证券公司从事推荐业务自律承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
,以下简称“公司”,就在全国中小企业股份转让系统,以下简称“全国股份转让系统,开展推荐业务承诺如下:
一、理解并遵守全国股份转让系统业务
、细则、指引、通知等规定,以下统称“全国股份转让系统业务规定”,~接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司,以下简称“全国股份转让系统公司”,的自律管理。
二、按照全国股份转让系统业务规定要求~设置专门的推荐业务部门~配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书~具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识或工作经验~熟悉全国股份转让系统业务规定。
三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程~建立健全风险
和合规管理制度~保障推荐业务依法合规进行~严格防范和控制业务风险。
四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息~并按全国股份转让系统公司要求及时更新。
五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件~
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履行报告、公告业务。
六、按照《全国中小企业股份转让系统业务规则,试行,》,以下简称《业务规则》,和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定,试行,》,以下简称《推荐业务规定》,的要求~严格执行推荐
~认真履行推荐程序~推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌~并对此承担相应责任。
七、按照《推荐业务规定》的要求~为每家申请挂牌公司设立项目小组~根据《主办券商尽职调查工作指引,试行,》对申请挂牌公司进行尽职调查~并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
八、按照《推荐业务规定》的要求~设立推荐挂牌内核机构~制定内核机构工作制度。内核机构按照《推荐业务规定》的相关要求召开内核会议~对申请挂牌公司进行内部审核并出具内核意见,内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
九、认真编制推荐文件~并根据申请挂牌公司委托认真组织编制挂牌申请文件~保证相关文件均真实、准确、完整~不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
十、依据《业务规则》、《推荐业务规定》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则,试行,》等规定~为每家所推荐挂牌公司配备符合要求的专职督导人员~
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认真履行持续督导
~指导和督促所推荐挂牌公司诚实守信、
履行信息披露义务、完善公司治理机制。
十一、按照全国股份转让系统公司相关规定~为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务。
十二、积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查~不进行阻挠或人为制造障碍~认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。
十三、根据全国股份转让系统公司的要求~调查或协助调查指定事项~并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司。
十四、在开展推荐业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时~及时报告全国股份转让系统公司~并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。
本公司保证遵守以上承诺~严格自律~诚实守信~勤勉尽责地开展推荐业务~维护挂牌公司和投资者合法权益~接受全国股份转让系统公司的监督管理~并对此承担责任。
承诺人,签章,:
法定代表人,签字,:
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