山西省2015年上半年期货从业基础知识：期货下单考试题

山西省2015年上半年期货从业基础知识：期货下单考试 山西省2015年上半年期货从业基础知识:期货下单考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、如7月1 日的小麦现货价格为800美分,蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分,蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分,蒲式耳，那么该小麦的基差为美分,蒲式耳。 A:10 B:30 C:-10 D:-30 2、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。 A(有助于形成权威、有效的期货价格 B(有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C(可以较为有效地控制客户的交易风险 D(有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。 A(百分之六十 B(百分之八十 C(百分之二十 D(百分之四十 4、某玉米看跌期权的执行价格为4.40美分/蒲式耳，而此时，玉米期货合约价格为4.30美分/蒲式耳时，则该看跌期权的内涵价值为__。 A(正值 B(负值 C(零 D(无法确定 5、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是()。 A(500元，-1000元，11075元 B(1000元，-500元，11075元 C(-500元，-1000元，11100元 D(1000元，500元，22150元 6、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。 A(期货佣金商 B(交易经理 C(托管者 D(基金投资者 7、设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()。 A(2人 B(3人 C(10人 D(15人 8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列__行为，将面临监管机构的行政处罚。 A(划转期货保证金 B(未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C(代理客户进行期货交易 D(为客户从事期货交易提供担保 9、实行会员分级结算的期货交易所只向()收取保证金。 A(交易结算会员 B(特别结算会员 C(结算会员 D(非结算会员 10、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。 A(出售远期合约 B(买入期货合约 C(买入看跌期权 D(买入看涨期权 11、__不是每个交易者完成期货交易的必经环节。 A(下单 B(竞价 C(结算 D(交割 12、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。 A(持续经营2个以上完整的会计年度 B(控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C(近2年内未受过刑事处罚 D(近2年内未因违法违规经营受过行政处罚 13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指____ A:流动资本 B:净资本 C:固定资本 D:可变现资本 14、中国证监会对风险监管指标设置预警，规定的“不得低于”和“不得高于”是指规定标准的。 A:110,;80, B:120,;80, C:110,;90, D:120,;90, 15、期货交易合约标准化是指除之外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大便利。 A:交易品种 B:商品交收 C:保证金 D:价格 16、期货合约是在__的基础上发展起来的。 A(互换合约 B(期权合约 C(调期合约 D(现货和现货远期合约 17、下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是。 A:它属于行政法规 B:将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础 C:规定了期货业协会的地位和职能 D:由中国证监会于2007年颁布 18、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008 年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司( A:能够为孙某办理 B:除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理 C:不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格 D:不能为孙某办理，但仍具有任职资格 19、__能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。 A(现货价格 B(期货价格 C(批发价格 D(零售价格 20、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。 A(现货交易涵盖了全部实物商品 B(期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C(有商品就有相应的现货交易 D(几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 21、期货市场的两个基本功能包括__。 A(规避风险 B(获得商品 C(资源配置 D(价格发现 22、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。 A(先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B(先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C(中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D(在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置 23、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。 A(期货公司住所地 B(当事人选择的诉由 C(被侵权人住所地 D(违约人住所地 24、因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失可能性的风险是。 A:市场风险 B:信用风险 C:流动性风险 D:操作风险 25、应用旗形形态时应注意__。 A(旗形不具有测算功能 B(旗形出现前，一般应有一个旗杆 C(旗形持续的时间不能太长 D(旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 二、多项选择题(共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列关于期货保证金的表述，正确的是__。 A(保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金 B(保证金只能用于结算 C(保证金只能用于保证履约 D(保证金必须是现金 2、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生__。 A(市场风险 B(交割风险 C(流动性风险 D(结算风险 3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 A(成交量 B(价格预测信息 C(成交价 D(持仓量 4、有下列()情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 A(单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 B(与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 C(以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 D(以其他方法操纵证券、期货交易价格的 5、下列哪几项制度的确立标志着现代期货市场的建立? A:标准化合约 B:保证金制度 C:对冲机制 D:统一结算制度 6、在国际上，下列属于贵金属期货的有。 A:铜 B:铂 C:金 D:钯 7、期货经纪公司为客户开设账户的基本程序包括__。 A(风险揭示 B(签署合同 C(缴纳保证金 D(下单交易 8、期货公司应建立()制度，严格落实投资者适当性制度。 A(审慎 B(内控 C(合规 D(交易 9、期货的保证金制度能够利用杠杆作用，以小博大。将风险与利润同时放大，期货投机的原则有__。 A(充分了解期货合约 B(确定最高获利目标 C(确定最大亏损限度 D(确定投入的风险资本 10、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()，投资分析及 投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事 实予以明示。 A(勤勉尽责 B(重点推荐 C(独立客观 D(保证收益 11、期货公司错误执行客户交易指令，则()。 A(客户不认可，多于指令数量的部分由期货公司承担 B(客户不认可，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 C(客户不认可，按照过错的大小由客户和期货公司分担 D(客户认可，交易结果由客户承担 12、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。 A(年度报告 B(半年度报告 C(季度报告 D(月度报告 13、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交 割资料的____ A:完整和真实 B:安全和真实 C:完整和安全 D:安全和及时 14、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。 A(期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间 内完成商品交收 B(期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融 商品 C(期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制 D(期货实行每日无负债结算制度;现货交易主要采用一次性结清的结算方式， 同时也有货到付款或分期付款的方式 15、下列关于期货投机的说法，正确的有__。 A(投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B(投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C(一定会增加价格波动风险 D(期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 16、套期保值者大多是__。 A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 17、期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为__。 A(合约名称 B(最小变动价位 C(报价单位 D(交易单位 18、以下属于经济作物类期货的有__。 A(原糖期货和可可期货 B(咖啡期货 C(原油期货 D(棉花期货 19、经济周期一般由阶段组成. A:危机 B:萧条 C:复苏 D:高涨 20、期货从业人员不得()。 A(以他人名义参与期货投资 B(保守客户商业秘密 C(提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易 D(以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 21、期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当 依法办理期货业务许可证注销手续。 A(营业执照被公司登记机关依法注销 B(主动提出注销申请 C(成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3个月以上 D(国务院期货监督管理机构规定的其他情形 22、交割仓库不得从事的行为包括__。 A(违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库 B(泄露与期货交易有关的商业秘密 C(出具虚假仓单 D(违反国家有关规定参与期货交易 23、从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则__ A(公开原则 B(公平原则 C(公正原则 D(诚实信用原则 24、期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益，发表客观、公正的独立 意见。 A(公司 B(客户 C(控股股东 D(中小股东 25、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。该交易所是共同 发起设立的。 A:上海期货交易所 B:郑州商品交易所 C:大连商品交易所 D:上海证券交易所和深圳证券交易所