创优升级计划文件版本

创优升级文件版本 中油集团公司HSE创优升级计划 (初稿) 所属各企业: 自集团公司推行和实施HSE管理体系以来～各企业实施HSE管理水平有了迅速的提高～并通过HSE管理体系认证促进了HSE管理水平向纵深发展。但目前各企业建立和实施HSE管理体系工作发展不均衡～实施HSE管理体系的深度和广度还有待提高。因此～探索HSE管理水平整体发展的有效形式～提升集团公司整体的HSE管理水平势在必行。 集团公司组织各企业通过分析和比较当前国际各石油行业的有效作法～围绕集团公司HSE管理的特点和现状～在充分讨论、分析和研究的基础上～总结提出了具有CNPC特色的HSE创优升级计划～用于指导各企业优化HSE管理～提高企业的HSE管理水平～确保集团公司的HSE管理水平整体平衡发展～为建立现代企业制度和实现集团公司发展战略的总体奋斗目标～提供有效保证。现将集团公司实施HSE创优升级计划的有关要求通知如下: 一、实施HSE创优计划的目的及作用。HSE创优升级计划是帮助各组织获得HSE最佳成绩的一个工作框架和管理工具～是组织进行内部评审的工具之一～是各类组织测量自身HSE绩效表现的尺子、或记分牌～是在持续改进过程中前进的路标和警示灯～是企业、公司持续改进的成功阶梯和实现目标的有效途径。 本HSE创优升级计划适用于中油集团公司所属各企业、公司在推行HSE-MS、ISO-14001、OSH-MS或开展HSE管理工作时～对体系完成情况或工作开展情况进行的自我评价和考核。旨在整合体系～自我约束～恪守标准～持续改进～建立起一个健康、安全与环境一体化的管理～实现管理创新,遵循以人为本～领导承诺～强化监督～独立审核～明确综合管理和监督两条线～把HSE理念融入现代企业文化中～实现制度创新,突出预防为主～全员参与～体系管理～动态监控～依靠科技进步～把识别、评估、削减风险和应急计划纳入到全过程管理～实现控制创新。促进CNPC整体HSE绩效不断得到提升。实现从“物本管理” 到“人本管理”,由“人本管理”发展到“能本管理”～使CNPC的健康安全与环境管理指标达到或接近国际石油公司的先进水平。 二、HSE创优升级计划的基本框架。创优升级计划由四个部分构成:创优升级计划评价要素、创优升级计划评价要素解释、创优升级计划评价要素分级考核标准、创优升级计划评价考核办法。 三、HSE创优升级计划评价要素。评价要素的设立～遵循保持HSE管理体系的继承和兼容,符合国际ISO14000、职业安全健康审核规范和国际大石油公司惯例,吻合即将修订的集团公司企业标准和管理现状,满足业主、甲方及社会相关方的要求,适应集团公司的发展战略和入世后的挑战。并考虑到创优升级计划要适用于不同的组织和适应组织长期发展～争创国际先进水平的思路。因此～根据PDCA循环管理的原则～从人员、设施、体系和集团公司双达标考核细则着手～确定出以下18个评价要素: 1、承诺与方针 2、目标与管理方案 3、组织机构和职责 4、资源 5、法律、法规与文件、记录 6、宣传、培训能力 7、协商与沟通 8、风险管理 9、设施、设备管理 10、过程控制 11、变更管理 12、应急反应 13、承包方管理 14、员工健康 15、污染防治 16、监测与测量 17、事故管理与不符合 18、评审与持续改进 四、HSE创优升级计划评价要素解释 1(承诺与方针 遵照依据法律、法规和其他要求自上而下做出承诺～制定方针～并获得资源保证和员工的理解、支持～保障员工的健康与安全、保护环境～确保体系的有效运行与持续改进。 支持的要素:领导承诺、方针、目标指标等。 2(目标与管理方案 依据承诺和方针～确定体系持续改进的控制目标和指标～制定HSE管理方案～并将这些控制目标、指标和管理方案进行分解和贯彻落实～实现组织的预期目标～保证承诺的实现。 支持的要素:目标和指标、管理方案、过程控制等。 3(组织机构和职责 建立HSE管理机构～形成网络～任命管理者代表～明确各部门和员工的HSE职责范围～传达到员工使其掌握和履行～并对职责履行情况进行考核和检查。 支持的要素:组织机构、职责、培训、检查与监测、领导承包等。 4、资源 持续有效的HSE资源保证计划～为风险削减、不符合纠正、技术进步和体系有效运行。提供必要的人力、物力、财力、技术资源支持～确保体系所活动和任务全面完成。 支持的要素:目标与管理方案、资源计划、检查与监测等 5、法律、法规与文件、记录 任何组织都应获得和保持有效的法律、法规～建立健全规章制度～传达给员工和相关方～并遵照执行。对体系文件、资料和记录进行全过程的控制～保证所使用文件和记录的规范性和有效性。 支持的要素:法律法规、企业标准、规章制度、文件、记录等。 6(宣传、培训与能力 对每一个组织都应建立各岗位的能力评价标准～定期进行能力评价～根据评价结果和实际需要～制定和有效实施多种形式的宣传教育 与培训计划～采用多种方式对员工、相关方进行HSE宣传教育～提高遵守法律法规和其它要求的自觉性～并通过评价来保证宣传教育与培训系统的工作质量。 支持的要素:能力评价、宣传、培训、职责等。 7(协商与沟通 具有一套收集、整理、传递和反馈HSE信息的系统～能帮助组织及时与员工和承包方、相关方进行有效的信息交流。畅通的协商与沟通渠道能帮助组织与员工、相关方、政府、社区等～建立良好的关系～保持组织的良好形象。 支持的要素:协商、信息交流、相关方。 8(风险管理 对生产作业场所、工程项目可能对人员、设施和环境造成的危害和影响进行识别、评价和管理～并根据风险评价结果采取削减和控制措施～使风险降到合理实际并尽可能低的水平～是所有的组织和员工都积极参与风险的管理的最终目的。 支持的要素:风险识别与评价～风险削减与控制、法律与法规、企业规定和标准、事故管理、检查与监测等。 9(设施、设备管理 激励各级组织和员工参与设施、设备的全过程管理～对设施、设备的设计、建造、采购、运行、操作、维护、变更和评价等过程～按法律法规和企业标准及规章制度进行控制～最大限度地提高设施、设备的可靠性和工作性能～减少或杜绝事故～满足HSE的要求。 支持的要素:生产设施管理、HSE设施管理、操作和维修手册、巡回检查与监测等。 10(过程控制 对相关的活动和任务进行策划～形成程序和工作指南～管理部门履行所规定的职责～基层组织严格执行“两书一表”～落实风险削减和控制措施～规范现场操作行为～是组织实施过程管理的有效形式。 支持的要素:程序和工作指南、两书一表、现场管理、许可证管理、合同管理等。 11.变更管理 运用变更管理程序～有效组织对人员、设施、生产工艺过程和程序等的暂时性或永久性变更进行识别、分析、控制～对变更管理的结果进行相应的评价～以避免产生新的危害和影响。 支持的要素:工艺流程、人员管理、设施及设备技术规范、文件和记录管理等。 12.应急反应 各级组织有合格的应急指挥组织和人员～针对潜在的紧急情况和意外事件制定应急反应计划～定期进行培训与演练～储备必要的应急物资、装备～并其定期检查、评价和恢复～确保紧急情况和意外事故得到快速、及时和有效的处理。 支持的要素:应急反应计划、物资与装备管理、演习计划、资源计划等。 13、承包方管理 建立对承包方的管理程序～把承包方的资质、HSE业绩、信誉、服务的质量、素质等～作为选择、评估承包方的重点内容～检查和监控承包方提供产品和服务～并得到承包方的认可。承包方也应建立自己的管理体系～在合同中明确各自的HSE责任和义务～以保证取得最佳的HSE业绩～避免承包方提供的产品和服务对组织产生的危害和影响。 支持的要素:承包方确认、合同管理、产品和服务控制、承包方评估等。 14、员工健康 制定程序和工作计划～动员所人员来参与识别、评估和控制工作场所潜在的健康危害～改善工作条件。按计划进行员工健康检查～分析员工的健康状况～采取有效措施～防止职业病发生～保护员工目前和将来的身体健康。 支持要素内容:改善环境卫生、健康检查计划、健康危害控制、职业病防治等 15、污染防治 对组织的活动和任务中可能产生的环境危害和影响进行识别～通过制定程序、管理方案和系统的防治计划～采取有效措施～控制、降低和消除活动和任务中产生的危害和影响。并按规定定期监测排放物和污染物～严格执行控制措施～减少活动和任务对环境的影响。 支持的要素:污染防止计划、监测计划、废物与排放的跟踪管理等。 16.监测与测量 通过常规和非常规的HSE检查、工作环境监测、和评审竺监测方式～对HSE运行过程中的活动与任务进行定量和定性的监测～并对监测体系与质量进行评价～对产生的数据进行记录～满足及时性、准确性、有效性、完整性、易得性的要求～确保体系取得良好的绩效～成为评价体系持续改进的依据。 支持的要素:监测与测量计划、常规监测、非常规监测、跟踪监测、HSE检查等。 17. 事故管理与不符合 各级组织和员工参与对事故、事件、不符合进行调查、分析、处理和评价～能明确其产生的原因～采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响～制定纠正和预防措施予以实施～并进行跟踪验证～将纠正和预防措施纳入工作程序～传达到相关方和员工～以避免事故、事件、不符合的再次发生。 支持的要素:不符合与纠正预防措施、事故管理、隐患管理、资源计划等。 18.评审与持续改进 通过有计划地评审各项计划、规章制度、活动和任务、程序等的落实和完成情况～评价HSE管理体系的绩效、有效性和持续适用性～确保体系持续改进。 支持的要素:审核、评审、不符合、培训和能力评价等。 五、HSE创优升级计划评价要素分级考核标准 1、HSE创优升级计划评价要素的分级原则 第一级 满足HSE基本条件。对相关的职责、准则、计划、程序、 措施提出了要求, 第二级 HSE已得到初步开展。制定的职责、准则、计划、程序、措施部分得到落实和实施～但不全面, 第三级 HSE工作全面开展～体系全面运行。制定的职责、准则、计划、程序、措施等得到实施。 第四级 强调实施的符合性～开始追求实施的实际效果和进行风险评价。实施过程、运行方式、监测内容、控制对象等符合HSE的要求～争创行业先进水平。 第五级 积极追求实施的有效性～实施了系统的监测工作～建立了结果追踪系统～争创国内最优水平。 第六级 追求事前预防性已成为工作的主流。利用科学方法进行分析～从而制定预防措施是各级人员的工作目标～争创国际先进水平。 第七级 采用预防性工作已成为员工的自觉行为～全员追求零事故、零伤害、零污染已是组织的共同目标～与相关方建立了良好的联系～自觉的HSE意识已经形成～HSE已深入员工的心中～努力创造最佳HSE水平和业绩。 2、HSE创优升级计划评价要素分级考核标准 HSE创优升级计划评价要素分级考核标准附后 六、HSE创优升级计划评价考核办法 1、评价考核的组织 HSE创优升级计划评价考核原则上由基层队、分公司、公司、管理局逐级自我评价考核～上一级组织对下一级组织的评价考核情况进行考评确认。评价考核组织的人员一般应由组织的领导、管理人员、HSE专职人员、HSE内审人员、员工等组成～需要时还应对评价考核人员进行相应的培训～以确保评价考核的准确性、可靠性和有效性。 2、评价考核的方法 评价考核一般采用两种形式～一种是每年确定一个时间段定期组织一次评价考核～另一种是根据组织HSE发展情况或突发事件、事故情况～适时组织专项评价考核。评价考核由评价考核组依据“HSE创优升级计划评价要素分级考核标准”～逐项进行评价考核,专项评价 考核可只对部分项目进行评价考核,～每一项都应给出一个评价考核结果。 评价考核的结果以打分的方式确定～对“评价要素分级考核标准”的7个级别分别打分～将7个级别的得分相加为该评价要素的总得分～18个评价要素的得分总合既为该组织的最终得分。按照组织最终得分的多少将被评价考核组织分五个等级～××分以上为最佳组织～××分以上为优秀组织～××分以上为先进组织～××分以上为达标组织～××分以下为不合格组织。 每一级评价要素的得分分值相等～对每一级评价要素按照没完成得0分～部分完成部分得分～全部完成得全分的原则进行打分。 ,另一打分方案:每一级评价要素的得分分值不同～从第1级到第七级～分值由低分向高分逐步升高～对每一级评价要素按照没完成得0分～部分完成部分得分～全部完成得全分的原则进行打分。, 凡事故指标超过上级下达的控制指标或发生特大事故的组织或没有建立HSE管理体系的组织～视为不合格组织。 七、HSE创优升级计划评价考核要求 1、各单位要将HSE创优工作纳入年度工作安排～与其它工作同时布臵、同时检查、同时考核评比。 2、积极组织创优升级计划的广泛宣传和相关知识的培训～确保掌握创优升级计划人员的广泛性和对其掌握的深度。 3、根据各单位自身的特点～在实施创优活动时～可对评价考核的要素进行调整～增加评价考核的要素～对评价考核要素7个级别的内容进行细化。 4、将创优升级计划与当前推行的HSE管理体系及其“两书一表”有机结合～促进HSE管理体系和“两书一表”实施的水平不断提高。 5、探索实施创优升级的新思路、新方法和新途径～不断提高创优升级计划的水平。 6、各单位要将在创优升级计划实施中取得的经验和问题及时上报集团公司。 二OO二年三月二十六日 附:HSE创优升级计划评价要素分级考核标准 级得一、承 诺 与 方 针 别 分 -领导层和员工主动寻求HSE管理的最佳途径～实现承诺和方针, -在HSE管理体系的实施上有所创新, 7 -承诺和方针的落实成为全体员工的自觉行动。 -全体员工主动履行承诺和方针所赋予的任务, -所有的会议都有HSE相关的议程, 6 -把员工所取得的HSE绩效与晋级和加薪联系起来。 -全体员工都履行了承诺和方针所赋予的任务, -关心支持基层组织HSE管理体系的正常运转, 5 -带头帮助基层组织解决HSE实施中的重大问题。 -组织了全员的承诺和方针培训～其内涵被全体员工所了解, -对承诺和方针进行了全方位宣传～已成为企业文化的一部分, 4 -组织的领导层通过自己的实际行动～履行承诺～宣传方针～为员工树立榜 样。 -承诺和方针符合法律法规和其他要求～并符合组织的实际情况, -员工和相关方参与了承诺和方针的制定, 3 -承诺和方针已传达到全体员工。 -形成了文件的承诺和方针, -方针与承诺的内涵和表述一致, 2 -制定的承诺和方针以不同的形式进行公布。 -初步确定了承诺, 1 -制定了总体的HSE方针。 级得二、目 标 和 管 理 方 案 别 分 -组织实现了零事故、零伤害和零污染, -HSE目标已深入每个员工的心中, 7 -全体员工对目标和管理方案充满信心。 -HSE管理方案成功的开展得到了所有人员的认同～成为员工的自觉行动～互相关心的手段, 6 -总体目标逐年提升～以HSE业绩作为评价领导、管理层工作业绩和奖惩的重要内容。 -对HSE管理方案的实施～进行了全过程的监测～并对监测数据和报告进行分析～成为改进方案的依据, -对HSE管理方案进行预评价～探索管理方案有效实施的最佳途径, 5 -对HSE目标实现情况进行分析～确定目标实现的可行性, -全体员工积极参与HSE管理体系的活动～并积极提出改进的建议。 -有一套激励员工积极参与体系和完成目标的奖励机制, -定期考核HSE管理方案的实施情况～奖惩兑现, 4 -对HSE管理方案实施结果进行评估～总结、改进、提高管理方案, -定期公布HSE目标和管理方案的完成情况。 -对分解的目标制定了实施和考核制度～层层签订责任状, -管理层根据目标和本部门的工作要求～制定了HSE管理方案～激励员工投入到HSE各项活动中去, 3 -HSE管理方案在管理层和员工中都得到履行, -当管理方案调整后相应的资源得到了保证。 -目标层层分解到各单位～员工清楚了解本部门、单位的目标, -管理层制定确保体系得到贯彻的措施～从资源上支持管理方案, 2 -建立一套完成目标、指标的奖励机制。 -按HSE要求制定了总体目标～分解目标～予以公开; 1 -各管理层根据总体目标和可量化的指标～制定了相应的管理控制措施。 级得三、组 织 机 构 和 职 责 别 分 -全体职工积极主动参与HSE工作～履行自己的职责, -HSE组织机构完善有效～满足企业健康发展和HSE跨越发展的需要, 7 -企业的HSE目标得以实现。 -通过创优计划和管理方案等的实施～寻求职责履行的有效途径, -根据对职责和组织机构考核评价的结果～分析潜在的问题～不断改进管理6 职责和考核方法。 -员工积极参与职责的针对性和可操作性评价～提出改进的建议, -职责的完成情况和组织机构动行的有效性～是管理者、员工晋升提拔和考5 核领导班了业绩优劣的依据, -对组织机构有效作用的评价吸收了管理人员和员工的意见。 -所有员工和HSE组织机构成员都受到与HSE职责有关的培训～明确自己的HSE工作职责, -所有员工和HSE组织机构成员有权履行自己的职责, 4 -对职责的履行情况和组织机构运行有效性检查提出问题的整改情况进行了跟踪, -对HSE职责和组织机构定期考核评价～改进完善管理程序和管理方案。 -形成了文件化的组织机构和职责管理程序, -采取签订、协议和合同等形式～形成了从上到下的线性责任管理体系～所有员工履行自己在HSE工作中的职责～, 3 -定期检查职责的履行情况和组织机构运行的有效性～并对出现的问题提出改进意见。 -形成了HSE组织机构及网络, -各级组织机构和员工有明确的职责, 2 -大部分员工明确自己的HSE职责。 -全体员工能够遵守已制定的规章制度, 1 -确定了建立HSE组织机构的要求。 级得四、资 源 别 分 -凡是满足HSE要求所需的资源都得到保障, -资源的投向已注重到HSE预测预防工作～成为最高管理者和主管部门的自觉7 意识和行动。 -为适应组织发展和技术进步所确定的HSE项目～提供了充足的资源保证, -追求多种渠道来解决HSE项目所需资源, 6 -员工为实现组织的HSE良好业绩～参与资源的配臵、分析和资源配臵计划的制定。 -对HSE科研项目的开展～提供了资源保证, -在HSE方面的技术更新、设备、设施及装臵的改造～及时保证资源的投入, 5 -根据检查、监测和HSE隐患治理项目效果评价结果～组织相关人员进行分析～提出了资源配臵计划的资金投向。 -对存在的危害和影响进行了全面的识别～并将治理项目纳入中长期发展计划中～明确对HSE的资源保证, -对日常HSE检查、内审和管理评审中提出的不符合项目的整改～配臵了充4 足的资源～保证体系的正常运行, -对HSE隐患治理项目实施的效果进行评价～提出改进措施。 -依据相关规定和实际需要制定了文件化的HSE资源配臵计划～并得到全面实施, -资源配臵计划确定的隐患治理项目能满足控制主要风险的要求, 3 -对资源配臵计划的履行情况进行了检查和监测～对不能满足HSE要求的追加了投资。 -资源配臵计划包括长远、年度、调整和临时等资源计划, -在资源配臵计划中有明确的HSE资源配臵项目, 2 -所确定的HSE项目没有完全得到实施。 -有人、财、物和技术等方面的资源配臵管理规定, 1 -重点HSE项目的资源都列入了资源配臵计划。 级得五、法律、法规与文件、记录 别 分 -制定并积极追求适合组织特点的遵法准则和建立管理规定的原则, -积极对新的法律和法规进行评估～以确认是否在已有的管理规定、程序和标准中, 7 -各管理层人员、监督人员和员工都把法律、法规和其它要求作为创优计划的重组成部分。 -根据工作实践～向政府和法规的主管部门提出了法律法规的修订建议～与政府和社区建立了良好的关系, -建立了鼓励员工参与程序和管理规定修订的政策～员工及各层次的管理人6 员参与程序和管理规定的修订～并把修订意见变为新的管理规定, -程序、管理规定等文件、资料和相关记录已纳入了组织的工作计划～成为一种必然的管理行为。 -员工参与了法律、法规、标准、规章制度等文件和相关记录的识别、收集、标识、评估等过程～并提出了相关的建议和意见, -法律和法规都有效地融入组织的管理规定中成为工作标准和要求～为完成5 工作任务提供良好的指导, -全部法律、法规、程序、管理规定等文件、资料和相关记录成为电子媒介。 -对新颁布的法律、法规进行分析～并确定了获取新HSE法律、法规的费用, -对法律、法规、标准、规章制度进行了适时的培训～所有员工都已掌握了完成工作任务所必须的法律、法规、标准、规章制度, -程序、管理规定等文件和相关记录根据需要不断得到修订～并按程序文件4 的规定实施了变更管理的所有过程, -对法律、法规、程序、管理规定等文件、资料和相关记录进行了评估～并根据评估结果采取了改进措施。 -现行有效的法律、法规、标准、规章制度管理规定及体系文件～及时传达到员工和相关方, -法律、法规、标准、规章制度的适应性得到有计划的评估, 3 -在法律、法规、标准变更后才对组织的管理规定进行修订, -法律、法规、程序、管理规定等文件、资料和相关记录的管理规定得到实施。 -对不同渠道获取得法律、法规、标准进行识别～建立适合本组织的法律、法规、标准、规章制度等的分类控制清单, 2 -对法律、法规、程序、管理规定等文件、资料和相关记录～建立了分发、控制、修订、消毁等管理程序。 -对上级下发的HSE的法律、法规、标准、规章制度等建立了相应的台帐, -对法律、法规、程序、管理规定等文件、资料和相关记录提出了初步的管1 理要求。 级得六、宣 传、培 训 与 能 力 别 分 -全员参与和促进持续HSE职业培训、宣传教育和能力评价～企业文化得到长足发展～形成良好的企业文化氛围, 7 -全员接受充足的HSE培训～形成良好的HSE意识, -提高自身胜任工作能力已上升为员工的自觉行动。 -各部门和领导主动参与HSE培训帅先表率, -各部门和领导主动参与HSE宣传教育和企业文化建设活动, 6 -员工和管理层人员主动参与对活动效果进行评估, -能力评价充分、可操作性强且对评价管理体系进行了不断完善。 -对培训考核结果进行综合评估～并根据发展和需要定期进行修订, -对关键、要害岗位人员进行了有针对性的培训、考核, 5 -对能力评价的效果进行了分析和评估, -对宣传教育和培训以及企业文化建设的效果进行了分析评估。 -所有的岗位进行了能力评价和定期进行了HSE培训, -宣传教育和企业文化建设的形式多样～宣传教育培训面达到100%, 4 -对能力评价的过程进行了检查～确定其是否达到预期的要求 -培训、考核和能力评价的资料齐全完整。 -80%员工定期进行HSE培训～培训记录和资料齐全, -大部分岗位有专业培训教材, -所有关键岗位人员都进行了能力评价～并对评价不符合的人员采取了培训3 和调整等措施, -各基层单位在管理部门下达的工作安排外～主动开展不同形式的企业文化建设和宣传教育活动。 -有满足要求的计划～100%特殊作业人员、调换岗位人员和新员工进行培训, -岗位人员按计划定期进行HSE培训～培训率达50%, 2 -企业文化建设和宣传教育按管理部门下达的工作安排开展, -关键岗位的人员部分进行了能力评价。 制定了宣传教育和培训、能力评价以及企业文化建设的计划, 1 大多数培训教育属在岗的非正规培训。 级得七、协 商 与 沟 通 别 分 -组织与员工、相关方的协商与沟通渠道畅通～HSE信息和意见、建议都能及时、准确、有效的收集、传递、处理和反馈, 7 -组织与员工、相关方通过协商与沟通～建立了良好的互助关系～相互认可和支持～形成良好的HSE文化氛围。 -探索收集和处理内部和外部HSE信息的新渠道, -对在协商与沟通中反馈信息的处臵结果～提出问题的解决方法及其效果进行分析～改进了相应管理程序, 6 -所有员工所理解了上级文件精神和要求～成为工作的指南, -组织与员工、相关方主动进行协商沟通～并形成良好的工作方法。 -创造多种途径和方式主动听取员工与相关方的意见和建议, -所有在协商与沟通中反馈的信息得到处臵～提出的问题得到全面的解决, -根据对贯彻落实上级文件精神和要求的评价结果～分析原因对贯彻落实上5 级文件精神和要求的措施进行改进, -收集和处理内部和外部HSE信息的工作在组织上下全面开展。 -对协商与沟通计划定期进行评审～及时调整和改进协商与沟通工作, -主动收集和处理内部和外部HSE信息～并及时进行有效传递, -员工积极主动参与各项HSE管理工作～掌握自己在HSE活动中的责任和义4 务, -主动收集基层落实上级文件精神和要求的反馈信息～定期评价、传递处理的结果。 -按计划开展与员工和相关方的协商和沟通工作, -积极收集和正确处理员工与相关方的意见和建议～并及时反馈, -按规定及时收集和处理内部和外部的HSE信息, 3 -员工按要求参与方针目标制定、风险管理和获取HSE信息等HSE事务, -按要求及时收集和处理基层落实上级文件精神和要求的反馈信息。 -有文件化的与员工和相关方进行协商和沟通的计划, -收集了员工和相关方的意见和建议, 2 -按要求定期检查上级文件精神和要求在基层的落实情况。 -建立了收集员工与相关方意见和建议的渠道, -对来自内部和外部的HSE信息有明确的收集和处理规定, 1 -建立了员工参与方针目标制定、风险管理和获取HSE信息等HSE事务的渠道。 级得八、风 险 管 理 别 分 -现行的风险管理程序与国际HSE风险管理接轨～与之同步发展, -与社区建立了良好伙伴关系～建立了共同治理风险的方法和共同享有的风7 险识别经验和数据。 -对风险削减措施执行的结果进行了分析和评估～产生了改进的措施, -与相关方共同进行风险的治理～树立良好的社区形象, 6 -员工的风险识别与分析能力不断提高～已掌握了二个以上的识别和分析方法。 -员工自觉参与危害和影响的识别与分析～不断完善识别与分析的方法, -对识别出的危害和影响进行分析～制定了控制和削减措施～并为减轻对生5 产工艺的影响调整了实施方案, -与相关方建立了伙伴关系～共同分享预见险情数据～并用于制定应急计划。 -全部通过定性、定量的方法完成风险管理～并提供足够的资源～保证其重要的风险削减措施或变更得以实现, -员工参与了现场与非现场的危害和影响分析, 4 -削减和控制措施进行了量化～组织员工对应急反应计划～并与相关方定期组织有针对性的演练。 -建立了风险管理程序对组织进行了危害和影响的识别、评价～提出了削减控制措施, 3 -对变更过程产生的风险进行了识别、分析和管理, -全体员工都经过风险管理培训～部分风险评价是通过定量分析手段完成的。 -作业场所、重要岗位的危害和影响进行了识别、评估～制定了相应的削减措施, 2 -员工都凭经验参与了危害分析及事故调查处理～有适当的信息交流渠道。 -岗位有风险管理文件～员工了解风险种类、措施。 1 -对于人、设备所引起的事故～在调查的基础上～提出改进措施。 级得九、设 施、设 备 管 理 别 分 -对设施、设备有完善的管理程序～形成了设施、设备的监控系统, -最大限度地提高了设施和设备的可靠性与生产性能, 7 -无事故发生。 -生产设施、设备与HSE设施、设备完好率达100%, -杜绝了员工违章操作设备现象, 6 -全体员工参与设施、设备完整性管理程序的改进, -利用监测结果～对设施、设备的管理程序进行改进完善, -生产与HSE设施、设备完好率98%, -员工违章操作设备少于1%, 5 -员工参与设施、设备完整性管理程序全过程控制。 -根据监控数据～对设施、设备进行评价和改进。 -对关键设施、设备进行了全过程监控, -分析设施、设备存在的危害和影响～确定相应的控制措施, 4 -设施、设备管理和操作人员责任落实到位～违章操作率少于5%。 -对设施、设备完整性的程序执行情况进行检查～整改和验证不符合项目, -对设施、设备的变更按程序进行管理, 3 -确立与设施、设备完整性有关的人员都属于HSE关键人员～对这些人员进行必要的培训～具备相应的经验、资质持证上岗。 -HSE设施、设备与主体设施符合“三同时”要求, -关键设施、设备的设计、制造、运行、操作、维护等～适合于既定目的～2 符合规定准则, -新设施、设备购买和建造进行了可行性评价～满足HSE要求。 -建立了生产和HSE设施、设备基本数据档案, 1 -建立了设施完整性的程序或。 级得十、过 程 控 制 别 分 -程序和工作指南、“两书一表”包含了组织所有的工作内容～在新工作没有开展之前就分析似定程序和工作指南～并随时得到改进和完善, 7 -员工把遵章守纪视为非常光荣的行为, -工作现场随时满足不断发展的HSE要求～达到国际先进水平。 -建立了程序和工作指南、“两书一表”有效的监测和测量系统～对程序和工作指南、“两书一表”的履行情况～实施持续不断监测与测量, 6 -工作现场满足HSE的较高要求～危害和影响治理完毕～能保证员工的健康～达到国内先进水平。 -对程序和工作指南、“两书一表”的改进措施进行分析评价～促进改进措施的有效性, 5 -对员工进行了适应发展需要的培训～掌握了新管理和操作技能, -现场无违章操作。 -“两书一表”在基层单位实施率达100%, -在实施的过程中定期对程序和工作指南开展评审～并做到持续改进, 4 -全体员工积极参与“两书一表”的实施与评审工作～为改进献计献策, -员工和管理人员对“两书一表”内容的掌握达到100%, -“两书一表”在基层单位实施率达90%以上, -对员工和管理人员进行了“两书一表”的培训, 3 -操作人员持证上岗～掌握操作手册～并按要求操作, -现场运转的设备完好～按规定进行巡回检查～记录齐全。 -有完善的、文件化的程序和工作指南, -基层组织、作业项目按要求编制了“两书一表”, 2 -对现场实施了“三标” 管理。 -针对与风险控制有关的活动制定管理规定, 1 -基层组织按要求制定了HSE作业检查表。 级得十一、变 更 管 理 别 分 -变更管理体系已完善～对人、设备、工艺、程序和环境等所有变更进行了管理～有效消除了变更产生的风险, 7 -收集员工、相关方的意见和国内外新的技术措施～提高控制变更风险的先进水平。 -所有管理人员和操作人员都积极主动参与变更所产生风险的识别、削减措施的制定和实施, 6 -根据对变更所产生风险控制措施的监测和测量数据～对其效果进行评价, -对员工进行了全面的变更管理培训～每个员工清楚应采取的风险控制措施。 -形成了激励管理人员和员工参与变更管理控制风险的机制, -对变更可能导致的全部危害和影响进行了全面的识别、评价～制定控制措施～并传达到所有人员, 5 -对变更所产生风险的控制措施实施过程进行了监测和测量, -对变更所产生风险的控制措施保证了治理的资源。 -涉及变更的人员较为清楚的掌握和实施了变更产生风险的控制措施, -在程序变更、法律法规、规章制度变更后～对变更的程序进行了修改和专4 业培训～并传达到变更涉及的人员, -对产生变更的人员,包括承包方,重新进行能力评价和相应培训。 -所有变更都进行了可能产生风险的评价～对明显或直接导致危害的风险制定和实施了控制措施, 3 -对变更产生风险的控制措施和方案～传达到涉及的相关人员, -涉及变更的人员在一定程度上理解并实施了风险控制措施。 -建立了系统化的变更管理程序文件, -对重大变更可能导致的风险进行了评价～制定和实施了风险控制措施, 2 -对人员变更进行了相应的HSE知识培训。 -明确了变更管理的管理要求～但还没有系统化的程序文件, 1 -对法律法规、程序、设施、人员的变更进行了登记。 级得十二、应 急 反 应 别 分 -形成了包括所有人员、环境及财产在内的、有效的应急反应体系～能够满足处臵各类现有和新产生的应急情况要求, 7 -应急反应的组织有驾驭危害局面的专门技术。 -所有应急反应的指挥人员和实施人员熟练掌握应急反应计划的内容～并了解应急反应实施的准确程序, 6 -应急物资和设备储备充足～能满足处臵各类现有和新产生的应急情况要求。 -各级制定了切实可行的应急计划～同时明确了各自的责任及应急措施, -应急人员,包括指挥人员,进行了专业培训、并按计划进行了演练～并进5 行了评价, -应急反应组织有驾驭突发事件的专门技术和能力。 -制定了应急反应方案～组织机构健全～职责明确, -对本单位本部门的危险点源底数清楚～并有相应的控制和预防措施, -应急反应所需物资、装备有专业人员管理, 4 -应急人员,包括指挥人员,按计划得到了及时的培训, -按程序计划能恢复正常生产。 -制定了应急反应计划～采取应急反应措施。 -建立起与相关部门的合作关系。 -发生突发事件及时通知有关部门和相邻单位做好各项应急工作, 3 -制定了应急反应演练计划, -维护好应急反应设备及装臵, -每个人员熟悉报警信号～对突发事件作出正确反应。 -对相关事件及危害确定的情况下进行应急反应计划或方案, 2 -要考虑到发生事件对邻近单位或区域的链锁反应。 -明确应急反应的有关要求, -对危险点源进行了分析～准备建立计划, 1 -所有人员初步了解报警的要领。 级得十三、承 包 方 管 理 别 分 -承包商主动采用最新管理方法完善HSE创优计划～积极帮助雇用方提升HSE管理水平。 7 -创造零事故、零工伤和无污染的工作环境是承包商的追求目标, -承包商在HSE创优工作中HSE业绩表现优异。 -承包商制定了与雇用方共享的预防性HSE目标, -承包商的HSE管理与雇用方的HSE管理融一体, 6 -追求环境保护的管理方案已是承包商的必然选择。 -承包商雇员积极参与HSE工作, -承包商的自查涉及HSE管理和各个方面～对自查结果建立的跟踪管理系统, 5 -雇用方和承包商雇员间定期举行会议～对履行HSE任务的效果进行评价～讨论如何提高HSE目标～促进双HSE表现的持续改进。 -承包商有书面的HSE管理程序～明确其责任和义务～落实雇用方的HSE要求, -承包商为管理层和雇员及分包商下达了HSE目标～按合同约定～认真落实4 HSE工作～主动争取更好的HSE绩效, -雇用方对承包商的HSE检查、审核和承包商的自查、HSE表现成为是否保持承包关系的条件。 -承包商根据雇用方提出的HSE目标与指标及现场要求进行针对性的上岗培训, -组织和承包商之间建立了协商与沟通渠道～定期召开会议～协商、反馈和3 解决相关的HSE问题, -承包商对生产过程及其风险进行了系统控制和监测～并采取措施降低风险。 -在签订合同或购买产品之前对承包商的资质和HSE工作进行评估, -承包商有规范的安全管理规定, 2 -组织和承包商之间已有会议所协商和反馈的HSE问题得到落实。 -有选择承包商的规定～包括考察承包商HSE表现、遵法、事故及守信等方面, 1 -组织和承包商之间的合同或协议有HSE方面的内容。 级得十四、员 工 健 康 别 分 -每一个员工都能积极参与预测、发现、评估、控制工作场所的潜在健康危害～并进行信息交流, 7 -员工的健康已成为组织和员工自己的自学行为～其健康标准已达到国标同行业先进水准。 -员工有权就工作场所健康事项发表意见～并协助开发控制接触有毒有害物质的措施, 6 -身体健康计划已包括工余健康和卫生计划和预防职业病发生的措施, -所有员工参与健康和卫生计划、健康管理规定的修改和持续改进。 -已完成对所有的工种进行了人机工程学评估工作, -根据对有毒有害工作场所的监测数据～对设备的设计、工艺和原材料进行了改进～减少对有毒有害物质的接触, 5 -根据对有毒有害工作场所和人员健康的监测数据～制定暴露评估和医疗监测计划。 -所有工种中有50%已完成人机工程学评估, -根据健康检查的结果～采取了治疗、调离等相应的处臵措施, 4 -对所有毒有害工作场所建立了监测系统～按质按量完成对场所的监测, -有预防职业病性的管理办法～并付诸实施。 -建立了完善的工作场所卫生与员工健康方面的管理程序, -有计划按规定的时间对所有员工进行了健康检查, 3 -所有危害场所的治理纳入了工作计划, -对所有危害场所进行了监测～并将监测结果进行公布～与员工进行交流。 -有计划地对从事有毒有害作业的人员进行健康检查, -对工作场所的危害性进行了部分评估～重大危害场所的治理纳入了工作计2 划, -部分员工对危害的有所了解～ -对有毒有害工作场所和员工的健康管理提出了要求, 1 -执行了对有毒有害工作场所和员工的健康有强制监测的项目。 级得十五、污 染 防 治 别 分 -建立了积极的、不断的、员工推动的程序来寻求和实施所有的再利用、回7 收和防污染渠道和方法。 -在经济、适用的前提下对现有的原料、产品和流程的替代方案进行评估～以减少污染物的产生的排放, 6 -防污染计划和完成情况定期与当地居民勾通。 -按计划完成防治计划的目标和指标 -班组或部门负责防污计划的制定和实施工作, 5 -班组或部门计划成为整个设施的防止污染计划的一部分。 -基本完成防治计划的目标和指标, -对废物的产生进行定期跟踪和统计分析, 4 -部门积极寻找、评估和借鉴其他商业机构、公司和政府部门的污染防治办法。 -员工了解自己工作中废物产生的渠道～积极参与防止污染的活动, 3 -班组参与制定和实施废物削减计划～大多数废物都由班组来削减。 -建立了环境保护管理程序～并按程序进行了运行, 2 -对废物治理纳入定期治理计划～有治理的费用。 -已制定了污染防治计划～能确定所产生的所有废物, 1 -制定了废物削减、回收和消除的目标～对废物处理制定了管理制度。 级得十六、测 量 与 监 测 别 分 -报告与记录对体系运行绩效的连续监测～为分析体系运行情况、总结经验实现持续改进提供良好依据, 7 -经常把外单位取得的良好HSE绩效作为衡量本企业HSE绩效的标准。 -对检查、测量与监测的质量进行评价～纠正出现的问题, -各管理层和员工参与检查、测量与监测的质量保证工作, 6 -采取不同的渠道～获取新的检查、测量与监测手段。 -对本单位所有的危险因素进行登记、评价和报告 -对风险削减措施的效果进行测量 5 -测量应包括对人与环境的长期影响方面的情况 -测量与调查工作的重点放在优先重点和要害部位。 -对改进措施进行了测量, -对检查、测量与监测管理程序进行评估和改进, 4 -对事件潜在的因素进行分析、评价、登记和报告, -制定了检查、测量与监测管理程序, -对HSE法律法规、标准、规章制度和目标方案执行情况进行监测, 3 -对员工的健康、各类风险源和环境影响情况进行调查和监测, -对调查、测量和监测的结果进行了处理和跟踪。 -制定和实施了HSE检查计划～初步实施了适合自身特点的HSE检查方法, -确定对HSE活动与任务基础数据参数,工伤事故、职业病与染事故,～并建2 立了统计、收集、整理、报告系统。 -实施了上级规定的HSE检查项目, -借助工伤事故、职业病与污染事故方面的报告数据～对HSE进行测量～初步1 运行了登记与报告的筒单系统。 级得十七、事 故 管 理 与 不 符 合 别 分 -各级员工都能够自觉和有效地识别、消除、交流不符合, -识别不符合的渠道包括了审核、评审、监督检查、监测、与员工顾客、承7 包方、政府、公众交流等多种形式, -连续三年未发生事故。 -利用微机对事故、事件、不符合进行统计分析～制定预防措施～纳入工作程序, -对不符合和事故原因进行广泛的传递～所有员工都能从事故中吸取教训～6 主动采取防范措施防范事故的发生, -连续在二年内未发生事故。 -员工积极主动参与不符合的识别、消除, -在事故调查和处理中～责任人能主动分析原因和承担责任～并向社会公开, 5 -当年未发生事故。 -基层操作人员参与不符合的识别、消除～并向管理部门提供有关信息, -基层操作人员参与事故调查和处理～调查和处理结果在全体员工中公布, 4 -当年的各项事故指标控制在上级下达的事故指标的1/3至1/2之间。 -建立了文件化的管理程序, -基层管理人员参与不符合的识别～制定纠正预防措施～责任单位自觉实施, 3 -基层管理人员参与事故调查和处理～调查和处理结果在一定范围内公布, -当年的各项事故指标控制在上级下达的事故指标的1/3至2/3之间。 -相关管理部门组织和参与识别不符合～制定纠正措施, -相关部门参与事故调查～并按“四不放过”原则处理, 2 -各类事故报表齐全～按时上报～没有隐瞒事故～档案齐全, -当年的各项事故指标控制在上级下达的事故指标的2/3至5/6之间。 -HSE管理部门通过审核、评审、监督检查和监测识别不符合～制定纠正预防措施, -当年的各项事故指标趋近但不突破上级下达的事故控制指标～各类事故报1 表齐全～按时上报, -HSE管理部门负责事故调查。 级得十八、评 审 与 持 续 改 进 别 分 -所有员工、管理部门都掌握了有效的且最新的审核和评审技术与方法, 7 -评审的目的是保持体系的持续改进～控制的重点是评审的过程。 -员工积极参与审核与管理评审～学习审核与管理评审的技术与方法, 6 -每个单位都有审核整改措施～实施审核～形成网络跟踪系统。 -对管理体系实施进行全面审核并自我评价, -对管理评审的实施有形成系统的运行办法及考核标准, 5 -各单位利用先进的管理办法～不断改进自我审核的内容和质量。 -审核结果成为制定有关实施计划的辅助资源。 -有完整的计划和审核记录～能自我发现需改进的地方～对自查中发现的整4 改项目进行跟踪管理～直至完成。 -对实施创优升级计划进行自我评估～不断提高HSE创优水平。 -对管理体系进行审核～用审核结果报告提出了书面的建议和整改计划, -审核人员进行培训、能力进行评价, -最高管理者主持管理评审会议～亲自审批管理评审报告～保证管理评审作3 出的建议所需的人、财、物落实。 -审核和提出问题的整改计划有完整的文件记录～并对建议和计划整改的项目实施跟踪管理。 -有管理审核与评审程序～并制定审核与评审计划及实施行动的具体要求, -建立相对独立的审核组织～安排审核人员进行业务培训, 2 -审核中没有规范的文件记录。 -按要求组织管理体系的审核。 1 -没有审核结果的跟踪文字记录。