(T-2 B(T-1 C(T+0 D(T+1 15、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。 A(债权债务 B(所有权、使用权 C(权利义务 D(转让权 16、__是基金管理公司最核心的一项业务。 A(基金募集与销售 B(投资管理 C(基金运营 D(受托资产管理及投资咨询服务 17、在一般国家，社保基金分为两个层次:其一是国家以__形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。 A(社会保障税;社会保险基金 B(社会保障税;企业年金 C(社会保险基金;社会保障基金 D(社会保险基金;企业年金 18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 A(B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B(A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C(基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D(B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 19、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。 A(信用交易证券交收账户 B(信用交易资金交收账户 C(信用交易担保资金账户 D(信用交易担保证券账户 20、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上 市时的市值须至少为__亿港元。 A(2 B(4 C(6 D(8 21、速动比率为__。 A(流动资产/流动负债 B(存货/流动负债 C((流动资产-存货)/流动负债 D(现金/流动负债 二、多项选择题 1、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。 A(依法设立 B(以营利为目的 C(是整个证券市场的核心 D(是实行自律性管理的法人 2、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资 方式分为__。 A(内部融资和外部融资 B(直接融资和间接融资 C(短期融资和长期融资 D(股权融资和债务融资 3、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。 A(公开招标 B(议价 C(上网竞价方式 D(累计投标询价方式 4、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须__。 A(信誉高 B(发行期限长 C(流动性好 D(收益高 5、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予__ 处分或处罚。 A(警告 B(罚款 C(通报 D(暂停参加场内交易 E(取消会员资格 6、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。 A(1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B(剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C(期限在1年以内(含1年)的债券回购 D(期限在1年以内(含1年)的商业银行票据 7、对个人投资而言，__是影响资产配置的最主要因素。 A(个人的生命周期 B(性格 C(资产负债状况 D(风险偏好 8、下列各行业中，属于完全垄断的行业是__。 A(电子产品 B(餐饮业 C(石油行业 D(农产品 9、农产品的市场类型较类似于__。 A(完全竞争 B(垄断竞争 C(寡头垄断 D(完全垄断 10、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是__。 A(实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 B(要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 C(发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的 真实性、完整性和可靠性承担法律责任 D(发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 11、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A(5 B(10 C(15 D(30 12、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40 亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的()两个百分比中的较高者。 A(15% B(20% C(25% D(40% 13、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有__。 A(封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B(封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C(封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回 D(封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的 14、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。 A(证券投资基金的收益要低于债券 B(债券的收益波动性较大 C(股票投资的风险小于基金 D(基金投资的风险大于债券 15、按照规定，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及__项目。 A(派息款 B(交易经手费 C(印花税 D(配股扣款 16、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是()。 A(对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 B(对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税 C(对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税 D(对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 17、决定基金运作费率高低的因素有__。 A(基金规模 B(基金风险 C(基金表现 D(最低投资额 18、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()。 A(现金比例