证券从业资格考试

2007证券基础知识最新及答案（1） 1. 证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是（）。 (单项选择题) 1: A：佣金 [错] 2: B：手续费 [错] 3: C：价差收益 [对] 4: D：利差收益 [错] 2. 债券按利率是否固定分类 债券是（）的证明书。 (单项选择题) 1: A：股票 [错] 2: B：有价证券 [错] 3: C：债 [对] 4: D：基金 [错] 3. 上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　）。 (单项选择题) 1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 [错] 2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算 [错] 3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算 [对] 4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 [错] 4. 公司型基金 公司型基金的资产是委托（）经营管理的。 (单项选择题) 1: D：基金托管人 [错] 2: A：基金持有人大会 [错] 3: B：董事会 [错] 4: C：基金管理公司 [对] 5. 《公司法》的主要内容 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。 (单项选择题) 1: A：25％ [对] 2: B：30％ [错] 3: C：40％ [错] 4: D：50％ [错] 6. 金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题) 1: A:期权购入者 [错] 2: B:期权买卖双方均要 [错] 3: C:期权买卖双方均不 [错] 4: D:期权出售者 [对] 7. 股票价格指数 在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　）。 (单项选择题) 1: A：相对法 [对] 2: B：综合法 [错] 3: C：基期加权法 [错] 4: D：计算期加权法 [错] 8. 封闭式基金 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。 (单项选择题) 1: A：出资比例 [对] 2: B：类型 [错] 3: C：购买日期 [错] 4: D：购买价格 [错] 9. 契约型基金 契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。 (单项选择题) 1: A：基金 [错] 2: B：基金契约 [对] 3: C：基金董事会 [错] 4: D：基金监事会 [错] 10. 《基金法》的主要内容 我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题) 1: A：百分之三十以上 [错] 2: B：百分之七十以上 [错] 3: C：百分之十以上 [错] 4: D：百分之五十以上 [对] 11. 影响金融期权得主要因素 在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。 (单项选择题) 1: A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本 [对] 2: B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的 [错] 3: C:通常,权利期间越长,期权价格越高 [错] 4: D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小 [错] 12. 国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。 (单项选择题) 1: A：外国货币 [错] 2: B：国际通用货币 [对] 3: C：本国货币 [错] 4: D：本国货币或外国货币 [错] 13. 经营风险 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　）。 (单项选择题) 1: A：利率风险 [错] 2: B：经济周期波动风险 [错] 3: C：购买力风险 [对] 4: D：违约风险 [错] 14. ETF的优势 在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。 (单项选择题) 1: A:指数型ETF [错] 2: B:包裹型ETF [错] 3: C:单位投资者信托型ETF [错] 4: D:管理型投资公司ETF [对] 15. 股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。 (单项选择题) 1: A：保持基金的流动性 [错] 2: B：提高基金的变现性 [错] 3: C：防止操纵股市 [对] 4: D：防止内部人控制 [错] 16. 优先股票的特征 优先股票的“优先”主要体现在（）。 (单项选择题) 1: A：对企业经营参与权的优先 [错] 2: B：认购新发行股票的优先 [错] 3: C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 [错] 4: D：股息分配和剩余资产清偿的优先 [对] 17. 《公司法》的主要内容 我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。 (单项选择题) 1: A：3人 [对] 2: B：5人 [错] 3: C：7人 [错] 4: D：9人 [错] 18. 外汇期货和利率期货2002 金融期货中最先产生的品种是（）。 (单项选择题) 1: A:股票期货 [错] 2: B:股票指数期货 [错] 3: C:外汇期货 [对] 4: D:利率期货 [错] 19. 普通股票的定义与特征 股份有限公司最基本的筹资工具是（）。 (单项选择题) 1: A：普通股票 [对] 2: B：优先股票 [错] 3: C：公司债券 [错] 4: D：银行贷款 [错] 20. 证券服务机构的概述 根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 (单项选择题) 1: A：综合 [错] 2: B：混合 [错] 3: C：分业 [错] 4: D：分类 [对] 21. ETF的分类 管理型投资公司ETF的特点是（）。 (不定项选择题) 1: A:受托人投资决策自由处置相对较大 [对] 2: B:可以进行衍生工具投资 [对] 3: C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟 [对] 4: D:不能对外融资 [错] 22. 我国的企业债券 公司债券的类型包括（）。 (不定项选择题) 1: A：保证公司债 [对] 2: B：附新股认股权公司债 [对] 3: C：不动产抵押公司债 [对] 4: D：信用公司债 [对] 23. 证券公司定义和功能 证券公司以（）等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题) 1: A：自营商 [对] 2: B：做市商 [对] 3: C：经纪商 [对] 4: D：交易商 [错] 24. 《证券法》有关证券市场参与者的规定 证券业协会履行的职责有（）。 (不定项选择题) 1: A：收集整理证券信息，为会员提供服务 [对] 2: B：依法维护会员的合法权益 [对] 3: C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 [对] 4: D：制定有关证券市场监督管理的规章规则 [错] 25. 金融衍生工具的分类 金融互换包括（）。 (不定项选择题) 1: B：货币互换 [对] 2: C：债券互换 [错] 3: D：利率互换 [对] 4: A：股票互换 [错] 26. 场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的特点是（　）。 (不定项选择题) 1: A：是一个分散、无形的市场 [对] 2: B：组织方式采取做市商制 [对] 3: C：拥有众多证券种类和证券经营机构 [对] 4: D：以议价方式进行交易 [对] 27. 证券市场的定义 资本市场包含以下部分（）。 (不定项选择题) 1: A：证券市场 [对] 2: B：货币市场 [错] 3: C：长期信货市场 [对] 4: D：保险市场 [错] 28. 三板市场2002 根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。 (不定项选择题) 1: A：定期的方式 [对] 2: B：非定期的方式 [错] 3: C：连续方式 [错] 4: D：非连续方式 [对] 29. 资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题) 1: A：登记注册 [错] 2: B：股票公开发行 [对] 3: C：上市交易 [对] 4: D：清算 [错] 30. 欺诈行为 欺诈客户行为包括（）。 (不定项选择题) 1: A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖 [对] 2: B：违背代理人的指令为其买卖证券 [对] 3: C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 [对] 4: D：将自营业务和代理业务混合操作 [对] 31. 信息披露 上市公司的财务通常包括（）。 (不定项选择题) 1: A：资产负债表 [对] 2: B：利润表 [对] 3: C：现金流量表 [对] 4: D：会计报表附注 [对] 32. 债券的定义与特征 债券具有的基本性质是（）。 (不定项选择题) 1: A：债券是有价证券 [对] 2: B：债券是真实资本 [错] 3: C：债券是债权的表现 [对] 4: D：债券是借贷资本 [错] 33. 证券交易原则与交易规则 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　）。 (不定项选择题) 1: A：随机竞价 [对] 2: B：连续竞价 [错] 3: C：集合竞价 [对] 4: D：定价 [错] 34. 股票投资的资本增值收益 以下属于债券一次性付息的计息方式的是（　）。 (不定项选择题) 1: A：单利计息 [对] 2: B：复利计息 [对] 3: C：贴现计息 [对] 4: D：息票计息 [错] 35. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题) 1: A：证券交易 [错] 2: B：证券登记 [对] 3: C：证券托管 [对] 4: D：证券结算 [对] 36. 证券市场监管的原则、目标和手段 对证券经营机构行为的监督包括（）。 (不定项选择题) 1: A：定期报告 [对] 2: B：财务保证制度 [对] 3: C：行为规范与行为禁止制度 [对] 4: D：证券经营机构的自律制度 [对] 37. 债券与股票的相同点 发行债券的经济主体可以是（）。 (不定项选择题) 1: A：中央政府 [对] 2: B：地方政府 [对] 3: C：金融机构 [对] 4: D：公司企业 [对] 38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制 证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题) 1: A：咨询 [错] 2: B：负责人 [对] 3: C：电脑 [对] 4: D：财务 [对] 39. 利率风险 政府债券的风险主要是（　）。 (不定项选择题) 1: A：信用风险 [错] 2: B：利率风险 [对] 3: C：购买力风险 [对] 4: D：财务风险 [错] 40. 《证券法》总则 （）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 (不定项选择题) 1: A：政府债券 [错] 2: B：股票 [对] 3: C：公司债券 [对] 4: D：国务院认定的其他证券的发行和交易 [对] 41. 按计息方式分类的债券 公司债券的风险比金融债券要大。 [对] 42. 公司型基金 公司型基金依据基金公司章程营运资金。 [对] 43. 有价证券的特征 不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。 [错] 44. 证券市场的定义 证券市场是价值直接交换的场所。 [对] 45. 证券市场法律制度 《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。 [错] 46. 证券市场监管的意义 指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。 [对] 47. 我国的国际债券 改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。 [对] 48. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 [错] 49. 金融期货与金融期权的区别 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产. [对] 50. 中国证券市场发展史简述 1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。 [对] 51. 股票的特征和分类 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 [对] 52. 诚信建设的意义、思想与原则 建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 [对] 53. 国际股票市场及其价格指数 英国最具权威的股价指数是金融时报指数。 [对] 54. 欺诈行为 证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 [对] 55. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金 平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。 [对] 56. 证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 [错] 57. ETF的优势 ETF不能采取卖空策略. [错] 58. 证券发行制度和发行方式 我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 [对] 59. 股票投资的资本增值收益 资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。 [错] 60. 债券收益 在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。 [对]