东营市特种设备使用单位

东营市特种设备使用单位 安全管理标准化评价细则,试行, 东营市质量技术监督局 二〇〇八年五月 目 录 一、术语和定义…………………………………………………,1, 二、安全管理评价………………………………………………,6, 三、通用要求考评检查表………………………………………,11, 四、各类设备考评检查表………………………………………,17, 1、工业锅炉考评检查表……………………………………,17, 2、电站锅炉考评检查表……………………………………,20, 3、固定式压力容器考评检查表……………………………,23, 4、气瓶考评检查表…………………………………………,26, 5、罐车考评检查表…………………………………………,29, 6、医用氧舱考评检查表……………………………………,31, 7、工业管道考评检查表……………………………………,33, 8、曳引和强制驱动电梯考评检查表………………………,35, 9、起重机械考评检查表……………………………………,38, 10、大型游乐设施考评检查表………………………………,41, 11、场,厂,内机动车辆考评检查表………………………,44, 12、客运索道考评检查表 五、评价报告及结果……………………………………………,46, 1、特种设备使用单位安全评价报告………………………,46, 2、特种设备使用单位安全评价考评结果汇总表…………,47, 六、附录…………………………………………………………,49, 1、特种设备使用单位安全主体责任……………………,49, 2、特种设备安全管理承诺书……………………………,57, 东营市特种设备使用单位 安全管理标准化评价细则,试行, 一、术语和定义 1.1 特种设备 指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器,含气瓶～下同,、压力管道、电梯、起重机械、场,厂,内机动车辆、客运索道、大型游乐设施。特种设备还包括其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施。 1.2 锅炉 是指利用各种燃料、电或者其它能源～将所盛装的液体加热到一定的参数～并承载一定压力的密封设备～其范围规定为容积大于或者等于30L的承压蒸汽锅炉,出口水压大于或者等于0.1MPa,表压,～且额定功率大于或者等于0.1MW的承压热水锅炉,有机热载体锅炉。 1.3 压力容器 指盛装气体或者液体～承载一定压力的密闭设备～其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa,表压,～且压力与容积的乘积大于或者等于2.5MPa〃L的气体、液化气体和最高工工作温度高于或者等于标准沸点的液体的固定式容器和移动式容器, 1 盛装公称工作压力大于或者等于0.2MPa(表压)～且压力与容积和乘积大于或者等于1.0MPa〃L的气体、液化气体和标准沸点等于或者低于60?液体的气瓶、氧舱等。 1.4 压力管道 指利用一定的压力、用于输送气体或者液体的管状设备～其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa,表压,的气体、液化气体、蒸汽介质或者可燃、易爆、有毒、有腐蚀性、最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体介质～且公称直径大于25mm的管道。 1.5 电梯 指动力驱动～利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级,踏步,～进行升降或者平行运送人、货物的机电设备～包括载人,货,电梯、自动扶梯、自动人行道等。 1.6 起重机械 指用于垂直升降或者垂直升降并水平移动重物的机电设备～其范围规定为额定起重量大于或者等于0.5t的升降机,额定起重量大于或者等于1t～且提升高度大于或者等于2m的起重机和承重形式固定的电动葫芦等。 1.7 大型游乐设施 指用于经营目的～承载乘客游乐的设施～其范围规定为设计 2 最大运行线速度大于或者等于2m/s～或者运行高度距地面高于或者等于2m的载人大型游乐设施。 1.8 场,厂,内机动车辆 指在作业区域内,农用机动车除外,行驶～由动力装置牵引～最大行驶速度,设计值,大于5Km/h或具有起升、回转、翻转等工作装置的机动车辆。 1.9 客运索道 指动力驱动～利用柔性绳索牵引箱体等运载工具运送人员的机电设备～包括客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道等。 1.10 特种设备作业人员 指锅炉、压力容器,含气瓶,、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场,厂,内机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员。 1.11 重要特种设备 是指高参数、高温高压锅炉和高参数、高温高压或剧毒、易燃易爆介质的压力容器～以及位于学校、幼儿园、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园等公众聚集场所～一旦发生事故容易造成重大生命财产损失或重大社会影响的特种设备～包括: ,一,额定蒸发量?400t/h～额定工作压力?10Mpa的电站 3 锅炉, ,二,剧毒介质的压力容器和安全状况等级为4级的各类压力容器, ,三,剧毒介质的工业气瓶, ,四,易燃易爆剧毒介质承压槽罐车, 3,五,易燃易爆介质且容积?100m的第三类压力容器, ,六,超高压容器, ,七,GC1级管道和安全状况等级为3级的易燃易爆剧毒介质压力管道, ,八,额定起重量?100吨的起重机～提升高度?100米的升降机, ,九,公众聚集场所在用的蒸汽锅炉和乘客电梯, ,十,客运索道, ,十一,A级大型游乐设施, ,十二,多人医用氧舱。 1.12 重大危险源 指长期地或者临时生产、搬动、使用或者储存危险物品～且按照GB18218规定～危险物品的数量等于或者超过临界量的单元,包括场所和设施,。 1.13 安全评价 4 是以实现工程、系统安全为目的～应用安全系统工程原理和方法～对工程、系统中存在的危险、有害因素进行辨识与分析～判断工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度～从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据的过程。 1.14 安全附件 是指锅炉、压力容器、压力管道等承压特种设备上用于控制温度、压力、容量、液位等技术参数的测量、控制仪表或装置～通常指安全阀、爆破片、压力表、液,水,位计、温度计等及其数据采集处理装置。 1.15 安全保护装置 是指电梯、起重机械、客运索道和游乐设施等机电类特种设备上～用于控制位置、速度、防止坠落的装置～通常是指限速器、安全钳、缓冲器、制动器、限位装置、安全带,压杠,、门锁及其连锁装置等。 1.16 严重事故隐患 有下列情形之一的～可以认定为严重事故隐患:使用非法生产特种设备的,超过特种设备的规定参数范围使用的,缺少安全附件、安全保护装置～或者安全附件、安全保护装置失灵而继续使用的,使用应予以报废或者经检验检测判为不合格的特种设备的,使用有明显故障、异常情况的特种设备～或者使用经责令改 5 正而未予改正的特种设备的,特种设备发生事故不予报告而继续使用的。 1.17 重大维修 下列维修活动属重大维修:更换锅炉、压力容器、压力管道的受压元件的,更换、修理电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施影响强度的部件、安全保护装置的。 二、安全管理评价 2.1 总要求 2.1.1 特种设备使用单位应定期对特种设备的使用现状进行安全评价～以查找、分析和预测特种设备系统使用过程中存在的危险及风险程度～提出合理可行的安全对策措施～指导危险源监控和事故预防～以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。 2.1.2 特种设备使用单位和特种设备安全管理监督管理机构,或其委托机构,应按照国家有关特种设备的法规、标准和规范为评价依据对特种设备的安全管理状况进行评价。 2.1.3 本评价方法采取现场检查打分评价法～对特种设备使用单位的特种设备安全管理标准化状况进行安全评价。评价内容包括通用要求部分和特殊要求两部分～通用要求部分的评价在通用要求考评检查表中～特殊要求部分的评价在各类设备考评检查表 6 中。评价总分为1000分～通用要求部分和特殊要求部分的评价分数的分布见特种设备使用管理安全评价汇总表。各项得分扣完为止。 2.1.4 评价小组的组成应考虑人员的资格、能力和经验。评价小组根据现场评价签发《特种设备使用管理安全评价报告》。 2.1.5 抽样规定 评价采用资料核对、抽查考核和现场查证的方法进行。其中: a)通用要求部分～对特种设备作业人员抽查考核数量按在册数,H,比例抽样～特种设备操作人员考核抽样时应覆盖所有工种～考核总量不超过40人为宜: -- H?10～抽100%, -- 10,H?100～抽15人, -- 100,H?500～抽25人, -- 500,H?1000～抽35人, -- H,1000～抽不超40人。 b)特殊要求部分～按特种设备不同类别的拥有量,H,分类抽样～特种设备考核抽样时应覆盖所有类别和某类别不同属性的特种设备～考核总量不超过40台为宜～对企业的重要特种设备和重大危险源特种设备～必须全抽～可以超过40台。一般情况的抽样比例如下: 7 -- H?10,抽100%, -- 10,H?100～抽15台, -- 100,H?500～抽25台, -- 500,H?1000～抽35台, -- H,1000～抽不超40台。 2.2 分数计算 2.2.1 总分计算 2.2.1.1 评价总分按以下方法计算: --评价总分=通用要求部分总分+特殊要求部分总分～其中通用要求部分总分300分～特殊要求部分总分700分。 300 -- 通用要求部分总分,通用要求各项目实得分之和× 300-各空项分之和 700 -- 特殊要求部分总分,特殊要求部分各项目得分之和× 1200-各缺项设备分之和 2.2.1.2 特殊要求部分的设备按电站锅炉、工业锅炉、固定式压力容器、气瓶、罐车、医用氧舱、工业管道、电梯、起重机械、大型游乐设施、客运索道、场,厂,内机动车辆等分为12种类别～每种分值均为100分。 2.2.1.3 气瓶的特殊要求和评价检查表仅适用于气瓶充装单位～气瓶充装单位压力容器和压力管道的评价按照压力容器、压力管道评价检查表进行。 8 2.2.2 抽样设备分数计算 2.2.2.1 抽样设备分数按以下方法计算: 该类抽样设备的累计总分 -- 某一类别特种设备实得分, 该类抽样设备的抽样数量 -- 某一类别特种设备的某一台设备得分, 100 该台设备各项目实得分之和× 100-该台设备的空项分之和 2.2.2.2 评价时～某一评价项目不适用于某台设备则视为该台设备的空项～不给分。该项分值计入空项分。 2.2.3 不合格判定 评价结果出现以下情况判定为不合格: --安全评价总分?700分, --通用要求部分总分低于210分, --特殊要求部分总分低于490分或某一类特种设备实得分低于50分, --评价中否决项存在问题的。 2.4 安全评价分级 特种设备使用和管理安全评价为合格的～按其评价总分分为三个级别: -- 一级:评价总分大于900分, -- 二级:800分<评价总分?900分, -- 三级:700分<评价总分?800分。 9 2.5 评价结果处理 2.5.1 如评价结果为合格,一、二、三级,～则特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容提出整改措施和～进行限期整改。 2.5.2 如评价结果为不合格～特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容进行整改。整改后～重新评价。 2.5.3 对评价判为一级的使用单位～特种设备监督管理部门每三年评价一次,平常以企业自我检查、管理为主,使用单位每年都要开展自我评价～年底要报送自查总结。对评价判为二级的使用单位～特种设备监督管理部门每二年评价一次～要检查、督促存在问题的整改情况,使用单位每年都要开展自我评价～年底要报送自查总结。被评价判为三级的使用单位～特种设备监督管理部门要每年评价一次～并检查问题的整改情况～督促特种设备使用单位不断提高安全管理水平。 2.5.4有以下情况的特种设备使用单位～第二年应当重新进行评价: ,1,发生特种设备安全事故的, ,2,企业法人发生变更的, ,3,新进行改制的, ,4,扩大生产经营规模的。 10 三 通用要求考评检查表 应考评事扣分原序号 考评说明 考核内容 评分办法 得实得分 备注 项 因 分 1、岗位职责:(1)定期开会研究特种设备安全工作; (2)落实分管人员，落实管理机构和人员; 主要负查验岗位职责、任命文件、安全承(3)批准发布岗位安全责任制度和安全; 责人责1 10 (4)保障投入，兑现奖惩。 主要负责人应对本单位特种设备的安全全面负责。 诺等见证，少一项扣4分;并查验任(102、公布安全承诺文件:含“三落实、两有证、一检落实情况，酌情扣分。 分) 验、一预案”内容。 3、下发任命文件:明确分工、落实机构、人员的任命文件。 1、岗位职责:(1)组织制订、实施安全管理制度， 抓好奖惩及责任追究工作; (2)深入现场检查，解决设备隐患; 分管负现场询问，熟悉情况按好、中、差(3)组织有关会议，协调内部关系，提高管理水平; 责人责分管负责人应熟悉特种设备法律法规规定和相关分别每次扣0、3、5分;看岗位职2 10 (4)组织救援措施落实，开展救援演练; 任(10安全知识，了解本单位特种设备安全状况。 责没有扣5分;并查验落实情况，(5)审定设备选购、定检、维修等工作; 分) 酌情扣分。 (6)开展总结评比等工作。 2、特种设备法律、法规等知识掌握情况。 3、本单位特种设备特点、重点、难点掌握情况。 电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务 1、组织机构图; 的特种设备运营使用单位，应设置特种设备安全管2、安全管理机构、负责人职责;安全管理人员职责查组织机构图、岗位职责、奖惩制理机构或者配备专职的安全管理人员;其他特种设及落实情况; 度、投入使用制度、重要特种设备10 备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机3、重要特种设备监管机构、人员落实情况; 监管人明确情况、配备专、兼职者，构或者配备专职、兼职的安全管理人员。有重要特4、安全生产奖惩及责任追究、安全生产投入及使用未有的扣5分;未落实的扣5分。 种设备应明确安全管理机构，并逐台落实安全管理机构设制度落实情况。 责任人。 置和人查特种设备作业人员名册和特种设 3 员配备1、特种设备台账; 备清单，特种设备作业人员数量过(25应根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员。10 2、操作人员台账，并分析人员是否满足需要; 少不能满足设备管理要求的或部分分) 且在有效期内持证作业。 3、人员是否都持证、且证件在有效期内。 人员没持证的扣10分;其他情况酌 扣。 特种设备作业岗位人员应年满18周岁，具有初中通过操作人员台账查:1、作业人员学历情况:初中查特种设备作业人员名册，每人每5 以上文化程度，身体健康，无妨碍从事本工种作业以上;2、作业人员年龄情况; 个项目不满足要求扣2分。 的疾病和生理缺陷。 3、身体情况:无妨碍疾病和生理缺陷。 11 1、新员工入厂培训学习见证; 查特种设备法规、规范、规章制度等 应加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作 业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技8 2、特种设备法律、法规、规范、制度等学习培训见培训记录、新员工入厂培训记录，按特种设 能。 证材料。 好、中、差分别扣0、4、8分。 备作业查员工继续教育计划、员工继续培训 应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗人员安1、职工安全学习教育计划; 的作业人员应进行经常性安全生产教育培训，及时7 记录，按好、中、差分别扣0、4、74 全教育2、职工安全学习教育见证材料。 进行知识更新。 分。 和培训 查安全教育培训岗位职责、安全教育 (201、安全教育培训部门及有关人员的岗位职责及落实建立安全教育培训职责和安全培训教育制度并抓培训人员职责落实情况;查安全教育5 分) 情况; 好落实 培训制度落实情况。按好、中、差分2、安全教育培训制度的落实情况。 别扣0、3、5分。 应根据本单位实际制定各职能部门及有关人员的 安全生产责任制。应包括但不限于: 各职能查责任制度文件(名称不一定相同，特种设备安全管理机构(专职/兼职)及负责人职10 岗位安全制度是否全有 部门各但要体现相应内容)缺一项扣3分。 责;(落实情况前3查) 有关人车间、班组及负责人职责;(落实情况设备查) 员的安管理人员(专职/兼职)职责;(落实情况前3查) 5 岗位培训教育部门安全职责;(落实情况前4查) 全生产部门安全管理职责;(落实情况设备查) 安全生产责任制符合实际，内容完善责任特种设备作业人员岗位职责;(落实情况设备查) 内容是否客观真实、可操作 程度分好、中、差，分别每个扣0、2、10 (20安全教育人员岗位职责;(落实情况前4查) 4分。 分) 特种设备安全技术档案管理人员岗位职责。(落实 情况设备查) 应根据本单位实际制定特种设备安全管理制度。应 包括但不限于: 安全生产奖惩及责任追究制度;(落实情况前3查) 查管理制度文件(名称不一定相同，安全教育、培训制度;(落实情况前4查) 10 制度是否全有 特种设备维护保养记录制度;(落实情况设备查) 但要体现相应内容)，缺一项扣5分。 特种设 特种设备安全事故隐患排查治理制度;(落实情况 后15查) 备安全特种设备安全生产会议制度;(落实情况后7查) 管理制 特种设备法规、规范、文件管理和岗位安全责任制6 度 度、安全管理制度的修改、完善制度;(落实情况(20后7查) 特种设备事故报告、救援(含重要特种设备)、处分) 按内容符合实际完善程度，按好、中、10 内容是否客观真实、可操作 理制度;(落实情况后13、14查) 差每个制度扣0、5、10分。 特种设备定期检验申报和定期检验制度;(落实情 况后10查) 个体防护用具(品)和保健品发放管理制度;(落 实情况前3查、后面查作业人员时查) 12 安全生产投入及使用制度;(落实情况前3查) 定期自行检查及记录制度;(落实情况设备查) 日常使用状况及记录制度;(落实情况设备查) 运行故障和事故记录制度;(落实情况设备查) 安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表定期校验、检修及记录制度;(落实情况设备查) 重大危险源监控及重要特种设备检测、监控、管理制度;(落实情况后12查) 技术档案管理制度;(落实情况设备查) 安全操作规程;(落实情况设备查) 建立特种设备和操作人员台账制度。(落实情况前3查) 1、最少要查二份职责和二份制度，看发布时间、废特种设备岗位安全责任制度及安全管理制度等文 止时间; 按符合程度，以每个项目好、中、差件应字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，应有5 编号(包括版本编号)，并保管有序且有一定的使2、查职责和制度的修改情况; 分别扣0、3、5分。 用期限。文件的形式要有书面的。 3、查职责和制度的版本情况。 职责、查是否有完整有效的特种设备安全 制度更应建立获取法律、法规、安全技术规范、政府有关管理法规、安全技术规范和其它文件新，法1、查法律、法规、规范、文件是否齐全、保管是否文件及本单位特种设备岗位安全责任制度、安全管(可以查文件清单)，是否有有效方律、法规范; 理制度等资料的渠道，应主动定期获取和更新特种法和渠道获取相关文件和信息，按符10 规、规设备的安全信息，并确认其适用性。要与特种设备2、查特种设备安全信息的动态情况; 合性好、中、差扣0、3、5分;和有范、文行政监督、检验检测、评价部门、外部维护保养部3、查和有关单位联络的通信表格和记录情况。 件收关部门沟通效果，按符合性好、中、门建立有效联络，交流机制。 集，安7 差分别每项扣0、3、5分。 全信息抽查二份关于特种设备安全规定的应将法律、法规、安全技术规范、政府有关文件及 获取和沟通记录，可以是文件发放记录、传本单位特种设备安全管理制度、信息在内部各层次查下发的文件、学习的记录、贯彻的材料。 5 学习贯之间以及内外部之间及时有效地传达，可以通过会阅记录等，按符合性好、中、差分别彻落实议、文件、公告、宣传报道等形式。 每项扣0、3、5分。 情况等任抽三个月会议记录或其它沟通记 (30主要负责人或委托分管负责人至少应每月召开一查会议记录 录，按符合性好、中、差分别每项扣5 分) 次安全会议。 0、3、5分。 落实安全生产会议制度， 特种设备法律、法规、 查会议制度，查法律、法规、规范、文件管理及职责执行制度每个按好、中、差分别扣0、文件管理及岗位安全责任制度、安全管理制度修5 和制度修改、完善制度的落实情况 3、5分。 改、完善制度。 1、查阅设备台账和注册登记情况; 1、查设备台账; 2、特种设备安全状况发生变化、长期停用、移装使用登 2、查设备注册情况，看注册比例; 或者转让过户的应该办理注册登记变更等;需要告查特种设备台账和使用登记记录，没记和变3、了解安全状况发生变化、长期使用、移装或转让、知的，还要按有关规定持有关文件向市质量技术监更管理 8 15 有及时登记或进行使用登记变更，一督行政部门告知。 报废设备的情况及变更登记情况; (15台扣5分。 3、特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或分) 4、若有以上情况，每种情况至少抽一台设备检查(不者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，在抽检设备总数中) 并向市质量技术监督行政部门办理注销。 13 应对从事特种设备制造、安装、改造、维修、检验 没有文件规定的扣2分。 2 检测、化学清洗、维护保养、安全评价等分包方及1、要查文件要求; 抽取最近一次的分包记录，未选择有其作业人员是否取得国家有关法定的资格进行鉴2、要查最近分包单位资质情况。 3 对分包资质分包方扣3分。 定和判断，并选择具备资质的分包方。 方的管9 应对特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、没有文件规定的扣2分。 2 理(10化学清洗、维护保养、安全评价等分包方的活动实分) 1、要查文件要求; 施有效管理。应对分包方在本单位场所内对特种设抽取最近分包记录，未进行监督检查2、要查最近对分包工作监督管理情况。 3 备开展的相关活动进行监督和检查，包括其人员和的扣3分。 作业活动。 特种设备使用单位，应当按照有关要求，在安全检1、查最近一次的检验申报情况; 重要特种设备、重要场所特种设备没 验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测2、查配合检验的前期准备工作; 有报检的扣10分，其他没报检的每10 机构提出定期检验申请。 3、查数据库是否存在超期未检情况 台扣5分，有设备超期扣10分。 1、查停用设备数据库，至少抽一台停用设备看是否 特种设备停用一年以上，重新启用应当检测，并且停用; 停用一年以上没有办理停用手续，启报检、5 检测合格后使用。 2、查停用设备启用的检验申报情况; 用后没检测的每台扣5分。 10 定检303、至少抽查一台启用后检验报告情况。 分) 1、查看数据库，看是否存在超期未检设备; 重要特种设备、重要场所特种设备超 特种设备定检率达100%。(检查设备超期未检情况) 2、查看是否存在重要特种，重大危险特种设备超期期未检的扣10分，其他超期未检的10 否决项 未检情况 每台扣5分。 抓好特种设备检验申请和定期检验制度的落实。 检查特种设备检验申报和定期检验制度的落实情况。 执行情况按好、中、差分别扣0、3、5分。 5 租赁特 种设备租赁特种设备使用的，应明确安全技术档案管理、维护保1、了解有没有租赁设备事宜; 租赁使用特种设备，没明确责任的扣11 5 养、定期检验和隐患排查治理等方面安全责任。 2、查看有没有租赁设备安全管理。 5分，少一项扣3分。 管理(5 分) 查设备台账，满足重大危险源、重要 应确定本单位是否存在重大危险源和重要特种设1、了解有无重要特种设备、重大危险源; 特种设备条件而没有识别的，每台设 备，若存在应登记建档，报质量技术监督行政部门2、若有查看重要特种设备，重大危险源台账 及上报备扣5分;已识别未建档，或未报市10 备案。 情况。 质量技术监督行政部门备案的，每台重要特 扣5分。 种设 备、特应定期开展重要特种设备和特种设备重大危险源 种设备辨识，不间断地组织风险评价工作，每隔一定时间 重大危或发生重大变更时，应重新进行辨识和风险评价。12 否决项 险源风应针对风险评价的结果采取风险控制措施，风险控1、检查辩识及评价工作; 查有无风险评价与控制的文件规定险评价制应与风险的程度相适应。确定最大危害程度和或2、检查所采取的措施; 和记录文件，按符合性好、中、差分10 与控制能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措3、检查监管机构、监管人员、应急预案落实情况; 别每项扣0、5、10分。 (25施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。对 分) 重要特种设备和构成重大危险源的特种设备，应明 确监管机构，落实监管人员其控制措施应充分。 检查重大危险源及重要特种设备检测、监控、管理制按执行情况好、中、差分别扣0、3、 抓好重要特种设备重大危险源监测监控制度落实 5 度落实情况。 5分。 14 应建立可靠的防范措施和应急预案。有特种设备重1、检查应急救援预案制订及可操作性; 没有措施和预案的扣4分;使用时没大危险源和重要特种设备的使用单位应将应急预2、检查重要特种设备、重大危险源应急预案上报情4 有报送备案的扣2分。 案报质量技术监督行政部门备案。 况; 应按照国家要求，建立应急救援组织和队伍;特种 查文件规定，无应急组织或人员的，设备使用影响较小的单位，可以不建立应急救援组检查应急救援队伍建设情况。 2 扣2分。 织的，应指定兼职的应急救援人员。 1、应急物资准备:准备事故或紧急情况应急所需 的物资，包括通信设备和器材，安全检测仪器，消防设施、器材及材料，个人防护、照明设施，破拆 工具及其它救灾物资。 1、检查应急物资准备; 抽查二种应急物资和二种应急资料，2、应急资料准备:包括特种设备的技术资料、现4 2、检查应急资料准备。 缺少或不完善的，每次扣2分。 场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布 置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场 承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等。 应建立内、外部应急联络渠道，包括:市质量技术 应急准监督行政部门、分包方(特种设备维护保养方)、查是否有应急联络表格和通讯联络检查应急联络表及真实性。 4 医院、消防等部门/人员联络方式和地址、电话及是否畅通，没有或不畅通的扣4分。 备与 其它联系方式。应保证应急救援联络的畅通。 13 响应应在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括 (35发现或发生紧急情况时，应急的启动与恢复，各应按符合性好、中、差分别每项扣0、2、检查应急预案的程序及措施情况。 4 分) 急机构和人员的现场应急响应，以及有关方面报告4分。 的程序。 应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进 查应急培训记录和培训大纲，按符合行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及检查应急培训情况。 4 性好、中、差分别每项扣0、2、4分。 应采取的对策。 应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过 演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演检查应急演练情况(重要特种设备每二年不少于一查应急演习方案和记录，按符合性练次数二年不得少于一次，以验证应急预案、应急4 次)。 好、中、差分别每项扣0、2、4分。 准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和 适宜性。 应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施 查应急演习总结和评审报告或记录，过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、检查应急评价及修改完善工作。 按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4 内容和方法进行及时修订，也应注意总结本单位及4分。 外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案。 抓好事故报告、救援、处理制度落实 检查事故报告、救援、处理制度的落实情况 按好、中、差分别扣0、3、5分。 5 查是否建立事故调查处理程序，是否 应建立事故调查处理规定，以确保能及时准确的调有相应的纠正和预防措施，可以检查事故处查、处理特种设备事故，分析发生的原因，并制定检查事故调查处理档案资料。 有关事故发生后，是否及时启动程10 理 14 出相应的纠正和预防措施。 序，按符合性好、中、差分别每项扣(15 分) 0、5、10分。 按好、中、差分别扣0、3、5分。 抓好事故报告、救援、处理制度落实 检查事故报告、救援、处理制度的落实情况 5 15 查文件规定和有关台账、见证，不完 应聘用专家或组成联合检查组开展特种设备隐患1、检查隐患排查工作开展情况; 善的，按符合性好、中、差分别每项5 排查治理工作并建立隐患整改台账。 2、检查隐患治理台账。 扣0、3、5分。 特种设 对物质技术条件暂时不具备整改的重大隐患，必须查是否有文件规定和书面计划，按符 备隐患1、检查防范措施; 采取应急的防范措施，并纳入计划，限期解决或停合性好、中、差分别每项扣0、2、55 排查治15 2、检查治理计划。 产。 分。 理 (20各级检查组织人员都应将检查出的隐患告知使用 查隐患和整改记录档案，没有相应存分) 单位，使用单位整改情况报告检查组织，重大隐患检查各级检查组查出问题的整改及上报情况 5 档的，扣5分。 及整改情况交本单位主管部门汇总并存档。 抓好隐患排查治理制度落实 检查隐患排查治理制度执行情况 按好、中、差分别扣0、3、5分。 5 科技治 推行科学管理方法，采用先进技术，提高安全性能检查推广先进技术见证材料 查有关证据证明，否则扣5分。 5 安，第和水平。 三者责 16 任保障涉及公共安全的特种设备，办理第三者责任保险。 检查办理第三者责任险见证材料 查有关证据证明，否则扣5分。 5 (10 分) 合计 300 16 四、各类设备考评检查表 4.1 工业锅炉考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 锅炉技术档案: 1、锅炉制造技术资料: (1)锅炉图样(包括有设计审核章总图、安装图和主要受压部件 图); 现场查看，核对资料: (2)受压元件的强度计算书或计算结果汇总表; 1、没有每台锅炉单独建立锅炉制造技术档案的扣5分; (3)安全阀排放量的计算书或计算结果汇总表; 2、每台锅炉制造技术资料缺一项扣2分，其中缺少(4)(7)项的扣10分; (4)锅炉质量证明书(包括出厂合格证、金属材料证明、焊接质 例外情况: 量证明和耐压实验证明); a.对于没有安全阀的锅炉，(3)项缺项不扣分; (5)锅炉安装说明书和使用说明书; (6)受压元件重大设计更改资料; b.对于小型蒸汽锅炉，(1)项可以指包括总图，(2)、(3)项允许缺项，(7)锅炉安全性能监督检验证书。 (4)项可以指出厂合格证; 2、锅炉的安装、改造、维修资料: c .对于没有经过受压元件重大设计更改的，(6)项缺项不扣分; (1)锅炉安装、改造、维修监督检验证书; d.对于进口锅炉，可以不要求总图有设计审核章，(7)项可以用进口锅炉安30 1 (2)锅炉安装、改造、维修质量证明书或竣工验收报告; 全性能监督检验报告代替; (3)锅炉安装、改造、维修告知书。 3、安装、改造、维修资料每缺少1项扣10分; 3、锅炉的使用登记及管理资料: 4、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; (1)锅炉注册登记表、使用证; 5、使用转让锅炉未重新办理注册登记的扣20分 ; (2)注册登记标志置于锅炉的显著位置; 6、现场查看，注册登记标志未置于锅炉的显著位置的扣5分; (3)转让锅炉的，办理注销见证材料，使用转让锅炉的，重新办7、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; 理注册登记的见证材料; 8、停用1年以上锅炉无重新启用检验报告的扣20分; (4) 锅炉拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证材料; 9、安全附件未校验的扣10分; (5)锅炉报废处理的，办理注销的见证材料; 10、相关见证材料每缺一项扣5分。 4、锅炉检验检测资料: (1)锅炉定期检验书面申请，锅炉定期检验报告; (2)停用1年以上锅炉重新启用检验报告; (3)安全附件校验报告。 17 锅炉安全管理制度、操作规程及落实情况: (1)车间、班组及负责人岗位安全责任制度; 1、现场查看，核对资料，每缺少一项管理制度、规程扣3分; (2)交接班制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 (3)巡回检查制度; (4)定期检查、检修制度; 3、例外情况: 15 2 (5)安全操作规程; a.有机热载体炉无有关水质的制度不扣分; (6)维护保养、清洁卫生制度; b.小型蒸汽锅炉应有安全操作规程和运行记录，其他管理制度不齐全不扣分。 (7)水质管理制度; (8)事故报告制度。 现场查看，核对资料: 锅炉运行工作记录: 1、水质化验记录应符合相关的标准和规程，不满足要求的扣5分; (1)锅炉安全运行记录; 2、各项记录，运行人员应准时、认真填写，情况真实，管理人员对运行记录(2)交接班记录; 定期检查核实。各项记录保存一年以上。现场检查运行记录，记录超前或滞(3)水质处理设备运行及水质化验记录; 10 3 (4)锅炉和水质处理设备检修保养记录; 后的扣3分，记录结果不准确的扣3分，记录没有保留的扣3分; (5)安全附件日常维护保养记录; 3、例外情况: (6)运行故障及消除记录; a.有机热载体炉无有关水质记录不扣分; (7)每月一次自行检查记录。 b.小型蒸汽锅炉应有安全操作规程和运行记录，其他记录不齐全不扣分。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 18 作业人员情况: (1)特种设备安全管理人员、司炉、水质化验人员应持有特种设现场查看，核对资料: 备作业人员证，并随身携带正证或副证; 1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求 (2)司炉、水质化验人员的操作证批准项目应与所操作的设备类签章的，扣5分; 别相适应，在有效期内; 2、按(4)款要求，司炉达不到要求的，扣10分; 15 5 (3)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 3、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (4)锅炉房如设在多层或高层建筑的半地下室或第一层中、地下4、检查时司炉不在现场或脱岗超过20分钟的，扣5分; 室时，独立操作的司炉工人必须持有相应级别的司炉操作证，且 5、未进行相关培训的，每人次扣2分; 连续操作同类别锅炉五年以上，未发生过事故; 6、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)现场询问作业人员的培训工作情况; (6)作业人员劳动防护用品发放情况。 锅炉安全附件检查: (1)安全阀在校验有效期内使用，铅封、校验标签完好，外观无 缺陷，有定期排放记录; (2)水位表在校验有效期内使用，水位表上要有最低、最高安全 1、现场查看，安全阀、压力表、给水设备不能正常工作的，扣10分; 水位和正常水位的明显标志，水位清晰可见，玻璃管水位表有防10 6 2、现场查看，其他要求不符合要求的，一项扣2分。 护罩，有定期冲洗水位表记录; (3)压力表在校验有效期内使用，表盘清晰指针功能正常，便于 观察; (4)自动保护连锁装置完好，有定期的功能检查记录，必要时有 司炉工进行实际的操作试验。 锅炉房布置: 1、没有锅炉房的扣10分; 2、锅炉房设在聚集人多的房间或在其上面、下面、贴邻或主要输散口两旁的，扣10分; 3、锅炉房设置在地下室的，无强制通风设施的，扣5分; 10 7 4、锅炉房通向室外的门没有设计成向外开的，扣5分; 5、在锅炉运行期间锁住或闩住门的，扣5分 ; 6、小型蒸汽锅炉，采用燃油、燃气或电加热，有可靠温控装置、超温超压自动保护装置、低水位保护装置，出现异常，能自动切断电源，可以 不要求独立建造锅炉房，但应与蒸汽使用场所隔开，安装时应保证安全阀的泄放方向避开人员所处位置。达不到要求的扣10分; 7、锅炉房内跑、冒、滴、漏，环境卫生差的扣5分。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 19 4.2 电站锅炉考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 锅炉技术档案: 1、锅炉制造技术资料: (1)锅炉竣工图，包括总图(有设计审核章)、各部件总图和分 图、汽水系统图、热膨胀系统图、测点布置图、基础荷重及其外 形图等; (2)承压部件强度计算书或汇总表; 现场查看，核对资料: (3)烟风系统阻力计算书或汇总表; 1、没有每台锅炉单独建立锅炉制造技术档案的扣5分; (4)锅炉设计说明书和使用说明书; 2、每台锅炉制造技术资料缺一项扣2分，其中缺少(8)、(10)项的扣10分。 (5)热力计算书和汇总表; 例外情况: (6)过热器、再热器管壁温度计算书; a.对于没有经过受压元件重大设计更改的，(9)项缺项不扣分; (7)安全阀排量的计算书和反力计算书; b.对于进口锅炉，可以不要求总图有设计审核章，(8)项可以用进口锅炉压力(8)锅炉质量证明书(包括出厂合格证、金属材料、焊接质量和容器安全性能监督检验报告代替。 水压试验合格证明等); 3、安装、改造、维修资料每缺少1项扣10分; 30 1 (9 )受压元件重大设计更改资料; 4、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; (10)锅炉安全性能监督检验证书。 5、使用转让锅炉未重新办理注册登记的扣20分 ; 2、锅炉的安装、改造、维修资料: 6、注册登记标志未置于锅炉的显著位置的扣5分; (1)锅炉安装、改造、维修监督检验证书; 7、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; (2)锅炉安装、改造、维修质量证明书或竣工验收报告; 8、停用1年以上锅炉无重新启用检验报告的扣20分; (3)锅炉安装、改造、维修告知书。 9、安全附件未校验的扣10分; 3、锅炉的使用登记及管理资料: 10、相关见证材料每缺一项扣5分。 (1)锅炉注册登记表、使用证; (2)注册登记标志置于锅炉的显著位置; (3)转让锅炉的，办理注销见证材料，使用转让锅炉的，重新办 理注册登记的见证材料; (4) 锅炉拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证材料; (5)锅炉报废处理的，办理注销的见证材料; 20 4、锅炉检验检测资料: (1)锅炉定期检验书面申请，锅炉定期检验报告; (2)停用1年以上锅炉重新启用检验报告; (3)安全附件校验报告。 电站锅炉安全管理制度、操作规程及落实情况: (1)车间、班组及负责人岗位安全责任制度; (2)运行交接班制度; (3)运行设备巡回检查制度; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度、规程扣3分; (4)运行记录管理制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分; 15 (5)定期检查、检修制度; 2 3、操作没有按“两票”制度执行，或未按程序签发的，每次扣3分。 (6)化学监督管理制度; (7)金属技术监督管理制度; (8)操作票和工作票管理制度(两票); (9)安全运行操作规程; (10)安全技术措施和反事故技术措施计划管理制度(两措)。 锅炉运行工作记录: (1)“两措”计划和演习记录、分析报告; (2)锅炉检验计划和记录; (3)锅炉大小修工程计划和记录; (4)锅炉检修台帐; (5)安全检查计划和记录; (6)炉膛超压记录簿; 现场查看，核对资料: (7)壁温超温记录簿; (8)爆管分析报告; 1、缺少一项运行记录扣2分; 15 3 (9)非计划停运记录; (10)运行日志; 2、按计划抽查实际记录是否与计划相符，不相符的一次扣2分。 (11)安全阀定期放汽试验记录; (12)安全阀校验记录; (13)化学监督记录; (14)金属监督记录; (15)设备缺陷记录; (16)锅炉排污记录; (17)锅炉运行故障和事故记录; (18)每月自行检查记录。 21 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 作业人员情况: 现场查看，核对资料: (1)特种设备安全管理人员、司炉、水质化验人员应持有特种设1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求备作业人员证，并随身携带正证或副证; 签章的，扣5分; (2)司炉、水质化验人员的操作证批准项目应与所操作的设备类2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; 15 5 别相适应，在有效期内; 3、检查时司炉不在现场或脱岗超过20分钟的，扣5分; (3)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 4、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)现场询问作业人员的培训工作情况; 5、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)作业人员劳动防护用品发放情况。 锅炉安全附件检查: (1)安全阀在校验有效期内使用，铅封、校验标签完好，外观无 缺陷，有定期排放记录; (2)水位表在校验有效期内使用，水位表上要有最低、最高安全 现场查看，核对资料: 水位和正常水位的明显标志，水位清晰可见，玻璃管水位表有防 1、安全阀、压力表、给水设备不能正常工作的，扣15分; 15 6 护罩，有定期冲洗水位表记录; 2、其他要求不符合要求的，一项扣2分。 (3)压力表在校验有效期内使用，表盘清晰指针功能正常，便于 观察; (4)自动保护连锁装置完好，有定期的功能检查记录，必要时有 司炉工进行实际的操作试验。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 22 4.3固定式压力容器考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 压力容器技术档案: 1、压力容器制造技术资料: (1)产品质量证明书; (2)产品合格证，使用说明书; (3)产品安全质量监督检验证书(进口压力容器则应有安全性能 监督检验报告); (4)设计总图(竣工图)。 现场查看，核对资料: 2、压力容器的安装、改造、维修资料: 1、没有每台单独建立技术档案的扣5分; (1)压力容器安装、改造、维修监督检验证书; 2、每台压力容器制造技术资料缺一项扣2分，其中缺少(1)(3)项扣5分; (2)压力容器安装、改造、维修质量证明书或竣工验收报告; 3、若为非法制造的压力容器，扣40分; (3)压力容器安装、改造、维修告知书; 4、安装、改造、维修资料每缺少1项扣10分; (4)大型压力容器现场组装竣工验收文件。 5、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; 3、压力容器的使用登记及管理资料: 30 1 6、使用转让压力容器未重新办理注册登记的扣20分 ; (1)压力容器注册登记表、使用证; 7、注册登记标志未置于压力容器的显著位置的扣5分; (2)注册登记标志置于压力容器的显著位置; 8、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; (3)转让压力容器的，办理注销见证材料，使用转让压力容器的， 重新办理注册登记的见证材料; 9、停用1年以上压力容器无重新启用检验报告的扣20分; (4) 压力容器拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证10、安全附件未校验的扣10分; 材料; 11、相关见证材料每缺一项扣5分。 (5)压力容器报废处理的，办理注销的见证材料; 4、压力容器检验检测资料: (1)压力容器定期检验书面申请，压力容器定期检验报告; (2)停用1年以上压力容器重新启用检验报告; (3)安全附件校验报告。 23 压力容器各项规章制度、操作规程及落实情况: (1)车间、班组及负责人岗位安全责任制度; (2)压力容器交接班制度; (3)安全事故隐患排查治理责任制度; (4)压力容器自行检查和日常维护保养制度; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; 15 2 (5)压力容器安全操作规程或要求: 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 a压力容器的操作工艺指标(含最高工作压力、最高或最低工作温度); b压力容器的岗位操作法(含开、停车的操作程序和注意事项); c压力容器运行中应重点检查的项目和部位，运行中可能出现的异常现象和防止措施，以及紧急情况的处置和报告程序。 压力容器运行工作记录: (1)交接班记录; (2)日常使用状况记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 10 3 (3)压力容器自行检查和日常维护保养记录; (4)安全附件日常维护保养记录; (5)运行故障及消除记录; (6)每月一次自行检查记录。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 24 现场查看，核对资料: 作业人员情况: 1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求(1)压力容器操作人员应持有特种设备作业人员证，并随身携带 签章的，扣5分; 正证或副证; 10 5 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; (3)现场询问作业人员的培训工作情况; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)作业人员劳动防护用品发放情况。 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 安全附件: (1)安全阀:铅封、校验标签完好，在校验有效期内使用，无泄 漏。 (2)液位计:玻璃板完好，阀件固死，无假液位，指示清晰; (3)压力表:外观、校验标签完好，在检定有效期内使用，表盘 清晰，指针功能正常，表盘上有超压警示标记; (4)爆破片装置:完好无泄漏，在有效期内使用; (5)测温仪表:在规定的检定、检修期限内使用，仪表及防护装1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 15 6 置无破损; (6)紧急切断阀:灵敏、可靠、能远程控制; (7)快开门连锁保护装置: a快开门及其连锁装置达到预定工作部位，方能升压运行的连锁 控制功能; b压力容器的内部压力完全释放，锁紧装置脱开，方能打开快开 门的连锁联动作用; c具有与上述动作同步报警装置。 压力容器站房或安装位置: 盛装易燃、易爆、有毒介质的压力容器以及其它有特殊要求的压 力容器要设置单独的站房，并有相关的安全防护措施;不能单独1、现场查看，核对资料，每一项不合格扣3分。 10 7 设置站房的，应按相关技术规范要求，与附近的建筑物、设施、 道路等保持一定的间距。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 25 4.4气瓶考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 气瓶技术档案: 现场查看，核对资料: (1)气瓶的制造信息:气瓶制造单位名称或代号、气瓶制造编号、 1、未办理注册登记、未进行定期检验、未按规定进行报废处理扣20分; 气瓶制造年月;并应具备电子、文本档案; 20 1 (2)气瓶使用证、注册登记表; 2、未进行检验申请扣10分; (3)气瓶检验申请，气瓶检验合格报告; 3、其他材料不全每项扣5分。 (4)气瓶报废相关见证材料。 气瓶管理制度及落实情况: (1)岗位职责(站长、技术负责人、安全员、设备管理员、充装工等岗位职责); (2)气瓶建档、标识、定期送检和日常保养制度; (3)用户信息反馈管理制度; (4)安全管理制度(包括安全教育、安全生产、安全检查等内容); (5)计量器具与仪器仪表校验管理制度; (6)气瓶充装前、后检查登记制度; (7)气瓶储存、发送管理制度(如配带安全帽、防震圈等); (8)资料保管制度(如充装资料、设备档案等); (9)不合格气瓶处理制度; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; 30 2 (10)各类人员培训考核管理制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 (11)用户宣传教育管理制度; (12)接受特种设备安全监察机构监督检查制度; (13)事故应急救援预案及定期演练制度; (14)事故上报制度。 安全技术操作规程及落实情况: (1)瓶内残液(残气)处理操作规程; (2)气瓶充装前、后检查操作规程; (3)气瓶充装操作规程; (4)气体分析操作规程(液化石油气除外); (5)设备操作规程; (6)事故应急处理操作规程。 26 充装工作记录: (1)收发气瓶记录; (2)残液(残气)处理记录; (3)充装前、后检查及充装记录; (4)不合格气瓶隔离处理记录; (5)气体分析记录(液化石油气除外); (6)质量信息反馈记录; 1、现场查看，核对资料，根据充装站类别，相应工作记录每缺少一项扣3分。 15 3 (7)溶解乙炔高压干燥器添加(更换)干燥剂记录; (8)溶解乙炔气瓶添加丙酮记录; (9)新瓶和检验后首次使用气瓶的抽真空置换记录; (10)液化气体罐车装卸记录; (11)运行故障消除记录; (12)定期自行检查记录; (13)日常维护保养记录。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 作业人员情况: 现场查看，核对资料: (1)安全管理人员、检查人员、充装操作人员应持有特种设备作 1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求业人员证，并随身携带正证或副证; 签章的，扣5分; (2)操作证批准项目应与所操作的设备类别相适应，在有效期内; 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; 15 5 (3)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 3、人员数量达不到要求的扣5分; (4)检查员不少于2人，并且每班不少于1人，充装人员每班不 4、现场询问，未进行相关培训的，每人次扣2分; 少于2人; (5)现场询问作业人员的培训工作情况; 5、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (6)作业人员劳动防护用品发放情况。 27 1、气瓶颜色标志符合规定; 2、对自有气瓶涂敷本单位标志，打本单位表识和气瓶编号钢印，现场查看，核对资料: 张贴警示标志和充装标签并进行日常维护，以保证其清晰程度和1、安全附件超期未检的，扣10分; 10 6 完整性; 2、其他要求不符合要求的，一项扣3分。 3、气瓶安全附件齐全，有校验报告，在校验有效期内使用。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 28 4.5罐车考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 罐车建档资料: (1)产品合格证; (2)产品质量证明书; (3)罐车总图、罐体部件竣工图; (4)制造监督检验证书或进口产品安全性能监督检验证书; 现场查看，核对资料: (5)罐体强度计算书; 1、每台罐车建档资料缺一项扣5分，其中缺少(2)、(4)、(6)、(7)(6)罐车定期检验报告; 项的扣15分; 30 1 (7)配套阀门、装卸软管、仪表合格证及其校验、试验证书或报 2、每台罐车随车文件缺一项扣5分，其中缺少(1)项的扣20分。 告。 罐车随车文件: (1)罐车使用登记证; (2)罐车危险品道路运输证、车辆行驶证; (3)罐车驾驶资格证和押运员证; (4)液面计指示刻度与容积的对应关系表和在不同温度下，介质 密度、压力、体积对照表。 罐车安全管理制度、操作规程及落实情况: (1)车间、班组及负责人岗位安全责任制度; (2)安全装卸操作规程; (3)装卸前检查制度; 1、现场查阅，各种规章制度规程应齐全，每缺一项扣3分; 15 (4)装卸后检查制度; 2 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 (5)行驶、停放安全管理制度; (6)罐车日常检查和维护保养制度; (7)罐车定期检验(校验)制度; (8)罐车应急情况处理措施和方案。 29 罐车工作记录: (1)装卸前后检查记录; (2)装卸工作记录; (3)日常维护、维修、保养记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 15 3 (4)安全运行状况记录; (5)运行故障及消除记录; (6)定期自行检查记录。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 现场查看，核对资料: 作业人员情况: 1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求(1)特种设备安全管理人员、操作人员应持有特种设备作业人员 签章的，扣5分; 证，并随身携带正证或副证; 15 5 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (3)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (4)作业人员劳动防护用品发放情况。 (1)汽车罐车必须装设内置全启式弹簧安全阀，安全阀排气方向 应为罐体上方，安全阀应校验合格铅封完好，并在有效期内; (2)检查罐体的颜色、色带、字样、字色和标志图形，若与规定 要求不符，应按规定要求重新涂抹喷漆。在介质名称对应的色带1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣3分。 15 6 下方喷涂“罐体下次检验日期××年××月”，字高不小于100mm; (3)罐体外观无可见变形、泄露、机械损伤; (4)有符合防火或防毒、防爆规定的装卸专用场地，并有足够数 量的防护用具和备件。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 30 4.6医用氧舱考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 医用氧舱技术档案: (1)氧舱产品质量证明书; (2)氧舱合格证; (3)产品安全性能监督检验证书(或进口安全性能监督检验证 书); (4)氧舱竣工图; (5)氧舱使用说明书; 1、现场查看，核对资料; (6)空气加压舱供排气系统图; 30 2、每台氧舱资料缺一项扣2分，其中每缺少(1)、(3)、(11)、(12)、(13)1 (7)供排气系统图; (8)电路系统图; 项各扣20分。 (9)配套仪表合格证; (10)安装竣工资料; (11)安装监检证书; (12)使用登记证书; (13)年度检验或全面检验报告; (14)安全附件的校验报告或记录。 医用氧舱安全管理制度、操作规程及落实情况: (1)医用氧舱操作规程; (2)医护、操舱、维护维修人员岗位职责; (3)进舱须知; 1、现场查阅，各岗位责任制度齐全，每缺一项扣3分; 15 2 (4)应急情况处理措施和方案; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 (5)氧源间管理规定; (6)安全防火规定; (7)舱体及附属设备的定期维护保养制度等。 医用氧舱工作记录: (1)开舱使用记录(包括升、降压次数); 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 15 3 (2)日常维护、维修、保养记录; (3)定期自行检查记录; (4)运行故障消除记录。 31 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 作业人员情况: (1)医用氧舱操作人员须经卫生部门指定的机构进行培训考核，现场查看，核对资料: 取得相应资格证书; 1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求(2)医用氧舱维护管理人员须经国家质量技术监督部门认可的机签章的，扣5分; 15 5 构培训、考核，取得资格证书，并随身携带正证或副证; 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (3)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)作业人员劳动防护用品发放情况。 安全附件: (1)压力表、安全阀、测温仪表的检验应该按规定进行，校验标 志、铅封齐全有效; (2)快开门式舱门、递物筒应设置了安全联锁装置，安全联锁装 置应动作灵敏、可靠; 1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 15 6 (3)检查空气加压舱舱内灭火器的种类应符合要求且在有效期 内;对采用水消防系统的氧舱，系统工作应可靠; (4)医用氧舱配置的流量计应完好，精度等级、刻度范围应符合 要求。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 32 4.7 工业管道考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 压力管道技术档案: (1)压力管道设计图纸、安装施工图等; (2)压力管道安装竣工验收资料(含安装竣工资料、材料检验) 等; 现场查看，核对资料: (3)压力管道组成件质量证明文件; 1、安装、改造、维修未告知、监检扣20分; (4)压力管道安装、改造、维修监督检验证书; 2、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; (5)压力管道安装、改造、维修告知书; 3、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; 30 1 (6)压力管道注册登记表、使用证; 4、停用1年以上压力管道无重新启用检验报告的扣20分; (7)压力管道拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证材5、安全附件未校验的扣10分; 料; 6、其他资料每缺一项扣5分。 (8)压力管道报废处理的，办理注销的见证材料; (9)压力管道定期检验书面申请，压力管道定期检验报告; (10)停用1年以上压力管道重新启用检验报告; (11)安全附件校验报告。 压力管道管理制度、操作规程及落实情况: (1)压力管道管理人员的职责; (2)压力管道操作人员岗位责任制; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; 15 2 (3)压力管道巡线检查制度制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 (4)压力管道安全操作规程; (5)压力管道的日常维护保养制度; (6)压力管道安全附件检验制度。 压力管道运行工作记录: (1)日常使用状况记录; (2)压力管道自行检查和日常维护保养记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 15 3 (4)安全附件日常维护保养记录; (5)运行故障及消除记录; (6)每月一次自行检查记录。 33 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 现场查看，核对资料: 作业人员情况: 1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求(1)压力管道安全管理人员、操作人员应持有特种设备作业人员 签章的，扣5分; 证，并随身携带正证或副证; 15 5 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (3)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (4)作业人员劳动防护用品发放情况。 安全附件: (1)安全阀:铅封、校验标签完好，在校验有效期内使用，无泄 漏、无锈蚀; (2)压力表:外观、铅封完好，在检定有效期内使用，表盘清晰， 指针功能正常; 1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 15 6 (3)爆破片装置:完好无泄露，在有效期内使用。爆破片装置和 管道间的截断阀处于全开状态; (4)其它测量仪表:外观、铅封完好，在检定有效期内使用，量 程与其检测的温度范围匹配。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 34 4.8曳引和强制驱动式电梯考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 电梯技术档案: 1、制造技术资料: (1)电梯的设计文件; (2)产品质量合格证明; (3)使用维护说明等文件。 2、安装、改造、维修、维保资料: (1)电梯安装、改造、维修监督检验证书; (2)电梯安装、改造、维修告知书; 现场查看，核对资料: (3)电梯安装、改造、维修单位受电梯生产单位的委托书; 1、每台电梯制造技术资料缺一项扣5分; (4)和有资质的维保单位签订的电梯维保合同; 2、安装、改造、维修、维保资料每缺少1项扣10分; (5)安装技术文件和资料。 3、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; 3、注册登记资料: 30 1 4、安全注意事项和警示标志、检验合格标志未置于显著位置的扣5分; (1)电梯注册登记表; 5、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; (2)电梯安全注意事项和警示标志置于显著位置; 6、停用1年以上无重新启用检验报告的扣20分; (3)电梯检验合格标志置于电梯内显著位置; 7、相关见证材料每缺一项扣5分。 (4)转让电梯的，办理注销见证材料，使用转让电梯的，重新办理注册登记的见证材料; (5) 电梯拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证材料; (6)电梯报废处理的，办理注销的见证材料。 4、检验检测资料: (1)电梯定期检验书面申请，电梯定期检验报告; (2)停用1年以上电梯重新启用检验报告。 35 电梯规章制度、操作规程及落实情况: (1)电梯作业人员守则; (2)电梯日常安全管理和作业人员职责; (3)电梯驾驶人员安全操作规程; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; (4)电梯日常检查和维护安全操作规程; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 15 2 (5)电梯常规检查制度; (6)电梯维修保养制度; (7)定期报检制度; (8)三角钥匙使用规定。 电梯运行工作记录: (1)定期自行检查记录; (2)日常使用状况记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 15 3 (3)运行故障及消除记录; (4)每半个月维保记录; (5)三角钥匙使用记录。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 作业人员情况: 现场查看，核对资料: (1)电梯安全管理人员、操作人员应持有特种设备作业人员证，1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求并随身携带正证或副证; 签章的，扣5分; 15 5 (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (3)操作证批准项目应与所操作的设备类别相适应，在有效期内; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)作业人员劳动防护用品发放情况。 36 (1)在机房内应设有详细的说明，指出电梯万一发生故障时应遵 循的安全操作规程，尤其应包括手动或电动紧急操作装置和层门 机械开锁钥匙的使用说明与管理规定; (2)轿厢内应装设乘客易于识别和触及的报警装置。报警装置应 采用警铃、对讲系统、外部电话或类似的装置; 1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 15 6 (3)轿厢内操作按钮动作灵活，信号显示清晰完整，控制功能正 确有效; (4)轿厢内应装应急照明，在正常照明电源发生故障的情况下， 应由自动再充电的紧急电源供电。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 37 4.9起重机械考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 技术档案: 1、制造技术资料: (1)起重机械的设计文件; (2)产品质量合格证明; (3)使用维护说明等文件; (4)制造监督检验证书。 2、安装、改造、维修、维保资料: (1)安装、改造、维修监督检验证书; 现场查看，核对资料: (2)安装、改造、维修告知书; 1、制造技术资料缺一项扣5分，无(4)项扣10分; (3)安装技术文件和资料。 2、安装、改造、维修、资料每缺少1项扣10分; 3、注册登记资料: 3、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; (1)注册登记表; 30 1 4、检验合格标志未置于显著位置的扣5分; (2)检验合格标志置于设备显著位置; 5、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; (3)转让起重机械的，办理注销见证材料，使用转让起重机械的， 6、停用1年以上无重新启用检验报告的扣20分; 重新办理注册登记的见证材料; 7、相关见证材料每缺一项扣5分。 (4) 起重机械拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证材料; (5)起重机械报废处理的，办理注销的见证材料。 4、检验检测资料: (1)起重机械定期检验书面申请，起重机械定期检验报告; (2)停用1年以上起重机械重新启用检验报告。 38 起重机械规章制度、操作规程及落实情况: (1)起重机械安全管理人员岗位职责; (2)起重机械作业人员岗位职责; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; (3)起重机械交接班制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 15 2 (4)起重机械安全操作规程; (5)行车工操作要点; (6)挂钩工安全操作规程。 起重机械运行工作记录: (1)自行检查和日常维护保养记录; (2)日常使用状况记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 15 3 (3)运行故障及消除记录; (4)每月检查工作记录; (5)交接班工作记录。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 作业人员情况: 现场查看，核对资料: (1)起重机械安全管理人员、操作人员应持有特种设备作业人员1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求证，并随身携带正证或副证; 签章的，扣5分; 15 5 (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (3)操作证批准项目应与所操作的设备类别相适应，在有效期内; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)作业人员劳动防护用品发放情况。 39 (1)在起重机明显部位应有清晰可见的额定起重量标志。对人员 构成危险的相对移动部位应涂黄黑相间的安全色，如吊钩组、吊 具、流动类回转尾部等部件; (2)起重机必须设置紧急断电开关; (3)相对运动接口处的门必须设有电气联锁保护装置且有效，当1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 15 6 任何门打开时，至少相应的危险机构不能工作;可两处操作的起 重机应设有连锁保护装置，以防同时操作; (4)露天工作的起重机应装设夹轨钳、锚定装置或防风铁鞋等防 风装置。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 40 4.10大型游乐设施考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 技术档案: 1、制造技术资料: (1)大型游乐设施的设计文件、设计鉴定报告; (2)产品质量合格证明; (3)使用维护说明等文件。 2、安装、改造、维修、维保资料: (1)安装、改造、维修监督检验证书; (2)安装、改造、维修告知书; 现场查看，核对资料: (3)安装技术文件和资料。 1、制造技术资料缺一项扣5分，无(4)项扣10分; 3、注册登记资料: 2、安装、改造、维修、资料每缺少1项扣10分; (1)注册登记表; 3、未办理注册登记、停用、重新启用、注销的扣20分; (2)检验合格标志应固定在游乐设施或乘客进口处易于看到的醒30 1 4、检验合格标志、安全注意事项、警示标志未置于显著位置的扣5分; 目位置，进口处不便固定的在设备上易于看到的醒目位置; 5、定期检验未主动申请的扣10分，无定期检验报告的扣20分; (3)安全注意事项(乘客须知)和警示标志置于为乘客注意的显 6、停用1年以上无重新启用检验报告的扣20分; 著位置; 7、相关见证材料每缺一项扣5分。 (4)转让游乐设施的，办理注销见证材料，使用转让游乐设施的，重新办理注册登记的见证材料; (5) 游乐设施拟停用一年以上的，办理停用和重新启用的见证材料; (6)游乐设施报废处理的，办理注销的见证材料。 4、检验检测资料: (1)游乐设施定期检验书面申请，游乐设施定期检验报告; (2)停用1年以上游乐设施重新启用检验报告。 41 游乐设施规章制度、操作规程及落实情况: (1)每月安全会议制度; (2)游乐设施安全管理人员岗位职责; (3)游乐设施作业人员岗位职责; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; (4)游乐设施技术档案管理制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 15 2 (5)游乐设施定期自行检查及记录制度; (6)日常使用状况及记录制度; (7)游乐设施安全操作规程; (8)游乐设施标识管理办法。 游乐设施运行工作记录: (1)单位主要负责人每月召开一次安全会议记录; (2)每日投入使用前，进行试运行和例行安全检查工作记录; (3)日常使用状况记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 15 3 (4)日常维护保养记录; (5)运行故障及消除记录; (6)安全保护装置、测量调控装置与主要部件的日常维护保养记录。 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 42 作业人员情况: 现场查看，核对资料: (1)游乐设施安全管理人员、操作人员应持有特种设备作业人员1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求证，并随身携带正证或副证; 签章的，扣5分; 15 5 (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (3)操作证批准项目应与所操作的设备类别相适应，在有效期内; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)作业人员劳动防护用品发放情况。 (1)游乐设施的运营使用单位，应结合本单位的实际情况，配备 相应数量的营救装备和急救物品; (2)凡乘客可能接触之处，均不允许有外露的锐边、尖角、毛刺 和危险突出物等; (3)使用单位没有能力进行维护保养的，应委托有相应资格的单1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 15 6 位进行维护，签订维护保养合同，明确双方职责; (4)当动力电源突然断电或设备发生故障时，应有疏导乘客的措 施; (5)操作室或站台上应有紧急事故开关，紧急事故开关按钮采用 手动复位式，并能有效操作。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 43 4.11厂(场)内机动车辆考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 技术档案: (1)厂内机动车辆出厂合格证，合格证上应标明车辆型号、底盘编号; (2)厂内机动车辆注册登记表; (3)厂内机动车辆应安装牌照并粘贴安全检验合格标志后使用; 1、现场查看，核对资料，每一项不符合扣10分。 30 1 (4)厂内机动车辆报废处理的，办理注销的见证材料; (5)厂内机动车辆定期检验书面申请，厂内机动车辆定期检验报告。 厂内机动车辆规章制度、操作规程及落实情况: (1)厂内机动车辆的安全管理制度; (2)厂内机动车辆技术档案管理制度; (3)厂内机动车辆定期自行检查及记录制度; 1、现场查看，核对资料，缺少一项管理制度或规程扣3分; 20 2 (4)厂内机动车辆日常使用状况及记录制度; 2、制度、规程与实际执行情况不符的，每个扣3分。 (5)厂内机动车辆安全操作规程; (6)厂内机动车辆标识管理办法; (7)厂内机动车辆车牌管理办法。 厂内机动车辆运行工作记录: (1)厂内机动车辆年检、月检、日检工作记录; 1、现场查看，核对资料，缺少一项记录扣3分。 10 3 (2)日常使用状况记录; (3)日常维护保养记录; (4)运行故障及消除记录。 44 设备档案管理: 1、无档案管理部门、人员岗位职责扣3分，职责未落实扣3分; (1)档案管理部门、人员岗位职责及落实情况; 2、无技术档案管理制度扣3分，制度未落实扣3分; 10 4 (2)技术档案管理制度及落实情况; 3、设备资料不能妥善保管扣3分。 (3)每台设备档案保管情况。 作业人员情况: 现场查看，核对资料: (1)厂内机动车辆安全管理人员、操作人员应持有特种设备作1、一人次无证操作或作业种类不对应、超期未及时复审的、聘用栏未按要求业人员证，并随身携带正证或副证; 签章的，扣5分; 20 5 (2)操作证的聘用栏应有现聘单位的签章; 2、未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分; (3)操作证批准项目应与所操作的设备类别相适应，在有效期内; 3、未进行相关培训的，每人次扣2分; (4)现场询问作业人员的培训工作情况; 4、劳动用品未发放或发放不及时，每人次扣2分。 (5)作业人员劳动防护用品发放情况。 (1)行驶在易燃易爆危险场所的车辆，必须符合防爆的特殊安全 要求(是否备有消防器材，并喷有禁止烟火字样)。 1、现场查看，核对资料，每一项不符合要求的，扣5分。 10 6 (2)厂内机动车辆必须设置转向灯、制动灯，并且保持良 好。 合计 100 注:使用单位所有重要特种设备、重大危险源设备必须按此表全部检查。 45 4.12客运索道考评检查表 序号 考评内容 考评说明 应得分 实得分 扣分原因 检查相关文件(包括机构职能图和人员任命文件)。无相关 客运索道运营使用单位应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管1 机构或人员的，扣4分。实际有机构或人员配置但无文件确4 理人员。 认的，扣2分。 客运索道运营使用单位应建立完整技术档案，并按规定保存好。技术档案的 内容至少包括: (1) 《客运索道安全管理审查表》; (2) 年度设备维修计划及落实情况(包括大修记录及其验收资料等); 检查相关证件、记录及报告等技术资料。资料不齐全的，每2 5 (3) 年度培训考核计划、作业人员培训记录及证件; 项扣0.5分。 (4) 日常运行和常规检查记录; (5) 验收检验报告与定期检验报告; (6) 设备故障与事故的记录。 客运索道的站长(经理)、操作、维修人员是否持有有效的 3 客运索道的站长(经理)、操作、维修人员应持证上岗。 4 《特种设备作业人员证》，发现有未持证上岗的扣4分。 客运索道的运营使用单位，应配备相应数量的营救装备和急救物品。 检查有关装备和物品。现场应备有急救药品、物品，并根据 4 4 应急预案配备营救装备。缺一种扣1分。 客运索道运营使用单位必须制定救援预案并定期进行救援演习。 查阅救援预案及救援演习记录。没有救援预案或救援记录 5 4 的，扣4分。 站台及出入口的交通标志与栏杆应符合要求。站台售票处设乘客须知。 外观检查。未张贴《客运索道安全检验合格》标志或乘客须 知的，扣5分。站台及出入口的交通标志与栏杆不符合要求6 5 的扣2分。 客运索道应在检验有效期内使用。《客运索道安全检验合格》标志置于为乘客检查安全检验合格标志，超过有效期的扣8分，在有效期内 7 8 注意的显著位置。 但未张贴的扣4分，张贴位置不规范的扣2分。 46 根据岗位设置所制定的岗位责任制是否明确了责、权、利， 应建立以下各种岗位的责任制: 保证各岗位职责明确。每缺一项岗位责任制扣1分，每一项1、 站长(经理)值班站长岗位责任制 岗位责任制制定的不完善，扣0.5分。 2、 技术主管岗位责任制 8 6 3、 安全员岗位责任制 4、 司机安全操作规程和岗位责任制 5、 机械维修安全操作规程和岗位责任制 6、 电气维修保养安全操作规程和岗位责任制 应制定以下安全操作规程: 1、高空作业安全操作规程 审查是否制定了相关安全操作规程，制定的是否科学合理，9 2、驱动设备安全操作规程 是否能满足本单位安全管理的需要。每缺一项安全操作规程4 3、备用发电机组安全操作规程 扣1分，每一项安全操作规程制定的不完善，扣0.5分。 4、维修用设备安全操作规程 应制定以下管理制度: 1、 日检、月检、年检的制度与实施办法 2、 维修保养和大修的制度与实施办法 3、 意外事件和事故的紧急救援措施及紧急救援演习制度 审查是否制定了相关管理制度，已建立的制度及必要的实施4、 营救装备与急救物品管理制度 办法是否能满足本单位安全管理的需要，是否已得到有效实10 5、 意外事件和事故调查处理与奖惩制度 8 施。每缺一项管理制度扣2分，每一项管理制度制定的不完6、 技术档案管理制度 善，扣1分。每项管理制度得到有效实施扣2分。 7、 定期报检制度 8、 交接班制度 至少应制定以下工作纪录: 1、 机电设备日常检查和维修保养记录 审查规定纪录的表格制定是否合理，各项纪录是否翔实认11 2、 每日巡线检查、维护和润滑记录 真，签字是否齐全。每缺一项工作纪录扣2分，每一项工作7 3、 运行和载客情况记录 纪录不完善，扣1分。 4、 易损件更换记录 47 5、 钢丝绳检查和维护记录 6、 抱索器移位或牵引索剁绳记录 7、 紧急救援演习记录 司机室视野应尽量广阔，能照顾到站台进出站口运行情况并方便监控全线或 12 部分线路运行情况。站房应有合适的防火装备，应在有效期内，控制室应配现场检查。不符合要求的，扣4分。 4 备电气灭火设备。 13 站台(尤其出站侧)应有栏杆或防护网，防止乘客跌落。 现场检查。不符合要求的，扣4分。 4 站台、机房、控制室应设紧急停止按钮，并使用蘑菇头带自锁装置的，功能 14 现场检查。不符合要求的，扣5分。 4 可靠。紧急停止按钮位置应方便服务员、操作员使用。 15 对索道的主要运行参数、运行状态、故障，应有指示信号、报警信号。 现场检查。不符合要求的，扣4分。 4 16 索道应在风力最大处设风向风速仪，在有人的站房设置风速指示装置。 现场检查。不符合要求的，扣5分， 5 支架、吊具应按顺序编号，支架在醒目位置应有警示语(禁止攀登、严禁烟17 现场检查。不符合要求的，扣5分。 5 火等)。 18 吊篮、吊厢内应有安全说明(禁止自行打开，禁止摇晃等内容)。 现场检查。不符合要求的，扣4分。 4 站房之间应有独立的专用电话，至少要有一个站房或在站房附近有外线电话。19 现场检查通话情况。不符合要求的，扣4分。 4 紧急情况电话仍可正常使用。 沿线路应有通讯方式(如支架上或吊厢内设扬声器)，在特殊情况(特别是出20 乘坐吊具，沿线检查，不符合要求的，扣3分。 3 故障时)下，可以及时通知乘客。 现场检查。检查对讲机数量和通话情况。不能满足运行和检21 索道站应配备无线对讲机，满足运行和检查维修工作的需要。 4 查维修工作要求的，扣4分。 48 五、评价报告及结果 1、特种设备使用单位安全评价报告 使用单位名称 地址 法人代表 联系电话 传真 评价综述 通用要求部分总分 特殊要求部分 评价总分 评价等级 ?一级 ?二级 ?三级 评价结果 评价单位 评价小组签名 注:1、特种设备(含抽样设备)名称、编号及数量可附页。 2、评价单位为:特种设备使用单位、中介机构、监督管理机构。 49 2、特种设备使用单位安全评价考评结果汇总表 通用要求部分 序号 评价项目 标准分 实得分 备注 1 主要负责人责任 10 2 分管负责人责任 10 3 机构设置和人员配备 25 4 特种设备作业人员安全教育和培训 20 各职能部门各有关人员 5 20 的安全生产责任 6 特种设备安全管理制度 20 职责、制度更新，法律、法规、规范、 7 文件收集，安全信息获取和学习贯彻30 落实情况等 使用登记和变更管理 8 15 9 对分包方的管理 10 10 报检、定检 30 11 租赁特种设备管理 5 重要特种设备、特种设备重大危险 12 25 源、风险评价与控制 13 应急准备与响应 35 14 事故处理 15 15 特种设备隐患排查治理 20 16 科技治安，第三者责任保障 10 小计 实得分 空项分 50 特殊要求部分 序号 评价项目 标准分 设备数量 抽查数量 累计总分 实得分 1 工业锅炉 100 2 电站锅炉 100 3 固定压力容器 100 4 气瓶 100 5 罐车 100 6 氧舱 100 7 压力管道 100 8 电梯 100 9 起重机械 100 10 游乐设施 100 11 厂内机动车辆 100 12 客运索道 100 小计 实得分 空项分 51 六、附录 1、特种设备使用单位安全主体责任 一、特种设备使用单位是特种设备使用安全的责任主体,应当严格执行《特种设备安全监察条例》及《山东省特种设备安全监察条例》等相关法律法规的规定～保证特种设备的使用安全。《条例》D23～使用单位责任。 二、特种设备使用单位的主要负责人是本单位特种设备安全的第一责任人～应当对本单位特种设备的安全全面负责。《条例》D5～一把手责任。 三、特种设备使用单位应当使用符合安全技术规范要求的特种设备～即附有产品设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件的特种设备。《条例》D24～使用合格、合法设备的责任。 禁止销售、转让、出租、出借、承租、安装和使用下列特种设备: ,1,非法制造、改造特种设备, ,2,未附有本条前款所列的相关文件的特种设备, ,3,不具有使用注册登记文件或超检验有效期的二手特种设备, ,4,国家明令淘汰的特种设备, ,5,依照有关规定应当报废的特种设备。 52 四、特种设备使用单位应将特种设备的安装、维修、改造、检验、维护保养等工作委托取得相应许可的单位进行。特种设备使用单位有自主选择委托权～但不得委托未取得相应许可的单位或个人进行上述作业。电梯的安装、改造、维修必须由电梯制造单位或者其通过合同委托、同意的依照本条例取得许可的单位进行。《条例》D17、D19～合法委托履行监督责任。 五、每台特种设备在投入使用前或投入使用后30日内～应当向特种设备安全监督管理部门办理注册登记～并将登记标志置于该设备显著位置～使用电梯、大型游乐设施等特种设备的～应当将特种设备安全检验合格标志置于该设备的显著位置。特种设备注册登记率达100%。《条例》D25～注册明示使用责任。 六、使用转让的特种设备～应当具有使用注册登记文件并且在检验有效期内,使用前向特种设备监督管理部门办理注册登记。《山东条例》D15～合格转让重新登记责任。 七、特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容: ,1,特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护说明、监督检验证明等文件, ,2,特种设备的安装、改造、维修技术文件和资料, ,3,特种设备的定期检验和定期自行检查的记录, 53 ,4,特种设备的日常使用状况记录, ,5,特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调 控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录, ,6,特种设备运行故障和事故记录, ,7,注册登记资料。 《条例》D26～建立安全技术档案责任。 八、特种设备使用单位应当建立以下岗位安全责任制 度: 1、主要负责人、其他负责人的特种设备安全生产责任, 2、职能部门及其负责人的特种设备安全生产责任, 3、车间、班组及其负责人的特种设备安全生产责任, 4、管理人员和操作人员的特种设备安全生产责任。 应当建立以下特种设备安全管理制度: 1、特种设备安全会议制度, 2、特种设备安全生产投入及使用制度, 3、定期自行检查及记录制度, 4、日常使用状况及记录制度, 5、运行故障和事故记录制度, 6、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附 属仪器仪表定期校验、检修及记录制度, 7、日常维护保养管理记录制度, 8、定期报检和检验制度, 54 9、管理人员、操作人员教育培训和管理制度, 10、生产安全事故隐患排查治理制度, 11、事故报告、救援和调查处理制度, 12、救援演习,尤其是重要特种设备演练,制度, 13、重大危险源监控及重要特种设备检测、监控、管理制度, 14、技术档案管理制度, 15、建立特种设备和操作人员台账制度, 16、安全生产奖惩及责任追究制度, 17、安全操作规程。 《条例》D5～建章立制责任。 九、特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养～并定期自行检查。 特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查～并作出记录。特种设备使用单位对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的～应当及时处理。 特种设备使用单位应当对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修～并作出记录。 电梯应当至少每15日由维保单位进行一次清洁、润滑、调整和检查。 55 客运索道、大型游乐设施每日投入使用前～应当进行试运和例行安全检查～并对安全装置进行检查确认。 《条例》D26、D27～定期检查责任。 十、特种设备出现故障或者发生异常情况～使用单位应当对其进行全面检查～消除事故隐患后～方可重新投入使用。《条例》D29～故障消除责任。 十一、特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求～在安全检验合格有效期届满前1月向特种设备检验检测机构申请定期检验。特种设备的定期检验率达100%。使用单位应当做好现场内外清理、介质置换、通风、降温、登高设施等现场检验检测前的准备工作～并积极配合检验检测工作。 未经定期检验或者检验不合格的特种设备～不得继续使用。《条例》D28～报检、定检支持责任。 十二、特种设备拟停用一年以上的～使用者应当自停用和重新启用之日起三十日内～书面告知原注册登记的特种设备监督管理部门。重新启用的～应当报经特种设备检验检测机构检验检测,未经检验检测或者经检验检测不合格的～不得启用。《山东条例》D16,停用检测责任。 十三、特种设备存在严重事故隐患～无改造～维修价值或经检验检测不合格又无法消除安全缺陷的～或者超过安全技术规范规定使用年限～特种设备使用单位应当及时予以报 56 废,气瓶除外,～并向原登记的特种设备安全监督管理部门办理注销。《条例》D30～设备报废责任。 十四、特种设备使用单位应当制定特种设备的事故应急措施和救援预案。重要特种设备每两年至少进行1次预案演练～并予以记录。《条例》D31,应急准备责任。 十五、电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备运营使用单位～应当设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员,其他特种设备使用单位～应当根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员,重要特种设备～应确定安全管理机构～并逐台落实安全管理责任人。《条例》D34～落实机构人员责任。国家局《特种设备重点监控工作要求》三条二款。 十六、电梯、客运索道、大型游乐设施的运营使用单位应当将电梯、客运索道、大型游乐设施的安全注意事项和警示标志置于易为乘客注意的显著位置。 客运索道、型游乐设施的运营使用单位的主要负责人应当熟悉客运索道、大型游乐设施的相关安全知识～并全面负责客运索道、大型游乐设施的安全使用。 客运索道、大型游乐设施的运营使用单位的主要负责人至少应当每月召开一次会议～督促、检查客运索道、大型游乐设施的安全使用工作。 客运索道、大型游乐设施的运营使用单位,应当结合本 57 单位的实际情况～配备相应数量的营救装备和急救物品。《条例》D35、D36～特殊设备责任。 十七、特种设备的租赁双方应当签订特种设备的安全技术档案管理、维护保养、定期检验和隐患排查治理等方面的安全生产管理协议或约定。否则发生事故由出租单位承担相应后果。《山东落实责任暂规》D8～租赁设备安全管理责任。 十八、锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场,厂,内机动车辆的作业人员及其相关管理人员,以下统称特种设备作业人员,～应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格～取得国家统一格式的特种作业人员证书～方可从事相应的作业或者管理工作。特种作业人员持证上岗率达100%～严禁无证上岗～严禁不携带作业证上岗。 特种设备使用单位应当对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训～保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识。 特种设备作业人员在作业中应当严格执行特种设备的操作规程和有关的安全规章制度,发现事故隐患或者其他不安全因素～应当立急向现场安全管理人员和单位有关负责人报告。《条例》D39～持证上岗责任。D40～教育培训责任。D40～守法和隐患报告责任。 58 十九、鼓励涉及公共安全的特种设备使用单位办理特种设备第三者责任保险,鼓励推行科学管理方法～采用先进技术～提高特种设备安全性能和管理水平～增强特种设备使用单位防范事故的能力。《条例》D8～《山东条例》D7,科技治安和第三者保险责任。 二十、特种设备发生事故～事故现场有关人员立即向本单位负责人报告～事故发生单位负责人接到报告后～应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理职责的部门和特种设备安全监督管理部门等有关部门报告。不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报,事故发生单位应当迅速采取有效措施、组织抢救～防止事故扩大～减少人员伤亡和财产损失,要按有关规定～追究事故责任人的责任。《事故报告与处理条例》D9,事故报告和救援责任。 59 2、特种设备安全管理承诺书 特种设备是具有较大危险性的生产设备～特种设备的安全工作事关企业的职工生命安全和财产安全～作为特种设备安全的主体责任者～搞好特种设备安全管理是企业义不容辞的责任。为规范企业的安全管理工作～确保特种设备的使用安全～本企业特作出以下承诺: 一、严格执行《特种设备安全监察条例》及《山东省特种设备安全管理条例》等相关法律法规和各项技术规范的规定～保障各类特种设备合法、安全使用。 二、本企业实行厂长,经理,负责制～特种设备安全由厂长,经理,全面负责。主管生产的副厂长,副经理,是特种设备安全的具体责任人。 三、企业设立专职或兼职特种设备安全管理机构～并配备特种设备安全管理人员～以明确落实特种设备安全管理部门和人员。 四、建立并贯彻落实以下特种设备岗位安全责任制度: 1、主要负责人、其他负责人的特种设备安全生产责任, 2、职能部门及其负责人的特种设备安全生产责任, 3、车间、班组及其负责人的特种设备安全生产责任, 4、管理人员和操作人员的特种设备安全生产责任。 建立并贯彻落实以下特种设备安全管理制度: 60 1、特种设备安全会议制度, 2、特种设备安全生产投入及使用制度, 3、定期自行检查制度, 4、日常使用状况记录制度, 5、运行故障和事故记录制度, 6、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表定期校验、检修及记录制度, 7、日常维护保养用记录制度, 8、定期报检和检验制度, 9、管理人员、操作人员教育培训和管理制度, 10、生产安全事故隐患排查治理制度, 11、事故报告、救援和调查处理制度, 12、救援演习,尤其是重要特种设备,制度, 13、重要特种设备检测、监控、管理制度 14、技术档案管理制度, 15、建立特种设备和操作人员台账制度, 16、安全生产奖惩及责任追究制度, 17、安全操作规程。 五、企业所使用的特种设备～按国家有关规定向特种设备安全监督管理部门注册登记。加强特种设备作业人员培训教育～做到持证上岗。 61 六、按国家有关规定及时申报特种设备定期检验并认真开展定期检验工作,企业内部加强安全检查～并对检查中发现的异常情况的事故隐患～及时处理～不留后患。 七、制订特种设备事故救援预案～落实特种设备事故应急措施～并按有关规定组织进行演练～提高企业处置事故的能力。 八、实行特种设备安全管理目标责任制～层层分解目标任务,建立和完善特种设备使用管理的激励机制和自我约束机制～推动特种设备安全责任落实到位。 九、自觉接受有关部门的监督检查。 承诺单位:,盖章, 法定代表人: 年 月 日 62 63