2016年上半年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求模拟试题

2016年上半年吉林省期货从业《期货法律法规》资料:综 合评估操作要求模拟试 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关于期货市场风险特征的说法,不正确的是。 A:风险存在的客观性 B:风险因素的放大性 C:风险的可防范性 D:风险的消除性 2、以下哪一项不属于货币市场上的利率工具? A:短期国库券 B:可转让定期存单 C:中长期国债 D:商业票据 3、下列关于程序化交易的说法,错误的是 A:按交易决策的类型,程序化交易可以分为策略型交易和数量型交易两大类别B:数据是最基本和最客观的信息,体现了供求关系的变化;规则是维持市场秩序的有力工具;交易者思想是个性心理和知识体系因为他们有差异,产生了不同的行为,从而有了买卖交易 C:建造一个专业的程序化系统交易平台软件至少需要咨讯、数据管理、测试平台和专业下单工具4项基本功能 D:程序化交易产生了两个竞争方向:一是提供程序化系统交易的软件平台,二是进行程序化交易过程的思想和方法 4、对无套利区间描述错误的是。 A:无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间 B:在无套利区间中套利交易得不到利润,反而会有亏损 C:正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界 D:只有当实际期货价格高于上界时,正向套利才能进行 5、资产组合理论将证券的收益和风险分别用这个随机变量的和来度量 A:平均值,方差 B:期望,方差 C:方差,期望 D:期望,标准差 6、国际收支系统的是一定时期内一国居民与非居民之间的____ A:贸易收支 B:外汇收支 C:国际交易 D:经济交易 7、在金融期货结算业务中,全面结算会员期货公司应当按照()的保证金标准向非结算会员收取保证金。 A.中国证监会规定 B.期货交易所规定 C.中国期货业协会规定 D.结算约定 8、下列形态中,反转没有明显信号的是____ A:头肩顶(底) B:双重顶(底) C:V形 D:圆弧形态 9、______是指以某月份的期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双方协商同意的升、贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。 A.期转现交易 B.期现套利操作 C.点价交易 D.基差交易 10、商品期货行业中的参与者包括__。 A.期货佣金商(FCM) B.商品交易顾问(CTA) C.交易经理(TM) D.商品基金经理(CPO) 11、下列关于交易量的说法,不正确的是__。 A.在头部形成过程中,当价格冲到新高点时交易量较少,而在随后的向颈线下跌时交易量较大,则预示着头肩顶成立 B.在三重顶中,在价格上冲到每个后继的峰时,交易量较大,而在随后的回落的过程中,交易量应该较少 C.在持续形态的三角形整理中,与之伴随的交易量应该逐渐下降 D.一般来说,所有价格形态在完结时,只要这个突破信号是成立的,那么它就应当伴随较大的交易量 12、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过__方式形成。 A.私下协商价格 B.由交易所确定标准化价格 C.公开竞价 D.集合竞价 13、期货公司的从业人员不得有下列()行为。 A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产 D.收付、存取或者划转期货保证金 14、中国金融期货交易所规定,当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。 A.最后五分钟 B.最后半小时 C.最后一小时 D.当日 15、是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供商品或劳务的数量。 A:价格 B:消费 C:需求 D:供给 16、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起__个月内做出批准或者不批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6 17、制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。 A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序 D.推动社会主义市场经济的稳定发展 18、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用,主要包括__。 A.佣金 B.交易手续费 C.保证金所占用资金而应付的利息 D.生产时的管理费用 19、当RS1取值在时说明市场处在极弱行情. A:90 B:10 C:70 D:30 20、分析影响供求关系的因素可以从两个层面进行 A:结构和内容 B:结构和时间 C:时间和内容 D:时间和价格 21、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.30日 22、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。 A.监管费 B.准入费 C.会员费 D.市场费 23、一般而言,在()等情况下,要进行大户报告。 A.会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上 B.会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上 C.客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上 D.客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上 24、会员出现__情况时,交易所可以取消其会员资格。 A.被中国证监会宣布为“市场禁入者” B.私下转让会员资格 C.无正当理由连续二个月不做交易 D.拒不执行会员大会或理事会的决议 25、期货公司应当将结算报告内容及时客户,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在内提出. A:知道异议内容后三日内 B:收到结算报告后五日内 C:期货经纪约定的时间 D:交易完成后3个工作日 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、对于期货期权交易,下列说法正确的有______。 A.买卖双方风险和收益结构不对称 B.卖方要交纳保证金 C.在交易场所外完成交易 D.采用标准化合约方式 2、客户下达的交易指令没有()等内容的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 A.品种 B.数量 C.有效期限 D.买卖方向 3、以下期货经纪合同无效的是()。 A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格 C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同 4、期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()。 A.变更法定代表人申请书 B.拟任法定代表人任职资格证明 C.股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定 D.中国证监会规定的其他材料 5、期权价值是指期权的现值,不同于期权的到期日价值,下列影响期权价值的 因素表述正确的是____ A:股价波动率越高,期权价值越大 B:股票价格越高,期权价值越大 C:执行价格越高,期权价值越大 D:无风险利率越高,期权价值越大 6、在面对__形态时,几乎要等到突破后才能开始行动。 A.V形 B.双重顶(底) C.三重顶(底) D.矩形 7、以下交易代码正确的有__。 A.小麦合约为WT B.绿豆合约为GN C.天然橡胶合约为CU D.黄大豆2号合约为B 8、某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议 9、关于期权的内涵价值,正确的说法是__。 A.指立即履行期权合约时可以获得的总利润 B.内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C.实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D.两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值 10、期货就是标准化合约,是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中, __是标准化的。 A.商品品种 B.交货时间 C.商品数量 D.交易价格 11、甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元,则关于甲的行为说法错误的是()。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 12、金融期货主要包括。 A:外汇期货 B:利率期货 C:股指期货 D:股票期货 13、期货合约的主要条款包括__。 A.交易单位与合约价值 B.最小变动价位 C.每日价格最大波动限制 D.最后交易日 14、下列因素能影响国内消费量的是__ A.政治领袖的改选 B.人口的增长 C.人们消费结构的变化 D.政府的就业政策 15、我国实行会员制的期货交易所有__。 A.大连商品交易所 B.郑州商品交易所 C.上海期货交易所 D.中国金融期货交易所 16、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。 A.CTA B.CPO C.FCM D.TM 17、套期保值有助于规避价格风险,是因为__。 A.现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相反 C.期货市场和现货市场走势的“趋同性” D.当期货合约临近交割时,现货价格和期货价格趋于一致,二者的基差接近于零 18、期货交易所章程应当载明下列事项. A:设立目的和职责 B:名称、住所和营业场所 C:注册资本及其构成 D:营业期限 19、有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元 c. 并于每季终了后十五日内,按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人 A:a b c d B:a b c C:b c d D:a b 。 20、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告,由____注销其从业资格。____ A:5;中国证监会 B:10;中国证监会 C:5;期货业协会 D:10;期货业协会 21、下列商品中,不属于上海期货交易所上市品种的有__。 A.铜 B.铝 C.PTA D.绿豆 22、通过期货交易形成的价格,下列特征描述正确的有______。 A.具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B.连续不断地反映供求关系及其变化趋势 C.是在交易所内通过公开竞争协商达成的 D.能真实地反映供求及价格变动趋势 23、未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 A.商业银行 B.期货交易所 C.期货经纪公司 D.期货业协会 24、从交易头寸区分,投机者可分为。 A:多头投机者 B:空头投机者 C:短线交易者 D:长线交易者 25、套期保值者对期货市场的正常运行发挥重要作用,主要表现在__。 A.大量套期保值者参与,使价格更具代表性 B.使期货价格与现货价格保持联动性 C.节约交易时间,减少交易纠纷 D.使期货市场和现货市场紧密联系在一起