天交所首批企业挂牌有关规定-做市商条件

天交所首批企业挂牌有关规定-做市商条件 天津股权交易所 做市商注册登记申报 申报日期: 年 月 日 公司名称 成立时间 注册登记地 注册资本 主要营业 法定代表人 机构所在地 承办负责人 联系电话 联系地址 邮政编码 电子邮箱 公司网址 ? 是 是否已在天交所注册为合格投资人 ? 否 经营范围 公司总资产 ________元(人民币) 公司总负债 ________元(人民币) 公司净资产 ________元(人民币) 主要业务人员姓名 从业人员资格状况 证书编号 做市业务部 门从业人员 状况 公司两年内 违法违规情 况 1 做市商注册条件 在中华人民共和国境内依法设立的具有独立法人资格的投资机构、合伙企业 以及具有投资资格的独立经济组织～可以向天交所申报注册成为做市商。 申报注册成为做市商～申报机构应当具备以下条件: 1. 已经在天交所注册成为合资格投资人, 2. 净资产不少于5000万元人民币, 3. 具有完善的内部#管理#、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励 考核机制, 4. 对“两非两高”公司股份交易以及市场挂牌公司具有较强的研究和分析 能力, 5. 设置做市业务部门～有3人以上的专职人员～其中至少一名通过证券从 业人员资格考试,如:证券市场基础知识和证券投资分析,证券市场基 础知识和证券发行与承销等,～岗位设置合理、明确, 6. 提交申报前2年没有违法和重大违规行为, 7. 天交所规定的其他条件。 2 做市商注册申报流程 网络注册申请 用户名、密码 填写申报表 (电子版) 天交所3日内 做出受理回复 同意受理 申报人提交 正式申报文件 审核通过 天交所审核文件 5日内决定是否准予注册 同意注册 申报人用户名、 密码生效 注册成功 3 做市商注册应提交文件 1. 做市商注册申报表, 2. 申报机构《营业执照》,副本复印件,, 3. 申报机构股东,大,会和董事会关于申报注册做市商资格的决议, 4. 申报机构董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明, 5. 申报机构对申报文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函～并应由全 体董事签字, 6. 申报机构做市业务的内部管理制度和操作规程, 7. 申报机构做市业务部门情况介绍,包括人员构成、岗位设置、职责划分等,, 8. 申报注册前2年～申报机构在资本市场投资情况,包括做市业务尝试情 况总结,, 9. 申报机构经注册会计师审计的最近2年和最近一期资产负债表、利润分配表 和现金流量表,复印件,, 10. 提交申报注册前2年无违法和重大违规行为的书面说明。 4