重庆省2016年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品试题

重庆省2016年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品试题 重庆省2016年下半年期货从业资格:其他利率类衍生品试 题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 A(分类评价申诉机制 B(分类评价“一票降级”制度 C(分类结果的披露和使用 D(分类评审的集体决策制度 2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。 A(采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B(贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C(采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D(中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A(公开、公平、公信 B(公平、公正、公信 C(公正、公开、公信 D(公开、公平、公正 4、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。 A(3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B(3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C(3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D(3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 D(国有企业 6、中国期货业协会是()。 A(事业单位 B(企业法人 C(社会团体法人 D(从事期货经营的机构 1 7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。 A(有合格的经营场所和业务设施 B(有健全的风险管理和内部控制制度 C(公司实际控制人具有持续盈利能力 D(实缴资本全部为货币出资 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 A(予以批准 B(不予批准 C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 9、统一、严格的监管。 A(英国 B(新加坡 C(美国 D(日本 10、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A(中国期货业协会 B(中国证监会 C(中国证券业协会 D(国务院期货监督管理机构 11、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2008年6月30日 D(2008年4月30日 12、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A(会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B(会员由期货公司会员组成 C(期货交易所对会员结算 D(会员对其受托的客户结算 13、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2003年6月30日 D(2003年7月31日 14、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 A(买入100手 B(卖出100手 2 C(买入200手 D(卖出200手 15、下列可以从事期货交易的是()。 A(国家机关和事业单位 B(某集团下属公司 C(期货交易所的工作人员 (中国期货业协会的工作人员 D 16、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A(相反 B(一般相同 C(不一定 D(完全相同 17、沪深300股指数的基期指数定为__。 A(100点 B(1000点 C(2000点 D(3000点 18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂根据以上信息，回答下列问题: 停营业处分后，应当()。 A(在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B(参加协会组织的专项后续职业 C(自我反省，公开道歉 D(向期货业协会递交保证，承诺不再从事违法行为 19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户()。 A(10万元 B(14万元 C(15万元 D(12万元 20、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A(6.375美分/蒲式耳 B(20美分/蒲式耳 C(0美分/蒲式耳 D(6.875美分/蒲式耳 21、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A(期货交易所 B(中国证监会 C(期货投资者保障基金 D(风险准备金 3 22、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 23、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 24、Euro-BOBL债券期货属于__。 A(外汇期货 B(股指期货 C(利率期货 D(商品期货 25、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。 A(10 B(15 C(30 (60 D 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 2、期货公司申请设立营业部，应当具备()条件。 A(未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚 B(申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C(符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D(公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 3、期货交易所的职责包括()。 A(提供交易的场所 B(设计期货合约 C(监督期货交易 D(按照章程和交易规则对会员进行监督管理 4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A(中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭 市等必要的风险处置措施 B(中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C(中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 4 D(中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 5、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。 A(申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B(具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C(控股股东净资产不低于人民币5000万元 (符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 D 6、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A(编造并传播有关期货交易的虚假信息 B(欺诈客户 C(内幕交易 D(操纵期货交易价格 7、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题: 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A(净资本最低限额 B(净资本占客户权益总额的比例 C(净资本与净资产的比例 D(净资本按照营业部数量平均结算额 、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 8 A(交易 B(结算 C(交割 D(价格 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 A(甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B(乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C(丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D(丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 10、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，()。 A(客户有权不予认可 B(客户可以予以追认 C(非受托人承担赔偿，期货公司承担一般赔偿责任 D(期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 11、关于侵权行为责任的正确描述有()。 A(期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B(期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 5 C(期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期 货公司最多承担80% D(期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承 担赔偿责任 12、按执行时间划分，期权可以分为__。 A(看涨期权 (看跌期权 B C(欧式期权 D(美式期权 13、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__， 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A(会员当日平仓盈亏表 B(会员当日成交合约表 C(会员当日持仓表 D(会员资金结算表 14、期货公司超出客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司 返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A(高于客户指令价格卖出 B(高于客户指令价格买入 C(低于客户指令价格卖出 (低于客户指令价格买入 D 15、期货交易所总经理的职权有()。 A(拟定风险准备金的使用方案 B(决定结算担保金的使用 C(组织协调专门委员会的工作 D(决定期货交易所机构设置方案 16、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 17、下列表述中，正确的有()。 A(期货公司应当加入期货业协会 B(期货公司应当加入工商企业联合会 C(中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D(中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 18、跨期套利的策略包括__。 A(正向市场牛市套利 B(正向市场熊市套利 C(反向市场牛市套利 D(反向市场熊市套利 19、洁身自好的有()。 A(期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B(期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举 6 报 C(期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D(期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构 20、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A(期货市场充分发挥功能的前提和基础 B(减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 (适应世界经济自由化和国际化发展的需要 C D(保护投资者利益免受损失的需求 21、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A(财政部 B(中国期货业协会 C(期货交易所 D(中国证监会 22、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是()。 A(小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 (小王挪用其他客户保证金的行为 B C(小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D(小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金 23、下列关于商品供给的说法，正确的是__。 A(供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B(一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C(在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D(一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 24、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。 A(利率期货 B(股票指数期权 C(外汇期权 D(能源期权 25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。 A(张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B(该期货公司注册资本不符合法律规定 7 C(张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D(该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 8