农业银行-专项资金托管协议

协议编号: 托管服务合约号: 专项资金托管协议 甲方(委托人): 住所(地址): 电话:传真: 法定代表人/负责人: 乙方:中国农业银行 住所(地址): 电话:传真: 法定代表人/负责人: 甲方根据监管部门、行业管理部门或其他相关方对资金的托管规定或相关管理要求,于年月日与签订了《》(合同号:,下称“专项合同”。如有),为确保专项合同所涉及的资金专款专用,甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用原则,经协商一致,就专项资金托管服务有关事宜,订立本协议。 第一条托管资金 甲方委托乙方开立账户(开户行:,账户名称:,账户账号:)作为保管专项资金的托管账户。乙方应遵循专款专用原则,按甲方的支付指令要求进行专项资金的使用划转。托管金额按下列第项执行。 一、甲方委托乙方托管的资金为本平台注册会员所缴纳的保证金。计息方式:(□计息□不计息)。托管存款产品为:□活期存款□定期存款(3、6)月/(1、 2、3、5)年,其他: 。 二、委托乙方托管的资金金额以本协议有效期内的实际托管金额为准。 三、资金使用范围包括: 1 (1)、托管资金的10%用于坏账准备; (2)、托管资金的20%用于; (3)、托管资金的70%用于日常经营 第二条权利和义务 一、甲方的权利和义务 (一)甲方以在乙方经办网点开立的人民币活期结算账户(开户行:,户名:,账号:)作为委托人签约账户(以下简称“甲方签约账户”。如以委托人自有结算账户作为托管账户的,此处可不填具。),用于向托管账户转入托管资金、接收从托管账户退回的托管资金并接收从托管账户中结转的利息等。托管期间,甲方应保证甲方签约账户正常使用。 (二)按照本协议约定向乙方发出授权和支付等指令。 (三)托管资金的转入。甲方应在托管协议签订之内起日之内,提供支付凭证,由乙方按照下列第 2 项将托管资金从甲方签约账户转入托管账户。 1.一次性转入: 于年月日前,将专项资金(小写)CNY (大写),转入托管账户。 2.分期转入: 根据本平台注册会员情况及资金使用情况不定期分期转入。 3.其他:。 (四)甲方应签发《托管资金转出指令》(必要时应取得监管方的同意),授权乙方将托管账户中的相应托管资金转出至甲方指定的收款人账户。 (五)甲方应按照专款专用的原则使用托管资金,不得设臵任何妨碍乙方履行本协议的事实或法律障碍; (六)甲方应全面、及时向乙方提交相关资料,接受乙方对托管资金的监督,自行承担其对托管资金运用产生的一切风险; (七)法律法规规定及本协议约定的其他义务。 二、乙方的权利与义务 (一)根据本协议的约定托管甲方的专项资金,履行托管账户开立、安全保管托 管资金、监督托管资金支付等,并协助完成托管资金的转入、转出或退回。乙方根据本协议约定将托管资金从甲方签约账户划入托管账户,甲方应提供必要支持。 (二)乙方审核甲方出具的《托管资金转出指令》后,将托管资金转出至收款人账户。 (三)托管期间,乙方将对托管账户中的资金,按照农业银行有关存款进行计息。结息时托管资金产生的利息将转入甲方签约账户。 (四)托管资金转出时,如为异地交易,乙方可按其根据有关法律法规确定的收费收取异地交易手续费。 (五)按本协议约定,及时、足额地收取托管费; (六)法律法规规定及本协议约定的其他义务。 第三条托管期限及协议终止 一、托管期限自本协议生效之日起至年月日止。托管期间,甲乙双方可以通过采取签订补充协议等方式作出书面约定对托管期限进行缩短或延长。 二、发生下列任一情况,本协议终止: (一)本协议履行完毕。 (二)甲方向乙方提交《协议终止申请书》,且乙方同意的。 (三)法律法规和本协议规定的其他情形。 三、本协议终止,乙方有权向甲方及乙方经办网点发送《协议终止通知书》。乙方经办网点办理托管终止手续并注销托管账户。如托管账户余额不为零时,乙方应将托管资金及产生的利息划转至甲方签约账户。 第四条违约处理 托管资金托管过程中如发生以下情况,视为违约。甲、乙双方同意按以下约定处理: 一、甲方违反约定,未按时或未足额转入托管资金的,导致乙方无法正常完成资金划转的,视为甲方违约。乙方有权在甲方违约后个工作日内,向甲方和监管方发出《违约通知书》,通报甲方违约情况。 1.乙方在发出《违约通知书》个工作日后,甲方仍未按时或仍未足额转入托管资金的,乙方有权终止本协议,并根据服务时间、服务内容收取相应的托管费。 2.若甲方需继续履行协议,须在乙方终止本协议时间之前,甲方向乙方发出《协 议履行申请书》,乙方审核同意后,可继续履行托管义务。 3.若甲方要求终止协议,应向乙方发出《协议终止申请书》,乙方审核同意后,可将托管资金及相关利息退回至甲方签约账户,本协议终止。 二、若甲方未按监管部门、行业管理部门或其他相关方对资金托管要求,按时向乙方发出《托管资金转出指令》,视为甲方违约,乙方有权在甲方违约后个工作日内,向甲方和监管方发出《违约通知书》,通报违约情况。 1. 乙方在发出《违约通知书》个工作日后,甲方仍未发出《托管资金转出指令》,乙方有权终止本协议。并根据服务时间、服务内容收取相应的托管费。服务时间应涵盖中止期。 2.甲方若需继续履行协议,须在乙方有权终止本协议时间之前,向乙方发出《协议履行申请书》,乙方审核同意后,可继续履行托管义务; 3.甲方要求终止协议的,应向乙方发出《协议终止申请书》,乙方审核同意后,应将托管资金及相关利息退回至甲方签约账户,本协议终止。 三、在乙方终止本协议之前,若甲方与监管方等未能达成一致意见的,乙方将继续托管资金,直至收到甲方和/或监管方签发的对托管资金的处理意见书,或仲裁裁决、法院诉讼判决书、裁定书等有效法律文件,或乙方终止本协议。 在乙方终止本协议后,乙方将强制注销托管账户,并将托管资金及产生的利息划转至甲方签约账户。 四、违反协议其他任何条款均构成违约,由违约方承担违约责任;如各方均有违约行为,根据实际情况,由各方分别承担各自应负的违约责任,各方互不承担连带赔偿责任。 五、《违约通知书》是否发出不影响守约方追究违约方的违约责任。 第五条托管资金的拒付 具备下列情形之一的,乙方有权拒绝甲方从托管账户划款的请求,由此造成的后果由甲方承担: (一)《托管资金转出指令》等支付指令中的签章与预留印鉴不符或付款金额超出托管资金余额; (二)甲方提交的资料或证明文件不符合法律法规规定和本协议约定; (三)甲方应经监管部门等相关方同意而未出具相关方同意意见或资金用途不符 合相关约定或监管要求; (四)收款方不在约定范围内; 第六条托管事项变更 一、托管期间,甲方、乙方(或相关受权人)可采取以补充协议、在原合同中更改部分内容等方式对托管事项进行变更。甲方应出具书面申请,经乙方审核同意的,可对协议进行变更。 二、协议变更内容 (一)协议到期日。 (二)托管金额。 (四)甲方签约账户。对原账号变更的,需为原客户下在经办网点开立的另一账号,且该账户能正常使用。 第七条免责条款 一、因不可抗力原因造成本协议不能适当履行,协议相关方互不承担责任。 不可抗力是指不能预见,不能避免,并不能克服的客观情况,包括但不限于国家重大政策调整,火灾、暴雨、台风、水灾、地震、飓风、雷击等自然灾害,政府行为、战争、罢工、暴乱、流行病及其它非主观故意行为。 二、本托管协议独立于甲方的专项合同或其他约定,乙方对甲方与相关方之间签署的专项合同不承担法律责任。专项合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。 乙方受甲方委托对资金的托管并不构成乙方与甲方之间的信托受托关系。乙方不对甲方付款义务承担担保责任。 三、乙方仅对甲方出具的授权和支付指令作表面验证。乙方按照支付指令划转托管资金的后果由甲方自行承担,乙方不承担责任。 四、资金在被乙方保管期间,如发生国家法律政策调整或被有权机关查封、冻结、扣划等情况,致使乙方无法完成资金划转的,乙方有权终止本协议,不承担由此产生的后果或责任。 第八条其他约定 一、与本协议有关的授权和支付指令文书中所使用的印鉴应与预留印鉴保持一致。 二、与本协议有关的《托管资金转出指令》、《托管资金退回指令》和《协议终止 申请书》等授权和支付指令等文书应采用原件递送方式。如有监管部门、行业管理部门或其他相关方对资金托管要求的,授权和支付指令等文书可增一联,由监管部门或相关方留存。 三、以甲方其指定的账户作为托管账户的,甲方同意在业务办理中,乙方可按乙方有关账户管理、业务办理等方面要求提供托管服务。具体补充内容如下: 第九条争议解决 与本协议有关的任何争议,各方应协商解决;协商不成的,按下述第种方式解决:1、提交(仲裁委员会全称)依其仲裁仲裁解决。2、向人民法院提起诉讼。 第十条协议的效力 一、本协议自甲、乙双方签章(如为自然人仅需签字)之日起生效。 二、协议双方可约定其他条款作为本协议的附件,附件须经甲、乙双方签章(如为自然人仅需签字)之日起生效。 三、与本协议有关的授权和支付指令等文书以本协议附件规定的格式和内容执行,是本协议的有效组成部分,与本协议具有同等法律效力。 第十一条附则 本协议一式份,其中甲方份、乙方份,具有同等法律效力。 甲方(单位签章/自然人签字): 法定代表人/授权代理人(签章): 日期:年月日 乙方(签章):中国农业银行分(支)行 法定代表人/授权代理人(签章): 日期:年月日 6