辽宁省证券从业《证券市场》：债券的分类考试试题

辽宁省证券从业《证券市场》：债券的分类考试试 辽宁省证券从业《证券市场》:债券的分类#考试试题# 一、单项选择题(共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。 A(价值挖掘型投资理念 B(价值发现型投资理念 C(价值培养型投资理念 D(以上都是 2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是()。 A(最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B(最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C(最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D(最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 3、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。 A(证券公司可接受客户的委托 B(证券公司不赚差价 C(证券公司可向登记结算公司融券 D(证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 4、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控中__的要求。 A(健全性 B(适中性 C(制衡性 D(监督性 5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。 A(借贷资金市场利率水平 B(筹资者的资信 C(债券期限长短 D(资金使用方向 6、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A(1个月 B(3个月 C(6个月 D(12个月 7、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。 A(3;1 B(6;3 C(6;1 D(12:6 8、公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。 A(10，20 B(10，30 C(20，30 D(15，30 9、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A(5,10 B(5,15 C(8,15 D(8,10 10、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。 A(发行市场与流通市场 B(场外市场与交易所市场 C(主板市场与二板市场 D(二板市场与三板市场 11、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。 A(5.96% B(6.43% C(8.98% D(5.08% 是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，12、__ 在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A(期货和期货类衍生产品 B(期权和期权类衍生产品 C(金融远期 D(金融互换 13、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的()作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。 A(投资能力 B(管理能力 C(稳健性 D(风险态度 14、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。 A(不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B(不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C(不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D(不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 15、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。 A(工商企业 B(金融机构 C(个人 D(政府及其机构 16、预期理论暗含的假定之一是()。 A(不同期限的债券是可以互相替代的 B(长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C(利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D(长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 17、外汇期货又称为__。 A(货币期货 B(利率期货 C(汇率期货 D(债券期货 18、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A(战略性资产配置策略 B(恒定混合策略 C(战术性资产配置策略 D(投资组合保险策略 19、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是()。 A(投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B(买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C(恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D(恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略 20、()是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A(垂直式 B(水平式 C(开放式 D(综合式 21、证券市场的品种结构是__。 A(依有价证券的品种而形成的结构关系 B(一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C(按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D(依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 22、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。 A(0.01 B(0.001 C(0.05 D(0.005 23、判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行__。 A(行业分析 B(技术分析 C(板块分析 D(宏观经济分析 24、影响风险溢价的因素不包括__。 A(基础利率 B(发行人的信用度 C(提前赎回条款 D(到期期限 二、多项选择题(共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有1 个错项。) 1、限定性集合资产管理投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金 的资产，不得超过该计划资产净值的__。 A(10% B(20% C(30% D(40% 2、证券营业部信息技术人员编制应不少于__。 A(1人 B(2人 C(3人 D(4人 3、无形资产主要包括()。 A(商誉 B(土地使用权 C(商标权 D(专利权 4、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产 管理，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。 A(中国证监会 B(中国证券业协会 C(证券交易所 D(商务部 5、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这 一过程称为__。 A(双重托管 B(转托管 C(复合托管 D(指定托管 6、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__内 不得转让。 A(6个月 B(1年 C(2年 D(3年 7、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由 __承担责任。 A(直接责任人 B(直接领导人 C(所属证券公司 D(证券交易所 8、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立__。 A(补偿基金 B(投资基金 C(保证基金 D(风险基金 9、投资者委托买卖股票时要支付__。 A(开户费 B(印花税 C(咨询费 D(佣金 10、《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保 存期不少于()。 A(5年 B(10年 C(15年 D(20年 11、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__ 个工作日内递交报告材料。 A(2 B(3 C(5 D(10 12、A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都 正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有__。 A(发行债券 B(发行认股权证 C(发行股票 D(留存收益融资 13、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。 A(道义劝告 B(信用条件限制 C(规定利率限额与信用配额 D(窗口指导 E(直接干预 14、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合 资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A(1 B(2 C(6 D(12 15、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有__。 A(以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略 B(要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息 C(正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略 D(所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润 16、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。 A(公开市场操作 B(投融资 C(政策性 D(保值 17、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。 A(2日 B(2个工作日 C(5日 D(5个工作日 18、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A(基金管理费 B(基金托管费 C(信息披露费 D(基金风险费 19、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。 A(相互联系 B(相互促进 C(相互竞争 D(相互制衡 20、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。 A(完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B(加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C(加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D(完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，市场秩序 21、流通性较强的债券()。 A(比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B(折让的大小和凸性有关 C(折让的幅度反映了债券流通性的价值 D(在收益率上往往有一定折让 22、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。 A(附有赎回选择权条款的债券 B(附有出售选择权条款的债券 C(附可转换条款的债券 D(附交换条款的债券 23、与股票比较，债券风险相对较小的原因，是__。 A(债券利息固定 B(债券有固定的本金偿还期 C(债券价格波动小 D(债券品种多 24、广义的有价证券包括__。 A(商业证券 B(货币证券 C(资本证券 D(商品证券