监控中心关于逾期未规范账户相关问题解答 - 徽商期货

监控中心关于逾期未规范账户相关问解答 - 徽商期货 期货市场逾期未规范账户冻结及解冻 相关问题解答 1、如何界定逾期未规范账户, 答:截至2012年5月31日15:00～资料未上报监控中心～未通过监控中心和期货交易所检查～或反馈未成功的历史账户～视为逾期未规范账户。 2、冻结逾期未规范账户开仓权限的时间是什么, 答:根据中国证监会《关于开展期货市场账户规范工作的决定》～各期货公司应当从2012年6月1日至2012年6月30日完成冻结逾期未通过规范检查的客户账户开仓权限的工作～确保2012年7月1日后～期货公司所有逾期未规范账户均无法再开新仓。 3、在冻结逾期未规范账户开仓权限时～是只冻结该账户未规范交易编码的开仓权限～还是要冻结该账户所涉及的所有交易编码的开仓权限, 答:根据《关于开展期货市场账户规范工作的决定》～应当冻结逾期未规范账户所涉及的所有交易编码的开仓权限。例如:某历史客户在某家期货公司开户时申请了上期所、郑商所、大商所、中金所4家期货交易所的交易编码～该客户在账户规范过程中只完成了与上期所和大商所交易编码相关的规范～未按时完成郑商所交易编码相关的规范～则期货公司在冻结客户开仓权限时～应同时冻结该客户4家期货交易所交易编码的开仓权限。 4、冻结逾期未规范账户开仓权限的具体操作是什么, 答:2012年5月31日闭市后～对于仍然逾期未规范的账户～采取限臸开仓权限～该项工作需要期货公司和期货交易所共同协作完成。具体流程如下: 第一步:生成清单 账户规范期结束后～期货交易所应当在2012年6月1日以电子文件向监控中心提供一份逾期未规范交易编码清单,内容与格式见附件1,～监控中心根据此交易所清单以及期货公司报送的安全存管数据中的资金账号与交易编码对应关系～整理生成逾期未规范账户参考清单,内容与格式见附件2,及其对应的技术文档,内容与格式见附件3,供期货公司使用。 第二步:核实确认清单 期货公司如对参考清单有疑问～应尽快与期货交易所联系～并进一步核实逾期未规范账户情况。核实确认后～期货公司应当在2012年6月18日前向监控中心提交如下: 1、经期货公司核实确认后的逾期未规范账户清单文件及其对应的技术文档:该清单文件,PDF版,应加盖期货公司公章,内容与格式见附件4,～与其对应的技术文档,内容与格式见附件5,一并通过统一开户系统文件传送方式报送监控中心。 期货公司应确保提交的清单文件及其技术文档中的逾期未规范账户完全一致～监控中心将以期货公司提供的技术文档为依据转发期货交易所完成逾期未规范账户冻结工作。如果期货公司提供的清单文 件与技术文档资料不一致而导致逾期未规范账户冻结有误～产生的相关风险由期货公司承担。 如果期货公司对监控中心提供的参考清单无异议～也应提供该清单文件及其对应的技术文档。 2、逾期未规范账户情况说明:该说明,PDF版,应加盖期货公司公章～并通过统一开户系统文件传送方式报送,内容与格式见附件6,。 期货公司提交的上述两份材料中逾期未规范账户情况必须完全一致。 第三步 转发清单 监控中心根据期货公司提交的逾期未规范账户清单～整理生成分期货交易所需冻结开仓权限的交易编码清单～发送各期货交易所。逾期未规范账户对应的各所交易编码均需冻结开仓～因此～监控中心提交各所的清单中包含因在其它期货交易所未完成规范的账户对应的交易编码。 第四步:限臸开仓权限 2012年6月1日至2012年6月30日～期货公司和期货交易所分别按照清单冻结逾期未规范账户的开仓权限。 5、逾期未规范账户今后按要求完成规范上报工作后～如何解除该账户开仓权限, 答:根据中国证监会《关于开展期货市场账户规范工作的决定》有关要求～当已冻结的逾期未规范账户按要求完成规范上报工作后～ 可在规范工作完成后的第二个交易日恢复开仓权限。具体操作流程如下: 第一步:期货公司完成某账户对应所有交易编码的客户资料规范～并收到全部期货交易所的规范成功反馈。 第二步:期货公司通过自身系统发送解除开仓权限限臸申请。 第三步:监控中心系统在收到此申请后～检查该账户对应所有交易编码下客户资料的规范情况～如果所有交易编码下客户资料均已完成规范工作～监控中心将申请转发期货交易所处理。 第四步:期货交易所系统在接收到此申请后～可进行必要检查～通过后在下一交易日解除相应开仓限臸。 第五步:期货公司在收到监控中心反馈所有交易编码的解除开仓限臸成功后～在下一交易日解除相应开仓限臸。 保证金监控中心 二O一二年五月二十五日