四川省2017年上半年基金从业资格：债券的分类模拟试题

四川省2017年上半年基金从业资格：债券的分类模拟试 四川省2017年上半年基金从业资格:债券的分类模拟试题 一、单项选择题(共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A(基金份额持有人 B(基金监管机构 C(基金托管人 D(基金注册登记机构 2、基金管理公司应当向中国证监会报送__。 A(经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B(由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C(监察稽核季度报告和年度报告 D(中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他 3、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A(发行日开盘价 B(发行日收盘价 C(最近交易的市价 D(发行日平均价 、政府债券的最初功能是____ 4 A:弥补财政赤字 B:筹措建设资金 C:便于调控宏观经济 D:便于金融调控 5、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A(拍卖 B(协商 C(公开招标 D(公开竞价 6、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A:准确性原则 B:真实性原则 C:完整性原则 D:及时性原则 7、企业补充流动资金的重要手段是__。 A(发行股票 B(发行短期债券 C(发行长期债券 D(购买政府债券 8、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价。 A:《首次公开发行股票并上市管理办法》 B:《上市公司证券发行管理办法》 C:《上市公司收购管理办法》 D:《证券发行与承销管理办法》 9、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。 A(系统风险 B(操作风险 C(技术风险 D(合规风险 10、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。 A:注册资本 B:净资产 C:总资产 D:股东权益 11、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A(基金资产净值 B(基金资产总值 C(基金份额净值 D(基金所有者权益 12、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A(基金销售机构违规使用基金销售专户 B(基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C(基金代销机构同时销售多只基金 D(基金销售中出现的其他重大违法违规行为 13、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A(12.22% B(7.97% C(4.26% D(3.87% 14、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A(银行 B(非银行金融机构 C(个人 D(非金融机构 15、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A(每月 B(每周 C(每三个交易日 D(每个交易日 16、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少 于__人，且不低于员工人数的1/2。 A(10 B(20 C(30 D(50 17、在我国，证券监管机构是指____ A:国务院 B:证券业协会 C:证券交易所 D:证监会及其派出机构 18、下列职权中，应该由股东会行使的是____ A:主持公司的生产经营管理工作 B:决定公司内部管理机构的设置 C:修改公司章程 D:制定公司的具体规章 19、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。 A(采用金额申购、份额赎回的方式 B(采用份额申购、份额赎回的方式 C(申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D(申请提交后不得撤销 20、股票基金持股集中度是指__。 A(前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B(前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C(前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D(前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A(承诺收益或承担损失 B(报中国证监会备案 C(预测收益率 D(明确提示风险 22、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A(营销产品 B(客户基金投资需求 C(投资者关系 D(客户服务 23、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A(国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETF B(华夏上证50ETF;南方积极配置基金 C(南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金 D(兴业社会责任基金;ETF联接基金 24、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A(证券市场价值 B(证券化率 C(证券市场指数 D(证券种类 25、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A(一步转托管 B(两步转托管 C(多步转托管 D(直接转托管 26、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A(取得基金从业资格 B(具有国家承认的硕士研究生以上学历 C(具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D(通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 27、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A(时效性 B(持续性 C(规范性 D(专业性 28、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。 A(3 B(6 C(9 D(12 二、多项选择题(共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。) 1、__属于证券投资的系统性风险。 A(利率风险 B(信用风险 C(经营风险 D(财务风险 2、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。 A(基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 B(基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现 C(为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D(基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评 价结果 3、分级基金又被称为__。 A(系列基金 B(基金中的基金 C(结构型基金 D(可分离交易基金 4、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。 A(申购和赎回渠道 B(申购与赎回的开放日及时间 C(申购与赎回的程序、原则 D(巨额赎回的处理办法 5、__份额净值保持在1元不变。 A(股票基金 B(债券基金 C(货币市场基金 D(混合基金 6、基金管理公司的督察长应由__聘任。 A(基金管理公司董事会 B(基金管理公司总经理 C(基金经营所在地中国证监会派出机构 D(中国证监会 7、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其 他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。 A(提示基金销售机构改正 B(出具监管警示函 C(对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公 布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后， 方可使用 D(责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 8、基金管理人的主要收入来源是__。 A(基金投资收益 B(基金管理费 C(基金托管费 D(基金申购费 9、债券的票面要素包括__。 A(债券的票面价值 B(债券的到期期限 C(债券的票面利率 D(债券发行者名称 10、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。 A(对基金投资范围、投资对象的监督 B(对基金投融资比例的监督 C(对基金投资禁止行为的监督 D(对参与银行间同业拆借市场交易的监督 11、全面性原则要求对基金和评价时应全面考察基金的__。 A(结构 B(收益 C(风险 D(价格 12、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。 A(基金账户和资金账户的开立 B(基金的认购 C(证券交易所席位的取得 D(认购的确认 13、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。 A(登记 B(清算 C(存管 D(交收 14、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。 A(基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理 B(发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告 C(单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回 D(连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请 15、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A:风险收益法 B:情景综合分析法 C:预期收益最大化法 D:成本收益法 16、认购开放式基金的步骤通常包括__。 A(开户 B(认购 C(协调 D(确认 17、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。 A(扣款周期 B(扣款日期 C(扣款金额 D(扣款方式 18、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A(公开管理原则 B(实质管理原则 C(成本控制原则 D(质量控制原则 19、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5 年以上证券、金融业务的工作经历。 A:1/4 B:1/3 C:1/2 D:2/3 20、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。 A(无差异目标市场策略 B(差异性目标市场策略 C(分散性目标市场策略 D(集中性目标市场策略 21、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A(账面价值 B(资产价值 C(实际价值 D(清算资金 22、股票型基金的分析一般从__入手。 A(业绩 B(风险 C(投资组合 D(信用等级 23、关于QD?的申购、赎回原则以下说法错误的是__。 A(金额申购原则 B(份额赎回原则 C(未知价原则 D(价格优先原则 24、基金管理人、代销机构应当建立健全档案，妥善保管基金份额持有 人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A(10 B(15 C(20 D(25 25、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A(股票基金 B(债券基金 C(混合基金 D(货币市场基金 26、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A(取得基金从业资格 B(具有国家承认的硕士研究生以上学历 C(具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D(通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 27、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A(时效性 B(持续性 C(规范性 D(专业性 28、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应 当在__个月内选任新基金管理人。 A(3 B(6 C(9 D(12