第7章 知识产权法的经济分析

null魏 建 周林彬魏 建 周林彬中国人民大学出版社21世纪经济学系列教材法经济学 Law and Economics知识产权法的经济分析 知识产权法的经济分析 法经济学 第7章主要内容主要内容 7.1 知识的特殊性 7.2 知识缘何需要产权？ 7.3 知识产权的核心原则：利益衡平 7.4 商标制度的经济分析 7.5 著作权制度的经济分析 7.6 专利制度的经济分析 7.7 知识产权制度的新挑战7.1 知识的特殊性7.1 知识的特殊性 知识具有四个特殊性： 知识的复制成本一般要远远低于其创造成本。 知识可以允许多人分享、利用而不损害其价值。 知识价值主要体现为其利用程度，被利用越多的知识其价值越高。 知识的价值在交易前难以确定、在交易后买方不会表示其真实评价，从而使知识的交易难以达成。 7.2 知识缘何需要产权？7.2 知识缘何需要产权？ 7.2.1激励知识创造 知识资产作为中间产品具有扩散性和外部性，产品的使用者可以在不承担任何成本的情况下，分享到他人努力所得的结果,导致信息的需求者不会高成本和高风险地独立开发或通过谋求许可获得信息，这就使得知识的开发者通过出售信息或通过出售信息的载体产品谋求利润、获取创新活动的奖赏变得不可能。 没有合理的财产制度，就不存在负担开发成本和得到必要补偿的激励，也就没有创新。 7.2 知识缘何需要产权？7.2 知识缘何需要产权？ 7.2.2 构建知识资本化基础 第一，通过产权制度能将知识产品的技术性形态转化为一种法律形态，以此释放隐含在知识中的经济价值和能量。 第二，知识产权确立了一种责任机制，抑制无偿使用，激励知识创新。 第三，知识产权制度实现了产权的普适性保护，使知识的流通能够按照“市场的法则”作出投资或许可贸易的有效选择，从而能实现知识产品从低价值向高价值的转移。 第四，知识产权制度是一种有效的信息处理机制。 7.2 知识缘何需要产权？7.2 知识缘何需要产权？ 7.2.3 界定知识产权的社会正当性 劳动价值观构成了知识产权来源的正义基石和道德基础。 劳动财产权理论为知识产权提供了合法性基础。 7.3 知识产权制度的核心原则：利益衡平7.3 知识产权制度的核心原则：利益衡平 7.3.1 知识的私有性和社会性 1.知识的社会性 知识具有强烈的社会性质，是社会基础设施、人类文明的一部分。原因在于： 一方面，知识是社会合作的产品，是人类理性对客观素材进行加工、判断、提炼的结果。 另一方面，知识是人类追求文明与幸福的一种手段，利用和获取知识是每一个人的固有权利。 7.3 知识产权制度的核心原则：利益衡平7.3 知识产权制度的核心原则：利益衡平7.3.1 知识的私有性和社会性 2.知识社会性质的有限性 知识的社会性质是有一定限度的。知识自然供给不足等缺陷决定知识又必须是私有的，必须为知识的供给建立足够的激励。 知识产权的制度安排本质上就是要解决私有性和共有性、排他性和相容性、专有性和共享性之间的关系。 （1）产权的建立是以剥夺或者限制他人的权利为代价的，知识产品的排他性、独占性意味着财产使用上的非相容性和对抗性。 （2）知识的公共性则意味着打破垄断，强化知识使用的相容性和共享性，对知识产品实施松散的弱保护。 7.3 知识产权制度的核心原则：利益衡平7.3 知识产权制度的核心原则：利益衡平7.3.2 知识产权的衡平机制 知识产权制度构建了一个“衡平机制”： 一方面，信息的创造者应当以公开、披露或者其他方式使知识社会化。 另一方面，作为回报国家维持创造者一定范围内对知识的独占。 首先是限定知识产权的时间期限。 其次是通过收取知识产权费来促使权利主体早日放弃权利向社会开放使用。 最后，也是最重要的，限定知识产权的保护范围。 7.4 商标制度的经济分析7.4 商标制度的经济分析 7.4.1商标的功能 商标的基本功能在于降低了交易中的知识需求和学习费用，实现知识的简化和转化： 第一，商标将企业的专用知识简化为一般性知识,将分散、单个的零散知识进行归整和加总，转化为综合性知识。 第二，商标能将交易的具体经验转化为一种交易习惯和日常做法。 7.4 商标制度的经济分析7.4 商标制度的经济分析 7.4.2 商标与商誉：从符号到意义 商誉是在长期的博弈中经过企业专用性投资产生的一种“好感”或者说“印象”价值。 商誉必须通过一定的方式来承载，这一承载体就是商业符号，其中最重要的载体就是——商标。 商标在交易行为的不断“言说”过程中，就会积淀、积累形成商誉，获得商标的“第二重含义”。 商誉一旦形成就可以赢得竞争优势: （1）商誉获得了稳定未来预期。 （2）商誉能够产生一种时间价值。 （3）商誉具有巨大的“溢出效应”。 7.4 商标制度的经济分析7.4 商标制度的经济分析 7.4.3 商标的保护：外部性及其内部化 当知识产品产生的外溢性价值过少，产生的收益不足以弥补权利的界定与维护成本时，合理的做法是将其置于公共领域；而当知识物品的外溢价值增加，将其内部化的收益足以超过内部化成本时，就有必要对权利进行再配置。 权利价值的上升或下降，会导致产权边界的变化。当权利价值上升时，较好的选择是对公共领域中增值的价值物品重新界定产权，纳入产权保护范畴，实施内部化。 7.4 商标制度的经济分析7.4 商标制度的经济分析 7.4.3 商标的保护：外部性及其内部化 随着商誉的出现，商标法律保护的目标从防止混淆发展为反“淡化”以维护商誉权。 所谓“淡化（弱化）”，就是降低识别性标识的“区别性特征或广告价值”。包括两方面的含义： (1)淡化就是破坏符号在顾客心理再现相关物的特定性，冲淡符号与产品及其生产者之间的独特联系，分散顾客的商业吸引力。 （2）淡化就是侵蚀识别性标识的市场资产和竞争优势，从而危及其价值结构。 7.5 著作权制度的经济分析7.5 著作权制度的经济分析 7.5.1思想与表达 思想与表达的二分法贯穿于著作权保护的始终，著作权法保护思想的表现形式而不保护思想本身，这已成为立法的出发点。 将立法的注意力从思想的运用转移到智力成果的固化状态和物质表达方式，具有成本上的优势： 第一，特定的思想观念具有唯一性或有限性，而同一思想的表达方式则具有开放性和多样性，人们可以超越不同的表达形式表述相同的思想，这样，思想的有效传播与鼓励作品的创作得以有效平衡。 第二，产权界定和保护要求权利必须是确定、明晰、可以度量和观察的，作品借助于表达形式记号性标记，使权利获得了可以观察、度量和维护的确定性特征，能据以判断权利存在状态和划分不同的权利边界，这样，权利的界定、维护和救济成为可能。7.5 著作权制度的经济分析7.5 著作权制度的经济分析 7.5.2 合理使用 “合理使用”（fair use）就是著作权排他性的制度限制，是指在一定范围内使用作品而不经著作权人同意亦不向其支付报酬的制度安排。合理使用是作者所要求的专用权与公众所要求的信息自由传播权之间的一种有效衡平。 在我国，合理使用主要分为两类： （1）允许自由和免费使用。 （2）允许自由使用，但是必须支付报酬。 7.6 专利制度的经济分析7.6 专利制度的经济分析 7.6.1 专利的宽度 狭义的专利宽度是指专利权的边界覆盖范围，广义的专利宽度包括了专利的“高度”，即发明成为专利所必须具备的技术难度。 宽度的增加能够增强垄断的力量，提高对发明的激励，但是相应地带来社会福利的损失。对最优专利宽度的确定需要在专利持有人的利益与后来发明者的利益之间进行权衡。 专利高度的水平要求也直接影响着专利制度功能的发挥。 各国专利法对专利的要求： 一是专利必须符合新颖性、创造性标准。 二是规定专利必须具有一定的适用性，即“有用性”方能提供保护。 7.6 专利制度的经济分析7.6 专利制度的经济分析 7.6.2 专利的长度 专利的长度是指给予专利保护的时间长度。 专利权期限的确定，一是要充分适当地保护专利权人的利益，以保证发明人有充分的时间分享其创造带来的合理利润，鼓励发明。二是专利期限必须考虑垄断带来的社会成本。 专利垄断带来的社会成本主要包括： （1）阻碍后续发明的成本。 （2）给消费者福利带来的不利影响。 （3）专利的管理成本。 7.7 知识产权制度的新挑战7.7 知识产权制度的新挑战 1.专利方面 （1）在取得方式上，专利制度是以技术的公开为先决条件来换取政府的独占性保护的。 挑战：大多数国家实行先行公布、延迟审查的制度。一旦审查未通过，劳动者的成果化为乌有。 （2）在时间期限上，各国对专利保护的期限少则10年，多则20年。 挑战：据统计，除极少例子外，一项技术通过保密进行市场自发调节的时间通常仅为半年到4年。 （3）地域范围上，专利的排它性是在“地域板块模式下”，由各主权国家制定的，具有属地性质。 挑战：无法适应全球化时代中数字信息、网络化的无国界要求。 7.7 知识产权制度的新挑战7.7 知识产权制度的新挑战 2.版权方面 1998年美国国会通过《版权期限延长法案》，将版权保护期限延长20年。在此之前，个人著作权保护期是去世后50年，法人和机构是作品问世后的75年。 欧盟在1991年至2002年先后通过了8个涉及数字化问的知识产权指令，美国在1998年通过《数字千年版权法》。将版权扩展到数字领域。 挑战：现有的版权法正在简单地、几乎是无限地扩展其保护范围，它赋予著作权所有者越来越大的权力，但对社会知识的增加与创新却没有什么帮助。著作权的扩张严重挤压公共利益的空间，社会成员获取信息和共享信息的权利处于更为不利的地位。 7.7 知识产权制度的新挑战7.7 知识产权制度的新挑战 3.知识产权私有和公有边界的动态性 知识及知识产权的私有和公有边界是随着时代的发展而动态变化的。特别是以一定的公众知名度为基础的版权、商标权的动态变化性更强。 知识产权制度的构建需要根据时代的发展不断调整,以知识的最大化创造为核心目标，不断更新制度安排以实现社会公共利益和私人利益之间的动态衡平。 习题习题1.简述知识的四个经济特性及其效应。 2.为什么要对知识进行产权保护？ 3.论述为什么衡平原则是知识产权保护的核心原则？ 4.使用经济理论说明商标的信息简化和声誉抵押功能。 5.使用经济理论说明为什么著作权保护思想的表达形式而不是保护思想本身。 6.如何确定最优的专利宽度、高度、长度？ 7.请从维护公共知识的社会性、严格限制公共财产“私有化”的角度分析教材158页的三个案例。阅读书目 阅读书目 1．布拉德·谢尔曼等著，金海军译.现代知识产权法的演进——英国的历程（1760－1911）.北京：北京大学出版社，2006 2．威廉·M·兰德斯等著，金海军译.知识产权的法经济结构.北京：北京大学出版社,2005案例分析案例分析【案例】五粮液诉老作坊酒厂商标侵权案 【问题】 为什么老作坊酒厂提出的“作坊”是通用名称的主张不能得到支持？为什么法院认定其使用的商标构成侵权？为什么二审法院允许老作坊酒厂使用“作坊”作为企业名称？