2016年江苏省《证券市场》之债券的分类考试试卷

2016年江苏省《证券市场》之债券的分类考试 2016年江苏省《证券市场》之债券的分类考试试卷 本卷共分为2大60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。 A(真实资本 B(虚拟资本 C(财产直接支配权 D(实物直接支配权 2、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。 A(供求关系 B(交易价格 C(市场秩序 D(交易量 3、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。 A(实物债券 B(记账式债券 C(凭证式债券 D(以上都不能 4、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。 A(0.800 B(0.799 C(0.795 D(0.794 5、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值差平面上的__ A(一个区域 B(一条折线 C(一条直线 D(一条光滑的曲线 6、证券交易所必须限定__。 A(上市公司数量 B(证券公司数量 C(交易席位数量 D(证券交易数额 7、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。 A(3% B(4% C(5% D(6% 8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。 A(1万元以上5万元以下 B(3万元以上30万元以下 C(3万元以上10万元以下 D(1万元以上10万元以下 9、__一般将25%,50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A(成长型基金 B(收入型基金 C(指数基金 D(平衡型基金 10、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A(账面价值 B(清算价值 C(内在价值 D(票面价值 11、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A(8个月 B(12个月 C(18个月 D(24个月 12、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。__ A(4600;足够 B(600;足够 C(4600;不够 D(600;不够 13、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。 A(债券基金 B(封闭式基金 C(股票基金 D(开放式基金 14、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A(资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B(资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C(资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D(资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 15、1790年，美国第一个证券交易所——__成立。 A(华尔街交易所 B(费城交易所 C(纽约交易所 D(波士顿交易所 16、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券， 上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的 利息累积天数为__。 A(62天 B(63天 C(64天 D(65 17、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资 基金管理的外资股权已经达到49%。 A(7 B(11 C(15 D(27 18、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司 证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中， 不属于内幕信息的是__。 A(公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B(公司收购的有关 C(公司债务担保发生重大变更 D(公司的股利分配和增资计划 19、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股 东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A(外部环境 B(宏观环境 C(内部环境 D(微观环境 20、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A(实物债券 B(凭证式债券 C(记账式债券 D(票券式债券 21、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。 A(有形席位的报盘速度较高 B(我国目前只有有形席位 C(我国有普通席位和特别席位之分 D(所有国家都有普通席位和特别席位两种 22、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申 报最大数量应当不超过()。 A(1万张 B(10万张 C(50万张 D(100万张 23、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A(2 B(3 C(5 D(10 24、每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。() A(3月31日;11月30日 B(3月31日;10月31日 C(4月30日;11月31日 D(4月30日;10月31日 25、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。 A(自营业务账户、席位情况 B(自营业务交易量 C(自营风险监控报告 D(涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 26、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。 A(少 B(多 C(相等 D(无法比较 27、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。 A(1/3 B(2/3 C(1/4 D(3/4 28、实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。 A(不同基金类型监督的依据和内容不同 B(日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C(根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D(场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成 29、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。 A(上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购  B(深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购  C(地方政府债券也可比照国债参与债券回购  D(上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 30、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。 A(证券交易所 B(证券经纪机构 C(结算参与人 D(结算机构 二、多项选择题(在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 1、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有__。 A(不能在各业务部门之间进行比较 B(没有包含杠杆效应 C(没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 D(不能准确地衡量头寸规模控制 2、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。 A(T+2 B(T+3 C(T+4 D(T+5 3、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停 。 其股票上市交易__ A(公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B(公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C(公司有重大违法行为 D(公司最近3年连续亏损 4、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。 A(国债回购利率(7天) B(上海银行间同业拆放利率 C(1年期定期存款利率 D(活期存款利率 5、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于__亿股。 A(1 B(2 C(5 D(8 6、可转换债券的初始转股价格因公司__进行调整。 A(送红股 B(增发新股 C(配股 D(提高转股价格 7、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的__个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。 A(5 B(10 C(15 D(20 8、在我国，证券交易所会员享有__等权利。 A(参加会员大会 B(有选举权和被选举权 C(对证券交易所事务表决权 D(促进交易市场的稳定发展 9、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。 A(总资产额 B(净资产额 C(总股本 D(利润总额 10、__是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。 A(市场部 B(风险管理部 C(监察稽核部 D(机构理财部 11、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报()。 A(按各自申报价成交 B(按发行底价成交 C(按平均申报价成交 D(按最低申报价成交 12、根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为__。 A(A股普通股席位 B(B股普通股席位 C(A股特种股席位 D(B股席位 E(特别席位 13、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。 A(5% B(8% C(10% D(15% 14、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。 A(400000元 B(18182元 C(13333元 D(2000000元 15、以下不属于股份登记的是__。 A(首次公开发行登记 B(增发新股登记 C(送股和配股登记 D(发放现金股利登记 16、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股， 配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。 A(17.5 B(17.7 C(17.9 D(18.2 17、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。 A(变更持有10%以上股权的股东、实际控制人 B(设立、收购或者撤销分支机构 C(变更公司章程中的一般条款 D(变更业务范围或者注册资本 18、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费 用的是__。 A(认购费 B(申购费 C(赎回费 D(托管费 19、基本分析主要适用于__。 A(短期行情的预测 B(相对成熟的证券市场 C(预测精确度要求不高的领域 D(周期相对比较长的证券价格预测 E(其他任何情况都适合 20、以下属于简单估计法的是__。 A(利用历史数据进行估计 B(市场决定法 C(回归估计法 D(市场归类决定法 20、以下属于简单估计法的是__。 A(利用历史数据进行估计 B(市场决定法 C(回归估计法 D(市场归类决定法 21、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。 A(04国债(10) B(04国债(11) C(05国债(1) D(05国债(2) 22、局域网安全管理重点是()。 A(用户权限设定和限制 B(“系统管理员”用户口令及权限限制 C(网络入侵防范 D(数据备份管理 23、证券投资基金市场的参与主体主要包括__。 A(基金份额持有人 B(基金管理人 C(基金托管人 D(基金市场服务机构 24、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。 A(基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B(营销和服务创新活跃 C(封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D(法律规范进一步完善 25、日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A(证券公司 B(投资银行 C(证券有限责任公司 D(商业银行 26、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。 A(网络公示制度 B(发行审核制度 C(保荐制度 D(连带责任制度 27、下列()不属于支付给中介机构的费用。 A(财务顾问费 B(申报会计师费用 C(律师费用( D(上网发行费用 28、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。 A(公司经营状况 B(银行存款利率 C(普通股股息 D(股票市场市盈率 29、下列说法错误的是__。 A(一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应 B(在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 C(MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关 D(无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场 均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值 30、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够 影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括__等。 A(股东支持 B(人口 C(竞争对手 D(公众