航运公司内审员培训汇总

思考 第一章国际安全管理规则(ISM)概述 1.ISM规则?其原理是什么? ISM是国际船舶安全营运和防止污染管理规则,简称为国际安全规则 ISM规则采用目前国际通用的质量保证和管理的原理,将船公司安全营运和防止污染管理运作和船舶安全防污染操作管理的各项活动进行系统化规范化处理,并构成一套适合本公司(本船)的安全管理体系(SMS),实现活动文件化、工作程序化和行为规范化。同时,通过总结以往经验制定预防措施,定期内部审核和外部监督,不断改进,从而将公司及其船舶的一切安全和防污当染操作和管理活动轩于严格控制之下,最大限度地实现海上安全,避免对环境特别是海洋环境造成危害以及财产造成损失,保护海洋环境。 2.IMS规则实施的目标和侧重点是什么? 最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害以及财产造成损失的目标。 3.A443(XI)号决议的主要内容是什么? 441和443两个大会决议分别提出,请主管机关采取措施,保证船公司与船长之间的信息交流,保证船长履行其正常的安全管理和环境保护方面职责,以免贻误工作时机。意识到公约管理的重要性和对公司管理的首次间接介入。 4.A481(XII)号决议的主要内容是什么? 481号明确了船舶最低配员数,要求船舶取得主管机关签发的相应证明文件并存船备查。 5.A680(17)与A681(17)号决议的意义是什么? 68017号要求实施船舶安全操作和防污染管理评估 68117号有关船舶安全操作和防污染的监督指南,为操作性监督铺平道路。 6.ISM规则的主要特征? 一鲜明的针对性 二全面的相关性 三严格的系统性 四不断的自我完善性 五广泛的适用性 7.为什么说ISM规则具有严格的系统性? 把公司及船舶安全和防止污染管理作为一个完整的系统对待,再以科学的系统管理方法加以明确规定,这是ISM最显著特点之一。 首先,它强调组织机构方面的系统性要求在船舶安全和防止污染管理中,不仅要有从船舶到公司最高管理层之间的运作系统,同时还要有一个监控系统。公司最高管理层俯靠这两个系统,来确保安全管理体系的有效运行。 其次它要求公司实行程序化管理,从而实现对管理过程的全面而系统的控制。 第三文件化的管理依据本身就是一个系统 第四ISM规则的逻辑结构为编写公司安全管理手册提供了一个系统的结构基础。 8.ISM规则不断自我完善性休现在那里? 任何一个安全管理体系都是不断发展并在发展中得到进一步完善的,没有最好的安全管理体系,只有在运行过程中趋于更好的。9实施ISM规则的重要意义何在? 第一实施ISM规则是我国航运公司履行国际义务的要求 第二实施ISM规则是强化航运企业内部管理的需要 第三实施ISM规则可以增强航运企业的市场竞争力 第二章ISM规则与NSM规则的理解 思考题 1.ISM规则的公司是什么?他有何责任和权力? 公司系指船舶所有人或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人,如管理人或光租船承运人 本规则中所称“公司”,是实施ISM规则并申请DOC的公司, (1)所有人,拥有并管理所属船舶 (2)经营人,承担船舶经营和管理责任,其中包括ISM规则规定的公司的所有责任各义务。 (3)管理人,负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任,包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。 就船舶管理人而言,这里所称,承担船舶营运责任,应理解为是与安全和防污染有关的责任,与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。 2.谁是实施ISM规则的主管机关,代表我国实施ISM规则的主管机关是那个机关? 主管机关系指船旗国政府,具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门。 代表我国政府负责实施ISM规则与其相关审核的主管机关为中华人民共和国海事局 3.安全管理体系(SMS)有那些基本功能? 安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。 安全管理体系应具有以下功能 (1)要有安全与环境保护方针,要明确安全管理体系所要达到的目标 (2)要建立文件化程序,使船岸涉及船舶安全和防污染管理与其活动都能按照文件化的程序进行策划、组织、实施、审核和检查、切实保证船舶安全和防止污染符合有关国际、国内强制性规定并对适用的建 议的规则予以考虑。 (3)要明确安全管理体系内实施、管理和审核人员的责任、权力与相互间的联系渠道 (4)建立事故和不符合规定情况的报告程序,为完善安全管理体系的运行和确保其达到预定的目标,安全管理体系应当具有对事故和不符全规定情况按照相应程序报告的功能。 (5)建立紧急情况的准备和反应程序,涉及船舶发生的紧急情况先做好各种准备,对其予以标识,制定相应应急,建立应急力量确保提供应急资源以及按照实际情况进行应急演习和训练。 (6)建立内部评审和管理性复杂程序,并按此程序对安全管理体系进行内部评审和管理性复查,通过内部评审和管理性复查,审核活动的符合性,评估体系运行的有效性。 4.什么是公司安全和环境保护方针,它包括哪些内容? 公司应当制定安全和环境保护方针 安全和环境保护方针是安全管理体系的第一项功能要求,是安全管理体系的灵魂 在具体写法上,建议将方针分为,原则、目标、和措施三个层次,原则是对方针的高度概括以指导公司的安全和防污染工作, 目标要突出安全指标的量化内容 措施则为实现目标提供保证 5.指定人员有何责任和权力?指定人员与公司之间有何关系? 为保证各船的安全营运,提供公司与船上之间的联系渠道,公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。 指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控,关确保按需要提供足够的资源和岸基支持。 指定人员的职责和权力应至少包括: 1.能直接同最高管理层联系,以保证船舶的安全营运情况得到报告 2.对各船的安全营运和防止污染方面进行监控 3.确保按需要向船舶提供足够的资源和岸上的支持 公司最高管理层应以文件形式任命一名或数名指定人员。当指定人员有多个时,指定人员之间或指定人员与分公司指定人员的关系应作为体系运行监控的整体组成,并明确其职责分工。 6.船长在实施SMS中有何责任和权限,其越权处置有没有限制? 船长的5项责任仅限于安全管理体系运作方面,并不包括船长管理船舶和操纵船舶的责任。 (1)执行公司的安全和环境保护方针是总要求 (2)激励船员遵守该方针,通过教育培训考核和奖惩等方法,激励和调动船员遵守公司安全和环培方针的积极性 (3)以简明的方式发布相应的命令和指令 (4)核查具体要求的遵守情况,是船长作为安全管理体系在船上运行的监控人角色的职责,属于日常性管理工作。 (5)复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷,是要求 船长根据安全管理休系在船上运行的实际情况。 越权处置有没有限制 (1)船长根据专业判断作出有关船舶安全和防污染事务的必要决定不受船东租船人或任何其他人员的约束 (2)船长尤应受到国内法律、共同协议 7.对船长的适任有何要求? 船长持有相应的适任证书和培训证明,并不等于已具有适当的指挥资格,公司应当从资历、业绩、决策能力等方面进行考察。 8.公司为什么要开展全员培训?开展全员培训基于何基础?对个人的培训应考虚哪些因素? 9.什么是临界操作和特殊操作?其对建立SMS有何意义? 关键性的船上操作方案包括两类:一类是特殊操作 另一类是临界操作 特殊操作系指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作,如水密检查、海图作业、货物系固、巡回检查等操作。 临界操作系指其错误会立即导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作,如进出港航行、交通密集区域航行、油轮货物装卸、进入封闭场所等操作。 特殊操作和临界操作因其操作特性的不同决定其在制定操作方案和须知的侧重面应有所区别,特殊操作由于其具有过失显露的滞后性,在制订方案和须知时应强调预防和检查,要突出防患于未然。 临界操作由于其一旦失误会立即导致险情的特殊性,在制订方案和须知时应强调严格执行和密切监督,确保万无一失。 10.应急部署包括那些内容,其目的何在? 紧急情况:是指船舶的安全面临威胁或船舶对环境构成威胁的情况包括发生险情或事故。 标识是指辩别、找出船舶可能遭遇的紧急情况,是指对本公司船舶可能出现的紧急情况的识别,是阐述的前提 描述是指对已标明的紧急情况(包括每种紧急情况的不同表现形式)的发生、发展、表现形式、可能产生的危害等予以描述和分析,以便有针对性制定应急措施,是反应的前提。 反应是指针对某种紧急情况及其不同的表现形式制定相应的船岸应急计划或预案 11.建立不符合规定情况、事故和险情的报告、调查、分析和纠正程序的意义何在?对报告的分析可导致哪些结果? 不符合规定的情况:是客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。 重大不符合规定的情况:是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险并需要立即采限纠正措施的可辨别的背离,此外,还包括未能有效和系统执行《国际安全管理规则》的有关条款事故是指造成人员伤亡或造成环境、船舶及其货物损害事件 险情是指如果进一步发展会造成事故的情况(事故的前兆) 12.建立船舶和设备维护保养的程序的依据是什么? 第三章安全管理体系的建立运行和保持 1.安全管理体系建立应遵循的原则? 一克服应付观点 二领导重视亲自抓 三与深化企业改革相同步 四充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性五抓住三个关键 2.建立安全管理体系的步骤大概有哪些? 一公司最高管理层和专门工作班子的ISM规则培训二制定计划 三公司安全管理现状调查与评估 四充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性五抓住三个关键 3.安全管理休系文件一般包括哪几部分? 安全管理休系可以有多种分类方法最基本的是三种第一种是分三类,安全管理手册 安全管理程序 安全管理须知 第二种是四类安全管理手册 程序 须知 记录 第三种安全管理手册 程序 记录 4.如何做好SMS的运行和实施工作? (一)认真阅读、理解和掌握SMS文件 1.明确与本部门、船舶和本岗位相关的SMS文件 2.明确本部门、船舶和本岗位在SMS中的责任、权力和相互关系 3.明确本部门、船舶和本岗位须开展的安全和防污染管理活动 4.明确本部门、船舶和本岗位须填报的安全管理记录 (二)按SMS文件规定开展各项安全管理活动 1.与公司岸基地有关的安全和防污染管理的活动 2.与船舶有关的安全和防污染管理的活动 (三)认真做好体系运行记录 5如何保持船舶SMS持续有效运行? 保持SMS持续运行的手段主要有: 认真履行职责,加强监控,报告分析和纠正措施,船舶自查, 船长定期复查,公司定期检查,船旗国检查和港口国检查, 行业组织检查,内部审核,外部审核 第四章安全管理体系的内部审核 1.内审的概念?对内审中“符合性”“有效性”“适合性”、“系统性”和“独立性”的理解? 安全管理体系审核其含义为:确定安全管理体系及其各条款的活动及其有关结果是否符合安全管理体系文件的要求安全管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到安全和防污染目标的系统的、独立的审核。 体系审核的特点:符合性、有效性、系统性和独立性。 符合性:是指对休系文件包括安全管理手册程序文件和须知等是否符合ISM规则和国内外法定规则、和指南等规定。 有效性:是指实际的安全管理活动是否与ISM规则、手册或程序等体系文件规定相一致,亦是对各项安全管理文件是否得到有效的实施进行审核。 适合性:是指在现场审核结果的分析中应对安全管理体系活动是否适合于达到既定的安全管理的目标进行。 系统性:是审核工作本身也要求正规化、有程序可以遵循。 独立性:是指进行体系审核的审核员应独立于被审核部门或组织之外,即审核应由与被审对象无直接关系的人员进行 2.内审的目的是什么? (1)促使安全管理体系满足ISM规则和其他强制性规则的要求。 (2)作为一种重要的企业管理手段,及时发现安全管理中的问题,组织力量进行纠正和预防,以确保安全和环境保护方针的有效实施。 (3)在船旗国政府主管机关或认证机构审核认证前,通过内审,及时发现一些问题并予纠正,为顺利通过外审做好准备 (4)作为一种自我改进的机制,使体系持续保持其有效性并能不断改进不断完善,这也是内审的最根本的目的。 3.内审的依据有哪些? (1)ISM规则 (2)SMS文件 (3)强制性规则和规定 (4)采纳的国际海事组织、主管机关、船级社和行业组织的规则、指南和标准。 4.公司在哪些情况下应开展SMS管理复查? (1)发生了重大的安全事故或船舶被滞留时 (2)公司的最高领导层、组织机构、安全和环境保护方针、目标等有效大变化时。 (3)公司扩大管理船舶种类,改变管理体系,文件进行重大修改或全面改变,或发生不符合规定情况后时 (4)在外部审核前认为需要时 5.内审一般有几个步骤?具体内容有哪些? (1)确定任务 (2)审核准备 (3)现场审核 (4)编写审核报告 (5)纠正措施的跟踪验证 (6)全面审核报告的编写和纠正措施完成情况的汇总分析6.内审的准备工作有哪些内容? 制定内审计划 组成审核组 收集审阅有关文件 编制内审检查表 受审核部门并约定具体的审核时间 一制定内审计划 船公司的内审一般应编制一份年度计划 在实施现场审核前还要编写一份现场审核计划 (1)对SMS负有重要责任的人员的标识 (2)与SMS有关的文件的标识 (3)审核员的标识 (4)被审核部门的标识 (5)进行审核的日期和地点 (6)准备与公司管理层举行会议的时间等 二.组成审核组 (1)资格 (2)业务范围 (3)工作经验 (4)组织协调能务 编写内审检查表 检查表是审核员进行审核的重要工具 (一)内审检查表的作用 1.明确与审核目标有关的样本 2.规范审核程序 3.明确审核目标 4.保持审核进度 5.审核记录存档 6.减少重复或不必要的工作量 7.树立审核员良好形象 9.内审中的文件审阅与外审中的文件审核有什么异同 内审对有关文件的审阅与外审不同。 外审时认证机构初审文件后如认为文件不符合标准规则要求,可要求受审方修改或因文件严重不符合而中止审核 但内审是在本组织已经建立了文件化的体系并正常运行的情况下进行的。 内审时的文件审阅,重点是收集与受审部门的安全管理活动有关的程序文件、作业指导书等,并以ISM规则、有关的法律法规为依据对程序等体系文件进行审阅,检查其是否符合这些依据,熟悉相关做法。如果发现文件不符合程序ISM规则或法律、法规的要埭,也可以提请指定人员注意在适当情况下(如管理评审)加以修正。 在审阅程序文件时,不仅要检查该部门重点涉及的程序文件, 还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确,协助职责是否清楚,内容是否协调。 对各部门或几个部门都通用的文件的如文件控制、不符合规定等程序也要进行收集,以供在审核中使用 现场审核需注意 1.审核组长应当控制审核的全过程 2.要相信样本 3.样本要有代表性并应由审核员随机抽样 4.要依靠检查表,若要偏离检查表,必须小心谨慎 5.要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 6.当发现不符合规定情况时,协查工作应予以深入 7.与受审方负责人共同确认有关事实 8.始终保持客观公正和礼貌 不符合规定情况的定义和类型 A类:体系不符合:系指安全管理体系文件与有关法律、法规、标准和ISM规则等要求不符合 B类:实施性不符合:系指在各项具体的操作或管理活动中,未按体系文件规定执行 C类:效果性不符全:系指安全管理体系文件的各项规定符合ISM规则或其他法定规则的要求,且已实施,但由于实施不够认真或某些偶发因素导致实施和执行的效果未能达到规定要求。 船舶现场审核 一船舶内审的一般要求 二关于船舶内审 三船舶内审的步骤 四船舶内审的注意事项 17.船舶现场审核应注意哪些事项? (1)编制前的注意事项 (2)编制检查表应注意的事项 (3)现场审核注意事项 21.内审员的作用是什么 1.对安全管理体系的运行起监督作用 2.对安全管理体系的保持改进和完善 3.在安全管理方面起沟通最高领导层与相关部门船舶之间的渠道和纽带作用 4.在第三方审核中起内外接口的作用 5.在安全管理体系的有效实施方面起带头作用 6.在安全和防污染有关的信息起传递作用 22.内审员的职责是什么 (1)遵守相应的审核要求 (2)传达和阐明审核要求 (3)有效地策划和履行被赋予的职责 (4)将观察结果形成文件 (5)报告审核结果 (6)验证所采限的纠正措施的有效性 (7)收存和保护与审核有关的文件 23.内审组长的职责是什么? 审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责。审核组长应具备管理能务和经验,应有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定职责包括: (1)协助选择审核组的其他成员 (2)制定审核计划 (3)代表审核组同受审方的管理者接触 (4)提交审核报告 26.验证纠正措施应包括哪些内容? (1)纠正措施是否按规定日期完成 (2)纠正措施中的各项措施是否已完成 (3)完成后的效果如何 (4)实施情况是否有记录可查,记录是否按规定编号并妥为保存 (5)如引起体系文件修改,受审部门是否通知了ISM办公室按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并留有记录?该文件是否已得到执行?