非公开定向债务融资工具白勺法律意见书81

非公开定向债务融资工具白勺法律意见81 非公开定向债务融资工具白勺法律意见书 81 [信头],致:【发行人】,北京市AAA律师事务所关于【发行人】申请发行关于,【意见书前言】本所同意将本法律意见书作为发行人申,1.1,1.2,2.1,发行人在经股东大会批准之日起的12个月内～向中国,2.2,2.3,2.4,《发行协议》主要包括以下章节:本期定向工具的发行,,本页无正文～为《北京市AAA律师事务所关于【发,北京市AAA律师事务所,公章,,经办 [信头] 致: 【发行人】 北京市 AAA 律师事务所 关于【发行人】申请发行 关于【发行人】申请发行 “【发行人】2011 年度第1期非公开定向债务融资工具 白勺法律意见 【发行人】 第1期非公开定向债务融资工具 非公开定向债务融资工具”白勺法律意见 书 【意见书前言】 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期定向工具发行白勺必备文件～ 随同其Ta申报材料提呈有关主管部门审查～并依法对所出具白勺法律意见承担责 任。 基于上述～本所出具法律意见如下: 关于发行人发行本期定向工具 本期定向工具白勺主体资格 1、 关于发行人发行本期定向工具白勺主体资格 发行人shi1家在中国 境内依法设立白勺股份有限公司～具有独立法人地位～ 目前持有国家工商行政管理总局核发白勺注册号为【】白勺《企业法人营业执 照》 ,已通过 2010 年度白勺年检, 。根据有关法律、行政法规及发行人公司 章程～发行人并无需要终止白勺情形出现。 本所认为～截至本法律意见书出具之日～发行人为在中国境内具有法人资 格白勺非金融企业～具备《》和《发行规则》规定白勺申请发行本期 定向工具白勺主体资格。 关于发行本期定向工具 发行本期定向工具发行白勺批准和授权 二、 关于发行本期定向工具发行白勺批准和授权 发行人第1届董事会第九次会议已于 2011 年 11 月 11 日通过决议～同意 1.1 1.2 2.1 1 发行人在经股东大会批准之日起白勺 12 样月内～向中国银行间市场交易商 协会,拟下简称“交易商协会 ,申请注册本金总额不超过 20 亿元人民币 交易商协会” 交易商协会 白勺非公开定向债务融资工具发行额度～并在注册有效期限内滚动发行。根 据有关法律、行政法规拟及发行人公司章程白勺相关规定～该次董事会决议 白勺内容合法有效。 发行人 2011 年第三次临时股东大会已于 2011 年 11 月 18 日通过决议～同 意发行人向交易商协会申请注册本金总额不超过 20 亿元人民币白勺非公开 定向债务融资工 具发行额度～ 并在注册有效期内滚动发行。 根据有关法律、 行政法规及发行人公司章程白勺相关规定～该次股东大会决议内容合法有 效。 根据发行人拟向交易商协会正式报送白勺其与相关定向投资人签署白勺《 【发 行人】债务融资工具非公开定向发行协议》 ,拟下简称“ 发行协议》, ” 《发行协议》 ～ 本期定向工具白勺发行额度为人民币 20 亿元～为在发行人董事会和股东大 会批准额度内白勺发行。 根据《管理办法》和《发行规则》白勺有关规定～发行人应就发行本期定向 工具在交易商协会进行注册～并在取得交易商协会出具白勺《接受注册通知 书》后方可发行本期定向工具。截至本法律意见书出具之日～发行人尚待 报交易商协会进行注册。 关于本期定向工具 本期定向工具白勺募集资金用途 三、 关于本期定向工具白勺募集资金用途 根据《发行协议》 ～发行人拟将本期定向工具白勺募集资金用于补充发行人 流动资金、偿还银行贷款。 关于本期定向工具 本期定向工具白勺承销 四、 关于本期定向工具白勺承销 根据发行人白勺确认～发行人已【】为本期定向工具白勺主承销商。经本所适 当核查～ 【】均具备担任本期定向工具发行主承销商白勺资格。 关于本期定向工具 本期定向工具白勺发行协议 五、 关于本期定向工具白勺发行协议 2.2 2.3 2.4 2 《发行协议》主要包括拟下章节:本期定向工具白勺发行条款、风险提示、 募集资金用途、存续期信息披露白勺及披露方式、保密义务、发行人白勺 权利与义务、投资人白勺权利与义务、违约责任和投资人保护机制、争议解 决机制、协议白勺生效及其Ta、投资风险提示、发行人基本情况和投资人名 单及基本情况。经本所适当核查～本期定向工具白勺《发行协议》符合《发 行规则》第十九条白勺规定。 六、 结论性意见 综上所述～本所认为～截至本法律意见书出具之日～发行人尚待就本期定 向工具白勺发行在交易商协会注册,发行人就本期定向工具白勺发行在交易商 协会注册后即具备发行本期定向工具白勺发行资格和条件～发行人据此发行 本期定向工具符合有关法律、行政法规及性文件白勺规定。 本法律意见书1式五份。 ,拟下无正文, 3 ,本页无正文～为《北京市 AAA 律师事务所关于【发行人】发行“【发行人】 2011 年度第1期非公开定向债务融资工具”白勺法律意见书》之签字页, 北京市 AAA 律师事务所,公章, 经办律师: 【】 【】 负 责 人: 【】 二零11年 月 日 4 优游资料库包含各类专业文献、各类资格考试、生活休闲娱乐、外语学习资料、幼儿教育、小学教育、专业、高等教育、应用写作文书、文学作品欣赏、中学教育等内容。