三期货从业资格考试

期货从业资格考试—历年真 一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填人括号内) 1.期货交易所的负责人由()任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 2.下列不属于期货交易所职责的是()。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理 3.在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 4.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.变更3%以上的股权 D.合并、分立、停业、解散或者破产 5.期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。 A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会 6.根据我国法律规定,期货交易的交割,由()统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构 7.实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 8.期货业协会的权力机构为()。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会 9.国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者()。 A.保障基金 B.风险基金 C.储备基金 D.准备基金 10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 11.期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下 12.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。 A.3日 B.5日 C.7日 D.15日 13.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 14.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是()。 A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理 15.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组 16.关于理事长的职权,下列说法不正确的是()。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作 17.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。 A.期货交易所设总经理1人,副总经理若干人 B.总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年,可以连选连任 D.未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事 18.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会 19.关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人 C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过 D.监事会设主席1人,副主席若干 20.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于()内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月 21.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.3% B.5% C.7% D.10% 22.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 A.30%以上 B.50%以上 C.70%以上 D.100% 23.期货公司应当设立董事会,董事会每年应当至少召开()次会议。 A.1 B.2 C.3 D.4 24.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。 A.5 B.10 C.15 D.20 25.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。 A.2 B.3 C.5 D.7 26.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收人,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 27.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后 28.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 29.推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 30.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职费隋况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 31.取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 32.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 33.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。 A.1 B.2 C.3 D.5 34.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。 A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表 35.证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。 A.合规、审慎经营 B.公平、合规 C.审慎、公开 D.平等、合法经营 36.控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 37.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.5000万 38.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.5 39.全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的内容不包括()。 A.保证金标准 B.非结算会员结算准备金最高余额 C.风险管理措施 D.交易指令下达方式及审查或者验证措施 40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。 A.2 B.3 C.5 D.7 41.期货公司计算净资本时,应当按照企业会计的规定对相关项目充分计提()。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额 42.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减()。 A.净资本 B.总资本 C.风险准备金 D.注册资本 43.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()元。 A.3000万 B.4500万 C.5000万 D.9000万 44.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的()时,就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 45.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。 A.法定代表人 B.财务负责人 C.全体董事 D.会计师事务所 46.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年 47.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 A.独立客观 B.诚实守信 C.大胆预测 D.尊重投资者意见 48.期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。 A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况 49.期货业协会的工作人员,伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果并且情节特别恶劣的,()。 A.处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金 C.处十年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金 D.处十年以上有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金 50.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。 A.3 B.5 C.7 D.10 51.证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所 52.为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役。 A.3 B.5 C.10 D.15 53.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。 A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 54.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.70% 55.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 56.期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会 57.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 58.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近()年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,要求董事长、总经理和副总经理中,至少_ ___人的期货或者证券从业时间在____年以上。() A.3;3 B.3;5 C.5;3 D.5;5 60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。 A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组 二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填人括号内) 61.我国期货交易所的职责包括()。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.设计合约,安排合约上市 C.组织并监督交易、结算和交割 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 62.期货公司可以申请的期货业务包括()。 A.经营境内期货经纪业务 B.经营境外期货经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务 63.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。 A.成交量 C.持仓量 B.成交价 D.最高价与最低价 64.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同()制订,并报国务院批准。 A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构 C.银行业监督管理机构 D.外汇管理部门 65.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()提出要求。 A.经营条件 B.风险管理 C.内部控制 D.保证金存管 66.期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 A.违反规定收取手续费的 B.违反规定使用、分配收益的 C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 67.下列关于期货交易所的说法正确的是()。 A.期货交易所不具有法人资格 B.期货交易所不以营利为目的 C.期货交易所是实行自律管理的法人 D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的 68.与一般期货交易所章程相比,会员制期货交易所章程还应当载明下列()事项。 A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的纪律处分 D.交易纠纷的处理办法 69.会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中属于会员大会职权的是()。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.选举和更换会员理事 C.审议批准理事会和总经理的工作报告 D.审议批准期货交易所的财务预算、决算报告 70.关于交易所结算制度,下列说法正确的是()。 A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算 C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算 D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务 71.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。 A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会 72.期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()0 A.变更法定代表人申请书 B.拟任法定代表人任职资格证明 C.股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定 D.中国证监会规定的其他材料 73.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。 A.明晰职责 B.审慎监督 C.强化制衡 D.加强风险管理 74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪中()。 A.指定受托人及明确其受托权限 B.约定联络方式 C.约定指令下达方式 D.预留受托人签字 75.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有()。 A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 D.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 76.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。 A.从业资格的认定 B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销 D.组织从业资格考试 77.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.罚款 78.甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。 A.坚决予以抵制 B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 C.机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D.直接向中国证监会或者协会报告 79.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 80.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有()。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项 81.申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是()。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的时间和精力 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称 82.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有()。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.身份、学历、学位证明 83.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。 A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 B.防范和隔离风险 C.维护期货市场的秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展 84.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程 85.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。 A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款 D.对直接责任人员给予纪律处分 86.期货公司持有的金融资产,按照()采取不同比例进行风险调整。 A.分类 B.账龄 C.流动性 D.可回收性 87.风险监管报表编制完成后,下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.财务负责人、结算负责人 D.制表人 88.期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。 A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送 89.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是()。 A.操纵期货交易价格 B.欺诈投资者 C.内幕交易 D.协助或协同他人进行违法违规活动 90.期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A.谨慎 B.诚实 C.客观 D.毫无保留 91.非法获取期货交易内幕信息的单位,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的,()。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 92.有下列()情形之一,操纵期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。 A.单独或者合谋,集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象,白买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的 D.以其他方法操纵期货交易价格的 93.()违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。 A.社会保障基金管理机构 B.住房公积金管理机构 C.保险公司 D.证券投资基金管理公司 94.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役。 A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证 95.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由()承担责任。 A.期货公司 B.交割仓库 C.期货交易所承担连带责任 D.期货交易所不承担责任 96.期货公司的下列()无效。 A.私下对冲行为 B.透支交易行为 C.超量平仓行为 D.与客户对赌行为 97.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,应当采取()措施。 A.依法裁定不得转让该会员资格 B.强令被保全人提供相应担保 C.依法停止该会员交易席位的使用 D.在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位 98.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。 A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 B.分管介绍业务的有关负责人,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 99.当符合下列()条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。 A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证 B.该民事责任为分支机构所不能承担 C.该经营活动超出了分支机构的经营范围 D.期货公司在管理上有过错 100.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据()来确定责任的承担份额。 A.无效行为 B.损失 C.过错 D.无效行为与损失之间的因果关系 101.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令人市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括()。 A.交易手续费 B.税金 C.利息 D.保证金 102.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则()。 A.期货交易所应及时采取措施应对 B.期货交易所可以不予受理 C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任 D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任 103.期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是()。 A.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担 C.穿仓造成的损失,由期货公司承担 D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担 104.关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是()。 A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担 B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担 C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担 D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担 105.关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是()。 A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权 B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议 D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议 106.期货交易所在实施下列()行为造成客户损失后,不承担责任。 A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失 B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 107.关于违约责任的承担,下列说法正确的是()。 A.在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任 B.在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任 C.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,则期货公司应当代戊向己承担违约责任 D.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,期货公司不承担违约责任 108.期货合同纠纷案件中,当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。 A.违反法律的强制性规定 B.违反行政法规的强制性规定 C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定 D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定 109.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()。 A.信息公开制度 B.风险分散制度 C.风险隔离机制 D.保密制度 110.期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。 A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险 111?A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则()。 A.若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉 B.若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉 C.若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉 D.若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉 112.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,符合()条件时,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。 A.以期货公司名义 B.有期货公司的表面授权 C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D.交易方在主观上是善意的且无过错 113.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为其提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则()。 A.甲可以要求乙支付约定的报酬 B.甲不能要求乙支付约定的报酬 C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D.甲无权要求乙支付从事居问活动支出的必要费用 114.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是()。 A.自然人 B.单位 C.公司、企业的直接负责的主管人员 D.其他工作人员 115.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。 A.如果该机构是按客户的交易指令人市交易的,则收取的佣金应当返还给客户 B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的,则收取的佣金无须返还给客户 C.如果该机构是按客户的交易指令人市交易的,则交易结果由客户承担 D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的,但交易结果仍由该机构自己承担 116.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。 A.甲可以拒绝执行该交易指令 B.甲不可以拒绝执行该交易指令 C.若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由甲承担赔偿责任 D.若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担 117.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日,高某向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令,以人民币一千五百元买进了十手,则()。 A.超出的五千元部分由A公司承担 B.超出的五千元部分由高某承担 C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担 D.高某可以拒绝接受该交易结果,由A公司承担该交易结果 118.未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下()金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A.证券交易所 B.期货交易所 C.证券公司 D.期货经纪公司 119.下列()情形属于透支交易。 A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易 B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓 C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易 D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓 120.下列说法错误的是()。 A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年 B.期货交易所理事会负责召集会员大会 C.期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴 D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准 三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B 表示) 121.未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所。() 122.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。() 123.参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。 124.设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。() 125.期货交易只能采用公开的集中交易方式。() 126.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。() 127.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。() 128.期货交易所属于不以营利为目的的法人,发现违规行为时,必须及时向中国证监会报告,本身无权查处违规行为。() 129.各专门委员会应当对会员大会负责。() 130.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。() 131.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证券交易所、深 圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。() 132.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。() 133.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。() 134.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。() 135.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。() 136。期货公司股东应当按照人数行使表决权。() 137.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。() 138.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。() 139.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。() 140.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。() 141.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。() 142.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 143.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。() 144.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。() 145.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。() 146.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。() 147.非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。() 148.非结算会员的客户出入金,可以通过结算会员的期货保证金账户办理。() 149.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。() 150.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从风险保证金账户中划拨。() 151.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。() 152.全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。() 153.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。() 154.对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的80%时,就属于中国证监会设置的预警标准。() 155.期货公司每半年向公司全体股东提交的书面告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认、证明。() 156.期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。() 157.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。() 158.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所仍要承担赔偿责任。() 159.期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。() 160.期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。() 四、不定项选择题(本题共10个小题,每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,有 1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填人括号内) (一) 甲是A期货公司的客户,经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买人了6手7月份合约。谁料到,刚 买入后该合约就一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。 161.下列关于此案件的处理正确的是()。 A.乙违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理,、 B.乙侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当根据当事人起诉状中在先的诉讼请求而定 162.如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则该期货公司应当承担的责任是()。 A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易,应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 B.赔偿损失的范围包括:交易手续费,税金,利息 C.甲对乙有直接追索权 D.A期货公司可以向乙追偿 163.如果甲向人民法院提出违约的期货纠纷诉讼,本案的管辖法院是()。 A.期货公司所在地基层人民法院 B.期货公司所在地中级人民法院 C.甲住所地基层人民法院 D.甲住所地中级人民法院 164.对于乙给甲造成的损失,应当由()承担责任。 A.乙 B.期货公司 C.期货公司和乙承担连带责任 D.甲自行承担 165.在诉讼过程中,甲向法院提出了采取保全措施的申请,主张对下列财产采取保全措施, 其中不能获得人民法院批准的是()。 A.冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金 B.冻结期货公司客户资金 C.冻结期货公司自有资金 D.限制期货公司财产的转让 (二) A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 166.此时期货公司应该()。 A.允许甲某继续持仓 B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C.劝说甲某自行平仓 D.对甲某持有的头寸进行强行平仓 167.如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应()。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任 168.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行乎仓所造成的损失应()。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任 169.本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由()承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司承担后可以向客户追偿 D.客户承担后可以向期货公司追偿 170.如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由()承担举证责任。 A.期货公司 B.客户 C.双方各自依据自己的主张承担举证责任 D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配 答案与解析 一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填人括号内) 1.【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 2.【答案】D 【解析】期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定,建立、健全各。项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三) 组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 3.【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 4.【答案】ABD 【解析】C项中,变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。 5.【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。 6.【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。 7.【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。 8.【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 9.【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。 10.【答案】A 【解析】依据《期货交易管理条例》第七十条的规定,期货公司接受不符合规定条件的单位 或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 11.【答案】B。 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。 12.【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 13.【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 14.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 15.【答案】C 【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。 16.【答案】C 【解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况,但是只需要向理事会报告即可,不需向中国证监会报告。 17.【答案】A 【解析】期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免,理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。 18.【答案】A 【解析】选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大全的职能,董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构,公司制期货交易所无 此机构的设置。 19.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定,监事会每届任期为3年,监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名,监事会通过,监事会设主席1名,副主席l至2名。 20.【答案】A 【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。 21.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第九条规定,期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。 22.【答案】D 【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国延监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 23.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定,期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 24.【答案】D 【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 25.【答案】A 【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。 26.【答案】A 【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机 构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。 27.【答案】C 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定,全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 28.【答案】B 【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 29.【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 30.【答案】D 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 31.【答案】D 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 32.【答案】B 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 33.【答案】A 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定,期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。 34.【答案】D 【解析】全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。 35.【答案】A 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 36.【答案】B 【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。 37.【答案】D 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 38.【答案】C 【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 39.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定,全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容:(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施;(五)结算流程;(六)通知事项、方式及时限;(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八)协议变更和解除;(九)违约责任;(十)争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。 40.【答案】B 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首 席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。 41.【答案】A 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条第一款规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 42.【答案】A 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条第一款规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加 的,期货公司可以在报表附注中说明。 43.【答案】D 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。 44.【答案】B 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定,中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。 45.【答案】A 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定,期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 46.【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定,期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。 47.【答案】A 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十四条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 48.【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十五条规定,期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。 49.【答案】A 【解析】《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。 50.【答案】B 【解析】《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。 51.【答案】A 【解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理,相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。 52.【答案】B 【解析】《刑法》第一百六十四条规定,为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。 53.【答案】C 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项规定,全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 54.【答案】B 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(三)项的规定。 55.【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 56.【答案】D 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。 57.【答案】B 【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 58.【答案】B 【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 59.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3年以上。 60.【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。 二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填人括号内) 61.【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第十条规定,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易 所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 62.【答案】ABCD 【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 63.【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 64.【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定,境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。 65.【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 66.【答案】ABCD 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。 67.【答案】BC 【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定,本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。 68.【答案】ABC 【解析】根据《期货交易所管理办法》第十一条、第十二条的规定,ABC三项属于会员制期货交易所章程的特有内容,D项属于期货交易所交易规则的内容。 69.【答案】ABCD 【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条的规定,ABCD四项均属于会员大会的职能。 70.【答案】ABCD 【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。 71.【答案】AB 【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 72.【答案】ABCD 【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的,从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。 73.【答案】ACD 【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。 74.【答案】ABCD 【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定,客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限,约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 75.【答案】ABCD. 【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定,中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:(一)询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。 76.【答案】ABCD 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。 77.【答案】ABC 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 78.【答案】ABC 【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。 79.【答案]ABCD 【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料。 80.【答案】ABCD 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定,全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。 81.【答案]ABC 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。 82.【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表; (三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。 83.【答案】ABD 【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨,即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。 84.【答案】ABCD 【解析】除了以上四项外,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司在其经营场所显著位置或者其网站,还应当公开交易结算结果查询方式以及中国证监会规定的其他信息。 85.【答案】AB 【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。 86.【答案】AC 【解析】期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整 87.【答案】ABCD 【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。 88.【答案】CD 【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。 89.【答案】ABCD 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四条规定,期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度,严禁从事以下行为:(一)操纵期货交易价格;(二)欺诈投资者;(三)内幕交易;(四)协助或协同他人进行违法违规活动。 90.【答案】ABC 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 91.【答案】ABC 【解析】《刑法》第一百八十条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。 92.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。 93.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百八十五条规定,社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司,违反国家规定运用资金的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元。 94.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百八十八条规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。 95.【答案】BC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。 96.【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公 司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效。 97.【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定,人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。 98.【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。 99.【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定,期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。 100.【答案】BCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。 101.【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期箕纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款规定,该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 102.【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定,期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。 103.【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。 104.【答案】BD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。 105.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定,买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量无异议。 106.【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定,期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。 107.【答案】ABD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定,在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。 108.【答案】AB 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定,人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 109.【答案】CD 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 110.【答案】ACD 【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定,欺诈客户的行为包括:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或 者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 111.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中,甲以违约起诉,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中,甲以侵权起诉,依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 112.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。 113.【答案】BC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定,居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 114.【答案】D 【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。 115.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。 116.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 117.【答案】AD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 118.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 119.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 120.【答案】AD 【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年; D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B 表示) 121.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六条规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 122.【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。 123.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。 125.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 126.【答案】A 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。 127.【答案】B 【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 128.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定,查处违规行为属于期货交易所的职责之一。 129.【答案】B 【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立,专门委员会对理事会负责。 130.【答案】B 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 131,【答案】B 【解析】国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 132.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 133.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 135【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。 136.【答案】B 【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 137.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。 138.【答案】B 【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。 139.【答案】B 【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 140.【答案】B 【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,并应当及时在协会网站上公告。 141.【答案】A 【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。142.【答案】B 【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 143.【答案】B 【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 144.【答案】B 【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 145.【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。 146.【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 147.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。 148.【答案】B 【解析】非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 149.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。 150.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 151.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。 152.【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 153.【答案】B 【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 154.【答案】B 者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 111.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中,甲以违约起诉,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中,甲以侵权起诉,依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 112.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。 113.【答案】BC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定,居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 114.【答案】D 【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。 115.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。 116.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 117.【答案】AD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 118.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 119.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 120.【答案】AD 【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年; D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B 表示) 121.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六条规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 122.【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。 123.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。 125.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 126.【答案】A 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。 127.【答案】B 【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 128.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定,查处违规行为属于期货交易所的职责之一。 129.【答案】B 【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立,专门委员会对理事会负责。 130.【答案】B 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 131,【答案】B 【解析】国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 132.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 133.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 135【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。 136.【答案】B 【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 137.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。 138.【答案】B 【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。 139.【答案】B 【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 140.【答案】B 【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,并应当及时在协会网站上公告。 141.【答案】A 【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。142.【答案】B 【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 143.【答案】B 【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 144.【答案】B 【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 145.【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。 146.【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 147.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。 148.【答案】B 【解析】非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 149.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。 150.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 151.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。 152.【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 153.【答案】B 【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 154.【答案】B 者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 111.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中,甲以违约起诉,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中,甲以侵权起诉,依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 112.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。 113.【答案】BC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定,居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 114.【答案】D 【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。 115.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。 116.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 117.【答案】AD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 118.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 119.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 120.【答案】AD 【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年; D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B 表示) 121.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六条规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 122.【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。 123.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。 125.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 126.【答案】A 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。 127.【答案】B 【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 128.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定,查处违规行为属于期货交易所的职责之一。 129.【答案】B 【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立,专门委员会对理事会负责。 130.【答案】B 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 131,【答案】B 【解析】国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 132.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 133.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 135【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。 136.【答案】B 【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 137.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。 138.【答案】B 【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。 139.【答案】B 【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 140.【答案】B 【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,并应当及时在协会网站上公告。 141.【答案】A 【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。142.【答案】B 【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 143.【答案】B 【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 144.【答案】B 【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 145.【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。 146.【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 147.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。 148.【答案】B 【解析】非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 149.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。 150.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 151.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。 152.【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 153.【答案】B 【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 154.【答案】B 者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 111.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中,甲以违约起诉,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中,甲以侵权起诉,依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 112.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。 113.【答案】BC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定,居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 114.【答案】D 【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。 115.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。 116.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 117.【答案】AD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 118.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 119.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 120.【答案】AD 【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年; D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B 表示) 121.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六条规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 122.【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。 123.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。 125.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 126.【答案】A 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。 127.【答案】B 【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 128.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定,查处违规行为属于期货交易所的职责之一。 129.【答案】B 【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立,专门委员会对理事会负责。 130.【答案】B 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 131,【答案】B 【解析】国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 132.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 133.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 135【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。 136.【答案】B 【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 137.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。 138.【答案】B 【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。 139.【答案】B 【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 140.【答案】B 【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,并应当及时在协会网站上公告。 141.【答案】A 【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。142.【答案】B 【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 143.【答案】B 【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 144.【答案】B 【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 145.【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。 146.【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 147.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。 148.【答案】B 【解析】非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 149.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。 150.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 151.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。 152.【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 153.【答案】B 【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 154.【答案】B 者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 111.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中,甲以违约起诉,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中,甲以侵权起诉,依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 112.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。 113.【答案】BC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定,居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 114.【答案】D 【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。 115.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。 116.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 117.【答案】AD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 118.【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 119.【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 120.【答案】AD 【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年; D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B 表示) 121.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六条规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 122.【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。 123.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。 125.【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 126.【答案】A 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。 127.【答案】B 【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 128.【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定,查处违规行为属于期货交易所的职责之一。 129.【答案】B 【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立,专门委员会对理事会负责。 130.【答案】B 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 131,【答案】B 【解析】国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 132.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 133.【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 135【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。 136.【答案】B 【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 137.【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。 138.【答案】B 【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。 139.【答案】B 【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 140.【答案】B 【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,并应当及时在协会网站上公告。 141.【答案】A 【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。142.【答案】B 【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 143.【答案】B 【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 144.【答案】B 【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 145.【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。 146.【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 147.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。 148.【答案】B 【解析】非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 149.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。 150.【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 151.【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。 152.【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 153.【答案】B 【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 154.【答案】B 【解析】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。 155.【答案】B 【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认、证明。 156.【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。 157.【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定,期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。 158.【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。 159.【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定,期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。 160.【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定,期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。 四、不定项选择题(本题共10个小题,每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填人括号内) (一) 161.【答案】D 【解析】甲乙之间签订有书面委托协议,乙违反协议擅自买卖期货,应当承担违约责任;此外,乙擅自处分行为又侵犯了甲对期货的所有权,乙又应当承担侵权责任,当违约责任和侵权责任出现竞合时,根据《民法通则》规定,当事人只能选择其一请求赔偿,故选D。 162.【答案】AB 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。A期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格,其从事期货经纪业务本身是违法的,因此无权向乙追偿。 163.【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定,期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。第四条规定,人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十四条规定,因合同纠纷提起的诉讼,由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。据此规定,B符合题意。 164.【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。 165.【答案】AB 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定,期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。客户资金不属于期货公司财产,不得采取保全措施。 (二) 166.【答案】B 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条和第三十九条的规定,题中由于甲某与期货公司的约定不明确,期货公司有权就其未平仓的期货合约 强行平仓,强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。 167.【答案】D 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条的规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。 168.【答案】A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,强行平仓造成的损失,由客户承担。 169.【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错,期货公司承担费用后有权向客户追偿。 170.【答案】A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。据此规定,应当由期货公司承担举证责任。