证券从业资格考试第五章基金托管人章节练习(2014-08-21)

1.判断基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。()参考答案错 2.判断题基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。()参考答案错 3.判断题基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、叵购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单力盖公司业务章后发送基金托管人。()参考答案对 4 基金会计核算过程的主要风险点有()等。 A.清算和交收没有及时进行 B.核算办法不合理 C.没有严格按流程操作 D.核算数据错误 5 基金托管人应建立有效的()的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。 A.稽核监督体系 B.内部监控制度 C.稽核检查制度 D.内部控制制度《 6 交易所交易资金清算流程包括()。 A.接收交易数据 B.制作清算指令 C.执行清算指令 D.确认清算结果 7 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。 A.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间 B.核算办法不合理 C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障 D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止 8 ()指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A.交易所交易资金清算 B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算 9 交易所交易资金清算流程中,()托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日