社会性规制负外部性问题研究

社会性规制负外部性问题研究 社会性规制负外部性问题研究 社会性规制负外部性问题研究 刘辉 (浙江财经学院,浙江杭州310012) 【摘要】应用外部性理论分析我国面临的社会深层次问题发现,负外部性在微观 层面未能得到充分抑制,导致社 会性规制的广泛缺位与失灵,在公共卫生,安全,环境保护和基本社会福利提供等 方面出现了明显的进程滞后现象,妨碍了 社会福利的改善. 【关键词】社会性规制;负外部性;规制理论 【中图分类号】F123.9【文献标识码】A【文章编号】1004—2768(2007)03—0064 —02 学者们指出,20世纪70年代以来,国际上经济性规制已出 现放松而社会性规制却正在日益加强的趋势,凸显出社会性规 制在现代社会生活中不可替代的作用.根据世界各国对社会性 规制的立法活动与政策实践来看,各国对社会性规制的内涵认 识基本趋同.植草益依据日本的实践,提出社会性规制范围包 括:确保健康和卫生;确保安全;防止公害,保护环境;确保教育, 文化,福利.美国的社会性规制范围稍窄,包括健康(Health),安 全(Safety)和环境保护(EnvironmentalRegulation),简称HSE.我 国学者将社会性规制的立法及执法方法的内容按规制对象分为 以下几个方面:对健康卫生方面的规制,对环境污染的规制,在 安全方面的规制等. 众所周知,建国以来我们在很长一段时间内实行的是 经济,并不存在明显的市场失灵问题,个体利益与社会利益之间 的直接尖锐冲突基本不存在,因而对系统的社会性规制没有明 显的需要,对社会性规制较为陌生,自从改革开放后开始了向市 场经济转轨,市场参与者的自身利益取向变得非常明显,负外部 性问题逐渐突出,特别是在我国市场机制尚未完善的情况下,各 种严重损害消费者利益,危害劳动者安全,严重危害公共健康, 严重污染环境等的社会丑闻不断出现,成为经济转型和社会转 型期的重大社会问题.尤其是近年SARS事件,安徽阜阳假奶粉 事件,山西煤矿重大事故瞒报,河流严重污染等接连发生,引起 社会震惊,社会各界强烈要求加快社会性规制立法,加强社会性 管制.本文将着重研究我国社会性规制的外部性问题. 外部性理论由马歇尔和庇古提出和完善的,外部性问题是 普遍存在的.宏观上来讲,政府规制主要是针对自然垄断性和外 部性.前者是经济性管制的关照点,后者中的负外部性则是社会 性规制所要着力解决的.负外部性是指经济行为给外部造成消 极影响,从而导致他人成本增加,利益减少.我国理论界和实际 部门对负外部性理解尚不深刻,导致普遍地对负外部性问题应 对乏力,即在社会性管制领域不能积极有效地控制或减少负外 部性的出现,造成现阶段在诸多经济领域负外部性问题成为不 得不广泛面临的社会发展过程中的尖锐矛盾. 一 ,负外部性的广泛性 负外部性表现是多种多样的.负外部性是指一定的经济行 为给外部的影响,造成私人成本大于社会成本,并使其私人行为 给社会造成额外的损失.在社会性规制领域内,这种负外部性行 为常常表现为:(1)企业生产和居民生活带来的环境污染(大气 污染,水污染,噪声污染,固体废物);(2)虚假广告,假冒伪劣商 品(药品,食品或其他消费品)给消费者带来的精神压力,心理负 担或生理损伤;(3)给人们的生命带来的威胁或危害的传染病, 疾病,医疗事故,劳动灾害,交通运输,矿山开采和劳动作业等. 这些负外部性问题目前在我国都是较为普遍存在的社会问题, 引起各方严重关注. 有效的政府规制应保证消除负外部性,防止对社会造成不 应有的损失.在存在外部性时,市场主体某项经济活动的全部成 本不仅包括主体私人成本,还包括对外部影响而产生的外部成 本.因此,私人经济活动的外部成本可表示为: SC(社会成本)一PC(私人成本)=?EC(外部成本) 可见,当上式右边是正值时,sc大于Pc,说明私人经济活 动给社会带来额外的成本(负外部性).从另一角度来讲,存在负 外部成本可以降低私人成本,私人为了实现利益最大化,放任连 带来的负外部性恶性产生,并将处理负外部性的后果不负责任 地推向社会,带来不容忽视的负外部效应. 如果从边际外部影响来分析负外部性问题,上式可变成: MSC(边际社会成本)一MPC(边际私人成本)=MEC(边际外 部成本) 在缺乏健全政府管制的环境中,企业生产不仅发生边际私 人成本MPC,还带来边际外部成本MEC,使MPC低于MSC.因 此,为使负外部性问题不出现,就要确使MPC不小于MSC,负外 部性存在时社会性规制的作用就在于此(见图1). 图1负外部性存在时社会性规制的作用方向示意 【收稿日期】2005—10,31 【基金项目】浙江省自然科学基金项目(Y6051I8);浙江省社会科学规划课题 (o6cGYJ37YBM);浙江省教育厅专项课题(2005l590) 【作者简介】刘辉(1965一),男,湖北红安人,浙江财经学院工伤保险所副教授,管理 学博士,研究方向:产业经济学. 64 二,负外部性产生的微观原因 本节以环境污染为例进行进一步分析.环境污染的造成,是 由于生产者产出活动造成的大气污染,水污染,噪音污染或固体 物污染而不付出代价或少负出代价,并且不愿意去进行自我约 束.如果没有政府代表公众利益出面进行干预,就会出现公共悲 剧.而为了清除各种外部性,就需要借助于政府的力量,对各种 公共物品实行有效的政府规制.例如化工厂在生产化工产品时 带来的有毒废物,由于存在不付费的外部成本,市场就很难发挥 作用,生产者或消费者不愿承担造成负外部性带来的成本.假定 靠近农田的某化工厂排放的污水与废气损害了周围的农田,使 周围农民遭受损失.农民遭受损失的程度与化工厂产品产量同 方向变化.化工厂生产的产量越多,排放的污染物越多,周围农 民遭受的损失越大.农民的损失是化工厂生产活动所造成的社 会成本.设定MC是化工厂生产化工产品所支出的边际成本, 也称为厂商的边际私人成本.MC是化工厂生产化工产品所 造成的边际外部成本,表现为给周围农民造成的损失.MC是边 际社会成本,则MC=MC+MC.在环境保护管制缺乏或不健全 的情形下,化工厂在进行生产决策时完全不能或不能充分考虑 它的行为给他人造成的影响,而侧重于计算自身的成本与收益. 对于化工厂而言,它的最优产出水平是Q,因为在这一产 出水平,化工厂生产产品的边际成本等于出售产品的边际收益. 但是Q的产出水平并非是社会最优产出水平,因为该产出水平 并没有把化工品生产所造成的社会成本考虑进去.对于社会来 讲,Q的产出水平太高,造成的污染太多.符合社会最优的产出 水平是Qs,因为在Qs的产出水平边际社会成本等于生产者的 边际收益.在Qs的产出水平,生产者承担了决策的社会成本.由 于Qs低于Q,所以Qs产出水平所造成的污染小于Q产出水 平所造成的污染. 假定化工厂的成本数为: CH=CH(QH,W) 其中,Q表示化工厂的产出水平,w表示污染物排放量. 0Cn/aQn>0,表示化工产品产量的增加将会引起化工厂成本的 增加.0c/OW~<O,表示污染的增加将会使化工厂成本下降(这 就是管制缺位下负外部性盛行的原因). 假定周围农民的成本函数为: C=C(Q,W) 其中,Q表示周围农民的产出水平,OC/OQ>O,表示农产 品产量的增加将会引起农民成本的增加.OC/0W>O,表示污染 的增加将会使农民成本增加. 化工厂和农民的利润函数分别是: 叮T.=PnQ.-CH(QH,W) =PAQA--C(Ql^,w) 其中,Pn与P分别代表化工产品与农产品的价格.分别求 化工厂与农场的利润最大化,得到化工厂与农场利润最大化的 必要条件. 对于化工厂来讲,利润最大化的两个必要条件是: 0CH(QH,W)/0Qn=PH 0CH(QH,W)/0W=O 对于农民来讲,利润最大化的必要条件是: 0C^(Q,W)/0Q=P^ 由于农民受化工厂所排放的污染物数量w损害而不可能 控制这一污染量,因此化工厂所制造的污染越严重,农民生产成 本增大,而遭受损失越大,这无疑对受害的农民是极其不公的. 从社会公平与利益的角度看,必须对化工厂的污染进行控制. 三,政府的社会责任 如果社会性管制普遍缺位或作用不力,上述化工厂与周围 农民的利益冲突就会在大范围内上演同类的故事,成为普遍的 社会问题.如据报纸报导:淮河流域水污染治理1994年由国务 院牵头,历时十年,投入数百亿元.其问还颁布了我国第一部流 域性治污法规,第一部流域治污规划.20o4年7月淮河部分支 流一场突如其来的暴雨,使沿途各地藏污闸门被迫打开,5亿多 吨高指标污水,形成150多公里长的污水带,"扫荡"淮河中下 游,淮河治污"十年之丑"暴露无遗!本次污水团仍以工业污染物 为主.工业污染源治理是淮河治污重点,经历1O年治理后却快 速反弹接近治理前水平.令人费解的是,近日某沿淮省还宣布将 再投资多少亿元来治理污染,却没有宣布采用针对排放污染的 厂家的有效规制方式,如不采取有效规制排污厂家的措施,淮河 冶污是难有出头之日.而按社会性规制理论常用的一种方法是, 以市场为基础的间接规制政策,也就是给予企业或个人某种激 励,使他们自己解决外部性问题,例如政府规定"谁污染谁付费", 规定生产厂商在生产前必须购买排污权,以控制或减少环境污 染,或对厂商征税或补贴,以使外部性内部化. 在竞争市场的分析中,帕累托效率是在经济活动不存在外 部性的假定下达到的.一旦经济行为主体的经济活动产生外部 性,经济运行的结果将不可能满足帕累托效率条件.外部性使竞 争市场资源配置的效率受到损失,导致市场失灵.因此在市场失 灵的地方,往往需要政府有所作为,尤其是对于矫正负的外部 性,政府也许可被视为环境资源的所有者,并按照社会公众利益 去处理这些问题. 【参考文献】 【1JJ.LuisGuasch,J.LuisGuaschandRobertW.HahnTheCostsandBene- fitsofRegulation:SomeImplicationsforDevelopingCountries.background paperfortheWorldBank,WoddDevelopmentReport,1997, [2]JohnB.Taylor.EconomicsThirdEdition,Hou【ghtonMifflinCompany, 2001. [3]王俊豪.政府管制经济学导论[M].北京:商务印书馆,2001. [4]李时敏,肖兴志,李健军.西方国家市场失灵与社会性规制lJ1.世界经 济与政治论坛,2004,(1). 【5]5CathDuane,Enforcementandcompliance~cupationalheahhandsafety, Victoria.Confefencepaper:Currentissuesinregulation:enforcementand compliance:Melbourne2-3September2002. [6]6李郁芳.体制转轨期间政府规制失灵的理论分析[J].暨南(哲学社 会科学),2002,24(6). [7]厉以宁.西方经济学[M].北京:高等教育出版社,2000:221—229. [8]偶正涛,蔡玉高.一场暴雨揭出淮河冶污丑闻口广州日报,2004-08—08. (责任编辑:×校对:T)