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中国古代法律制度与文书档案发展探因

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中国古代法律制度与文书档案发展探因 兰台世界2013·4月上旬 的官职,统称史官。宋代史官在监修国史、修 撰、直馆之下,又置编修、检讨等多人。很多 重要机构中都设置了编修司,各自负责本机 构内档案文件的汇编,主要有以下几种:(1) 中书省和枢密院。中书省设有编敕所,主要 负责编录中书省颁发或日常公务中处理的 文件和敕令,比如一些狱讼、财务、法律等专 门档案。其中最为著名的当属宋太宗时的 《太平兴国编敕》。而枢密院主要负责的是军 事档案,枢密院可以看作是宋朝的最高军事 机构,因此必然掌握着国家军纪、边防、战事 等各种重要的相关案牍官文。值得一提的 是,...
中国古代法律制度与文书档案发展探因
兰台世界2013·4月上旬 的官职,统称史官。宋代史官在监修国史、修 撰、直馆之下,又置编修、检讨等多人。很多 重要机构中都设置了编修司,各自负责本机 构内档案文件的汇编,主要有以下几种:(1) 中书省和枢密院。中书省设有编敕所,主要 负责编录中书省颁发或日常公务中处理的 文件和敕令,比如一些狱讼、财务、法律等专 门档案。其中最为著名的当属宋太宗时的 《太平兴国编敕》。而枢密院主要负责的是军 事档案,枢密院可以看作是宋朝的最高军事 机构,因此必然掌握着国家军纪、边防、战事 等各种重要的相关案牍官文。值得一提的 是,宋朝的中书省和枢密院已经开始负责记 录起居注,司马光和欧阳修等人都从事过起 居注的记录工作。(2)日历所和实录院。日历 所主要以起居注和时政记录以及皇帝诏令 等档案为材料编修日历,而实录院则是根据 日历编写实录。实录与起居注等档案的主要 区别在于公开与否,日历所的文件案牍是绝 对保密的,但是经过实录院编辑修改后,则 可以被大臣或各阶级官僚查阅或抄录,这也 使得一些有价值的内容得以传播利用开来。 (3)会要所。早在唐代就已设官编修会要,宋 代更是10次编修本朝会要,最后有了7本 书的成果。会要是一种详细的典章,内 容涉及政治、经济、文化等各个方面,取材于 日历、实录和各机关的相关档案。会要的编 修是一件很重大的事,每次编纂都要让中央 和地方各级层层向上保送档案,不得含糊。 从整个宋代的档案官员设置以及各种档案 管理人员的挑选要求都能看出,在当时的社 会,档案工作得到了高度的重视,由此及彼, 档案工作者的社会地位自然也是极高的。尤 其是那些朝廷中枢系统中的高级档案官员, 由于长期侍从在君主或皇族身边,接触到一 些机密文件,甚至可以第一时间了解到相关 政策和政务信息,再加上他们本身都是一些 精通天文地理、诸子百家的优秀人士,被委 以重任是完全符合整个统治阶级的心意也 是适应于整个社会发展潮流的。官员阶层如 此,那在平民阶层中档案人员的地位就更是 可想而知。 三、影响档案工作者社会地位的因素 在悠久的中华文明史中,档案工作者的 地位一直都在变化。社会分工、文明演变都 对其起到了一定的作用。不同历史时期的政 治、经济、文化背景等因素都会给档案工作 带来不同的影响。 正如上文所说,政权性质决定了档案工 作的基本性质,政治对社会大环境下的任何 工作影响都很直接。早期奴隶社会,特殊的 神权政治体系的存在使得当时以巫吏身份 存在的档案工作者都有着十分崇高的社会 地位。统治阶级需要依赖其维护自己的统治 和权威。但到封建社会后期,“君权”的色彩 逐渐变浓,档案人员对政治的参与权也一再 减少,社会地位则不可避免地有所降低。 经济的稳定与繁荣是档案事业发展的 坚实基础。经济发达,人民安居乐业,政权稳 定,政府才会为档案的保护及利用投入大量 的资金。在这个问上,宋王朝和晚清王朝 就是典型的例子。宋朝时经济发达,财政殷 实,自然更容易拨出钱财来建立好的档案管 理和保护环境以及为档案工作者提供一个 好的待遇。而到了晚清时期,积贫积弱的经 济背景甚至使得一些宝贵的案牍文件都被 变卖销毁用来换取钱财。与此同时,社会的 稳定程度,文明衍变导致的社会分工变化以 及档案工作人员自身的素质的高低也都会 对其社会地位产生一定的影响。 参考文献 [1]严复给熊纯如的信[J].学术杂志,(13). [2]宋会要·食货(之一)[M]. [3]朱建贞.论宋代档案工作的历史成就[J].湖北大 学学报,1999(6). [4]全宋文[Z].上海辞书出版社,2003. [5]王金玉.宋代档案管理研究[M].档案出版社,1997. ★作者为安徽大学管理学院2011级档案学研究生。 一、古代法律制度的发展与档案法规的 形成 1.中央集权制度及法律制度的发展。中 国古代律法与中央集权制度有着密不可分 的关系,它伴随着中央集权的发展而不断发 展。秦始皇统一六国建立大一统的封建王 朝,制定并推行中央集权制度,从此确立了 中华大地上政权制度的基本形式。唐朝统治 者继承了隋朝的基本政治制度,加强封建专 制主义制度,进一步强化了中央集权制度。 中央集权制度至唐朝时期已基本发展成熟。 宋王朝以重文堰武之策略进一步强化中央 集权制度。元朝时期中央集权制度已经接近 完善。明清时期的封建统治者强化国家的军 事理论以巩固专制统治,中央集权制度的发 展走向顶峰。历代以来,随着中央集权制度 的发展,我国国家机器体系及各项法律制度 也日益发展与完善。为了保障各项法律法规 的统一执行,档案法律法规也逐渐成型并不 断发展,各项律法被纳入法典之中不断细化 与完善,成为了维护与巩固封建统治的工 具。各王朝都无一例外非常重视这些法典以 及法典文献档案,并不断发展与完善各自的 法典,使得档案法规日趋精细与完备。 2.历代法律制度及档案法规的完善。秦 王朝确立了以中央集权为中心的国家基本 体制,一整套的国家机器体系逐步建立与发 展起来,与之相对应的各项法律法规也逐步 发展并在全国范围内实现了统一。秦王朝的 律法涵盖各个领域,无论在覆盖范围还是细 致程度方面都是前所未有的,就制度的严格 方面来说也是在那个时代举世罕见。至魏晋 南北朝时期,各王朝政权纷争步入割据时 期,动荡社会中的封建统治者们为了保证社 会稳定与发展,在社会法制建设方面着手进 行改革,各项法律制度逐渐完善,取得了一 系列的成果。隋唐时期中央集权进一步加 强,法制建设水平达到了一个顶峰。隋朝统 治阶级为了巩固统一的政权,在立法建制方 面作出了不少功绩。隋朝的律法《开皇律》, 既继承了汉代律法的精髓,又为唐代律法的 兴盛奠定了基础,开启 了先河。隋朝法典在中 国封建法典中占据重要 的地位,刑法条文简要 有力,非常严谨。至明代 与清代,中国封建社会 的法律制度发展到一个 前所未有的阶段,法制 建设臻于完备。明朝重 要法典有《大明律》、《大 明会典》等,而清朝的重 要法典则有《大清律例》与《大清会典》等。从 秦汉晋到唐宋元明清等各个封建王朝的法 典中都包含着档案法规在内,档案法规作为 封建法律体系中的一个组成部分,成为随律 法的发展而不断发展与完备的重要法制。随 着中国社会的发展,封建法律制度不断发展 话兰台史 lantaishihua □ 李 华 中 国 古 代 法 律 制 度 与 文 书 档 案 发 展 探 因 131 兰台世界2013·4月上旬 与完善,而档案法规也在朝代更迭之中不断 更新、发展与演变。从秦朝开始,档案法规就 成为律法制度的一部分。秦律中包含有详细 的档案保管制度的记载,规定不能带火进入 档案藏书库之中,藏书处有值夜的工作人 员,每日检查是否馆内有火,确定无火之后 才能关闭藏府及书府。宋代法律中在档案移 交方面有着明确而严格的规定,清朝律例也 对此作了详细规定:当省州县的官员离任之 时,必须将他任内所审理经办的事务包括户 籍婚姻、土地田产、钱财债务等诸如此类的 项目结成卷宗,并将各种案件的犯罪证据、 呈状与供词等文书一律按照年月日编号并 登记,并在上面注明案件名及经办人姓名, 这些资料均要一一记录登记造册。官员移交 官位之时,需要把以往储存的案卷与时任内 经受的事务案卷一并检查整理,在其上加系 甘结以表明文书档案并未被藏匿与修改,然 后把这些案卷交代给接任的官员,并向上级 ,通过上级的核查。而其在任期间所受 理事务中还没有结案的,应该一一拿去上司 那里进行审批,还要经过邻省的咨查,并把 案件的由来、日期一一进行造册交代清楚。 新旧官员之间接任官职的期限有一个月,所 有这些案卷应在此期限内核查,核查之后验 明并未遗漏的,便可出具印结,按规矩造册, 经由上级部门审核,向当地知府详细汇报。 如果有官员不将所有案宗进行造册核查、交 代清楚的,便要受杖责八十大板的惩罚,如 果有人乘机在案卷中隐匿实情或对档案进 行修改,则根据他作弊的具体情况,按照这 一条规对离任官员治罪。受贿的官员知法犯 法,从重责罚,而因为失察或遗漏、隐瞒等原 因而乘机舞弊者,则交由上级官员审查并按 例处置。可见历代律法特别是清代律法当中 已有相当严谨周详的档案法律法规。 二、档案法规及文书档案的发展演变及 原因 古代中央集权制度及法律制度的不断 发展是古代档案法规发展的一项重要因素。 历代律法的发展与完备是档案法规发展的 外部促动因素,而古代文书档案也是促动档 案法规发展的一项重要因素。我国最早的档 案工作始于夏朝时期。后来,商周时期在国 家体系以及政治法律制度发展的同时,档案 工作也有了长足的进步。这个时期档案主要 有甲骨档案与金文档案。最初文书档案工作 的主要程序便是制作形成这些档案,然后便 是对档案的保存与管理工作。至秦朝时期, 秦始皇建立起历史上第一个庞大统一的中 央集权制国家,各项体系、法规、制度、条例 都需要文书档案来记录与承载,因此档案文 书工作也快速地发展起来,并在国家范围内 建立起统一的档案文书管理工作体系。后来 到了汉朝时期,随着我国封建社会政治与文 化的进步,国家的各种机构不断增多,政务 不断增加,因此也形成了更多数量的文书档 案,档案工作得到了进一步的推动与发展。 这个时期,在档案种类方面,新型档案种类 出现,比如石刻档案与简牍档案都是新增加 的档案种类,丰富了文书档案的载体。与此 同时,国家也建立了更多的档案文件保管机 构,档案的保管条件及档案存放空间都得到 了很大的提高与改善。国家及地方的政务活 动经常需要利用档案文件,编撰史书的工作 更是离不开文书档案,档案工作的重要性日 益凸显。在此背景下,档案文书工作也日渐 发展,不断完善,为各项政务工作与法律工 作服务。至隋唐时期、明清时期,封建社会国 家机构不断发展,体系不断壮大,社会各级 官员日益增多,各项社会工作与事务数量也 在大幅度地增加,在此形势下形成了大量繁 琐的文书档案。随着社会的发展,文书档案 工作被推动着不断发展与改善。在这个过程 中,新的文书档案种类比如甲历档案、黄册 档案开始大量出现。封建王朝中央政权以及 地方部分开始设置越来越多的档案机构,各 地档案库房纷纷建立,档案的收集、分析、整 理、分类、储存、提取利用以及检查工作也开 始形成一整套完善的体系,不断地发展完 备。最终,文书工作与档案工作完成了一次 技术性的分离,而档案工作人员的地位开始 得到提高,这些都标志着我国档案工作开始 步入到一个崭新的高度发展阶段。 由此可见,我国的文书档案工作从最初 的简单形式一步步地发展到一个复杂、庞大 的国家档案工作体系。文书档案最初是为处 理繁杂的政务、为推动国家机器的正常运转 而服务的。历代统治者重视发展文书档案的 形式、内容、体例与规定,要求以一定的规范 与形式对文书档案进行统一管理。因此,各 朝代的统治者对文书档案工作的立法工作 提上了议事日程,为文书档案立法,制定档 案法律规范,对档案文件进行统一管理,并 保证档案的安全与利用。随着文书档案工作 的发展,我国古代档案法规经历了一个不断 更新与发展的过程。 三、我国古代档案法规发展原因探析 1.国家法律制度影响并推动档案法规 发展。封建社会国家立法特点影响古代档案 立法特点与发展。在唐朝时期,统治者特别 重视对于其法典的修订工作。作为一部经典 的封建法典,《唐律疏议》对历朝历代的刑法 进行了分析与总结,为后代制定各个不同朝 代的法典起到了重要的借鉴作用。关于如何 进行文书档案工作的各项规定与条款,后来 被纳入到国家法律制度的大体系之中。档案 法规成为法律体系的重要组成部分,当国家 法律制度体系不断发展之时,档案法规才能 得到更好的完善。封建社会法律制度对档案 法规的制度起着重大的影响作用。档案法规 无论从质量方面还是内容方面,都受到法律 制度特点的影响。比如,秦朝的法律制度可 以称得上是“严刑峻法”,所以那个朝代的档 案立法也较为严厉与苛刻。而宋朝的法律制 度较为细致琐碎,因此这个时代的档案立法 就呈现出“细致入微、无孔不入”的特点,大 事小事都有法度可依。封建社会统治者的阶 级尊卑及伦理观念等思想体现在当时的律 法之中,由此渗透进入档案立法工作,影响 着档案法规的发展。历代法律制度的特点影 响着档案法规的特点,并推动着档案立法工 作的进行,使得档案法规不断发展与完善。 2.经济基础与文化传统影响档案法规 的发展。我国古代的经济基础与文化传统也 是一个重要因素,影响着档案法规的形成与 立法特点,并推动档案法规不断发展进步。 我国古代的经济基础属于自给自足的自然 小农经济类型,这种自然经济基本上保证农 民自给自足,容易形成一种小农意识。这种 经济制度一方面促进了档案法规的稳健发 展,另一方面也决定了当时档案立法工作受 到其限制与制约,档案处于一种被统治者所 独占的封闭式状态,形成一种档案的垄断。 另外,我国历来具有注重直觉体悟而缺乏系 统思维的思想传统。这种文化及思想传统促 进了我国文书档案工作的发展,使得档案工 作具有相当高的实际操作水平,但是缺乏完 整的理论体系。这在一方面给我国档案工作 带了一种思维及方法的限制,在另一方面却 也推动着档案实际工作的进行,使其实践水 平得到不断发展与提高。我国古代社会特定 的经济基础与文化传统,在一定程度上决定 了当时档案立法的局限性,同时也是推动档 案法规发展的一项重要因素。 参考文献 [1]邓君.中国古代档案法规发展原因探析[J].兰台 世界,2004(4). [2]许翠花.论我国古代档案发展的关键因素[J]. 兰台世界,2011(6). [3]施懿超.漫谈中国古代的档案立法[J].四川档案, 2003(5). ★作者单位:山东司法警官职业学院。 兰 台史话 lantaishihua 132
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