投资者参与新股网下询价与申购的意向及承诺函（机构）

投资者参与新股网下询价与申购的意向及承诺函（机构） 附件3: 个人投资者参与新股网下询价与申购的意向及承诺函 国元证券股份有限公司: 本人拟参与由贵公司作为主承销商的 股份有限公司首次公开发行股票项目的网下询价及配售，请贵公司将本人列入网下投资者名单。 一、本人承诺: 1、具备一定的股票投资经验。个人投资者应具备五年(含)以上的A股投资经验。 2、具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。 3、具备必要的定价能力。 4、持有深市非限售A股市值在X-2 日(X 日为初步询价开始日)前20个交易日(含X-2日)日均不少于1000万元(含)。 5、申购资金来源符合法律、法规及中国证监会有关。 6、监管部门和协会的其他条件。 二、本人承诺不属于如下情形: 1、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司; 2、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司; 3、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工; 4、以上第1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父 第 1 页 共 2 页 母; 5、过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员; 6、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人。 7、本人在中国证券业协会公布的投资者黑名单中。 8、本人存在中国证券业协会《首次公开发行股票承销业务》第四十五条和第四十六条的情形。 9、法律法规规定其他不能参与新股网下询价的投资者。 三、同时，本人承诺如下: 1、如贵公司对上述情形进行核查，本人有义务积极的配合。 2、本人提供的信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏，将承担相应。 3、本人将遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，如未按规定及时足额缴纳申购款的，本人将承担违约责任。 承诺人签字: 时间: 第 2 页 共 2 页