证券从业资料汇集

1. 证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是（）。 (单项选择题) 1: A：佣金   [错]  2: B：手续费   [错]  3: C：价差收益   [对]  4: D：利差收益   [错]  2. 债券按利率是否固定分类 债券是（）的证明书。 (单项选择题) 1: A：股票   [错]  2: B：有价证券   [错]  3: C：债   [对]  4: D：基金   [错]  3. 上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　）。 (单项选择题) 1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算   [错]  2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算   [错]  3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算   [对]  4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算   [错]  4. 公司型基金 公司型基金的资产是委托（）经营管理的。 (单项选择题) 1: D：基金托管人   [错]  2: A：基金持有人大会   [错]  3: B：董事会   [错]  4: C：基金管理公司   [对]  5. 《公司法》的主要 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。 (单项选择题) 1: A：25％   [对]  2: B：30％   [错]  3: C：40％   [错]  4: D：50％   [错]  6. 金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题) 1: A:期权购入者   [错]  2: B:期权买卖双方均要   [错]  3: C:期权买卖双方均不   [错]  4: D:期权出售者   [对]  7. 股票价格指数 在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　）。 (单项选择题) 1: A：相对法   [对]  2: B：综合法   [错]  3: C：基期加权法   [错]  4: D：计算期加权法   [错]  8. 封闭式基金 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。 (单项选择题) 1: A：出资比例   [对]  2: B：类型   [错]  3: C：购买日期   [错]  4: D：购买价格   [错]  9. 契约型基金 契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。 (单项选择题) 1: A：基金章程   [错]  2: B：基金契约   [对]  3: C：基金董事会   [错]  4: D：基金监事会   [错]  10. 《基金法》的主要内容 我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题) 1: A：百分之三十以上   [错]  2: B：百分之七十以上   [错]  3: C：百分之十以上   [错]  4: D：百分之五十以上   [对]  11. 影响金融期权得主要因素 在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。 (单项选择题) 1: A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本   [对]  2: B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的   [错]  3: C:通常,权利期间越长,期权价格越高   [错]  4: D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小   [错]  12. 国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。 (单项选择题) 1: A：外国货币   [错]  2: B：国际通用货币   [对]  3: C：本国货币   [错]  4: D：本国货币或外国货币   [错]  13. 经营风险 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　）。 (单项选择题) 1: A：利率风险   [错]  2: B：经济周期波动风险   [错]  3: C：购买力风险   [对]  4: D：违约风险   [错]  14. ETF的优势 在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。 (单项选择题) 1: A:指数型ETF   [错]  2: B:包裹型ETF   [错]  3: C:单位投资者信托型ETF   [错]  4: D:管理型投资公司ETF   [对]  15. 股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。 (单项选择题) 1: A：保持基金的流动性   [错]  2: B：提高基金的变现性   [错]  3: C：防止操纵股市   [对]  4: D：防止内部人控制   [错]  16. 优先股票的特征 优先股票的“优先”主要体现在（）。 (单项选择题) 1: A：对企业经营参与权的优先   [错]  2: B：认购新发行股票的优先   [错]  3: C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利   [错]  4: D：股息分配和剩余资产清偿的优先   [对]  17. 《公司法》的主要内容 我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。 (单项选择题) 1: A：3人   [对]  2: B：5人   [错]  3: C：7人   [错]  4: D：9人   [错]  18. 外汇期货和利率期货2002 金融期货中最先产生的品种是（）。 (单项选择题) 1: A:股票期货   [错]  2: B:股票指数期货   [错]  3: C:外汇期货   [对]  4: D:利率期货   [错]  19. 普通股票的定义与特征 股份有限公司最基本的筹资工具是（）。 (单项选择题) 1: A：普通股票   [对]  2: B：优先股票   [错]  3: C：公司债券   [错]  4: D：银行贷款   [错]  20. 证券服务机构的概述 根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 (单项选择题) 1: A：综合   [错]  2: B：混合   [错]  3: C：分业   [错]  4: D：分类   [对]  21. ETF的分类 管理型投资公司ETF的特点是（）。 (不定项选择题) 1: A:受托人投资决策自由处置相对较大   [对]  2: B:可以进行衍生工具投资   [对]  3: C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟   [对]  4: D:不能对外融资   [错]  22. 我国的企业债券 公司债券的类型包括（）。 (不定项选择题) 1: A：保证公司债   [对]  2: B：附新股认股权公司债   [对]  3: C：不动产抵押公司债   [对]  4: D：信用公司债   [对]  23. 证券公司定义和功能 证券公司以（）等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题) 1: A：自营商   [对]  2: B：做市商   [对]  3: C：经纪商   [对]  4: D：交易商   [错]  24. 《证券法》有关证券市场参与者的规定 证券业协会履行的职责有（）。 (不定项选择题) 1: A：收集整理证券信息，为会员提供服务   [对]  2: B：依法维护会员的合法权益   [对]  3: C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究   [对]  4: D：制定有关证券市场监督管理的规章规则   [错]  25. 金融衍生工具的分类 金融互换包括（）。 (不定项选择题) 1: B：货币互换   [对]  2: C：债券互换   [错]  3: D：利率互换   [对]  4: A：股票互换   [错]  26. 场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的特点是（　）。 (不定项选择题) 1: A：是一个分散、无形的市场   [对]  2: B：组织方式采取做市商制   [对]  3: C：拥有众多证券种类和证券经营机构   [对]  4: D：以议价方式进行交易   [对]  27. 证券市场的定义 资本市场包含以下部分（）。 (不定项选择题) 1: A：证券市场   [对]  2: B：货币市场   [错]  3: C：长期信货市场   [对]  4: D：保险市场   [错]  28. 三板市场2002 根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。 (不定项选择题) 1: A：定期的方式   [对]  2: B：非定期的方式   [错]  3: C：连续方式   [错]  4: D：非连续方式   [对]  29. 资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题) 1: A：登记注册   [错]  2: B：股票公开发行   [对]  3: C：上市交易   [对]  4: D：清算   [错]  30. 欺诈行为 欺诈客户行为包括（）。 (不定项选择题) 1: A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖   [对]  2: B：违背代理人的指令为其买卖证券   [对]  3: C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件   [对]  4: D：将自营业务和代理业务混合操作   [对]  31. 信息披露 上市公司的财务报告通常包括（）。 (不定项选择题) 1: A：资产负债表   [对]  2: B：利润表   [对]  3: C：现金流量表   [对]  4: D：会计报表附注   [对]  32. 债券的定义与特征 债券具有的基本性质是（）。 (不定项选择题) 1: A：债券是有价证券   [对]  2: B：债券是真实资本   [错]  3: C：债券是债权的表现   [对]  4: D：债券是借贷资本   [错]  33. 证券交易原则与交易规则 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　）。 (不定项选择题) 1: A：随机竞价   [对]  2: B：连续竞价   [错]  3: C：集合竞价   [对]  4: D：协议定价   [错]  34. 股票投资的资本增值收益 以下属于债券一次性付息的计息方式的是（　）。 (不定项选择题) 1: A：单利计息   [对]  2: B：复利计息   [对]  3: C：贴现计息   [对]  4: D：息票计息   [错]  35. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题) 1: A：证券交易   [错]  2: B：证券登记   [对]  3: C：证券托管   [对]  4: D：证券结算   [对]  36. 证券市场监管的原则、目标和手段 对证券经营机构行为的监督包括（）。 (不定项选择题) 1: A：定期报告   [对]  2: B：财务保证制度   [对]  3: C：行为规范与行为禁止制度   [对]  4: D：证券经营机构的自律制度   [对]  37. 债券与股票的相同点 发行债券的经济主体可以是（）。 (不定项选择题) 1: A：中央政府   [对]  2: B：地方政府   [对]  3: C：金融机构   [对]  4: D：公司企业   [对]  38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制 证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题) 1: A：咨询   [错]  2: B：负责人   [对]  3: C：电脑   [对]  4: D：财务   [对]  39. 利率风险 政府债券的风险主要是（　）。 (不定项选择题) 1: A：信用风险   [错]  2: B：利率风险   [对]  3: C：购买力风险   [对]  4: D：财务风险   [错]  40. 《证券法》总则 （）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 (不定项选择题) 1: A：政府债券   [错]  2: B：股票   [对]  3: C：公司债券   [对]  4: D：国务院认定的其他证券的发行和交易   [对] 41. 按计息方式分类的债券 公司债券的风险比金融债券要大。   [对]  42. 公司型基金 公司型基金依据基金公司章程营运资金。   [对]  43. 有价证券的特征 不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。   [错]  44. 证券市场的定义 证券市场是价值直接交换的场所。   [对]  45. 证券市场法律制度 《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。   [错]  46. 证券市场监管的意义 指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。   [对]  47. 我国的国际债券 改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。   [对]  48. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。   [错]  49. 金融期货与金融期权的区别 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.   [对]  50. 中国证券市场发展史简述 1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。   [对]  51. 股票的特征和分类 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。   [对]  52. 诚信建设的意义、思想与原则 建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。   [对]  53. 国际股票市场及其价格指数 英国最具权威的股价指数是金融时报指数。   [对]  54. 欺诈行为 证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。   [对]  55. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金 平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。   [对]  56. 证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。   [错]  57. ETF的优势 ETF不能采取卖空策略.   [错]  58. 证券发行制度和发行方式 我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。   [对]  59. 股票投资的资本增值收益 资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。   [错]  60. 债券收益 在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。   [对] 2007证券基础知识最新模拟试题及答案（2） 1. 证券市场法律制度 证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题) 1: A：公开   [错] 2: B：诚实信用   [对] 3: C：公正   [错] 4: D：公平   [错] 2. 按计息方式分类的债券 浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题) 1: A：经济增长率   [错] 2: B：再贴现率   [错] 3: C：基准利率   [对] 4: D：物价上涨率   [错] 3. 证券公司内部控制的目标和原则 《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 (单项选择题) 1: A：2003年12月15日   [对] 2: B：2002年12月26日   [错] 3: C：2002年11月26日   [错] 4: D：2003年11月26日   [错] 4. 恒生指数 现在的恒生指数基期指数为（　）。 (单项选择题) 1: A：100点   [错] 2: B：1000点   [错] 3: C：10000点   [错] 4: D：975.47   [对] 5. 律师事务所 按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题) 1: A：证券公司   [错] 2: B：可转换债券主承销商   [对] 3: C：证券咨询机构   [错] 4: D：证券投资机构   [错] 6. 基金持有人 公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题) 1: A：股东大会   [错] 2: B：董事会   [对] 3: C：监事会   [错] 4: D：收益人大会   [错] 7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题) 1: A：政府债券、公司债券、金融债券   [错] 2: B：金融债券、公司债券、政府债券   [错] 3: C：政府债券、金融债券、公司债券   [对] 4: D：金融债券、政府债券、公司债券   [错] 8. 证券市场的产生 美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题) 1: A：纽约证券交易所   [错] 2: B：芝加哥证券交易所   [错] 3: C：费城证券交易所   [对] 4: D：波士顿证券交易所   [错] 9. 金融期权的内在价值与时间价值 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题) 1: A:大于零   [错] 2: B:小于零   [错] 3: C:等于零   [错] 4: D:大于或等于零   [对] 10. 债券的定义与特征 债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题) 1: A：真实资本   [对] 2: B：虚拟资本   [错] 3: C：固定资本   [错] 4: D：流动资本   [错] 11. 欺诈行为 按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股，属于（）。 (单项选择题) 1: A：内幕交易行为   [错] 2: B：操纵市场行为   [错] 3: C：欺诈客户行为   [对] 4: D：虚假陈述行为   [错] 12. 其他基金 在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题) 1: A：银行短期存款   [错] 2: B：国库券   [错] 3: C：商业票据   [错] 4: D：普通股   [对] 13. 信用风险 信用风险最小的债券是（　）。 (单项选择题) 1: A：中央政府债券   [对] 2: B：地方政府债券   [错] 3: C：金融债券   [错] 4: D：公司债券   [错] 14. 《基金法》的主要内容 我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题) 1: A：百分之三十以上   [错] 2: B：百分之七十以上   [错] 3: C：百分之十以上   [错] 4: D：百分之五十以上   [对] 15. 国际债券的分类 目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。 (单项选择题) 1: A：扬基债券   [错] 2: B：武士债券   [错] 3: C：龙债券   [错] 4: D：欧洲债券   [对]   16. 有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题) 1: A：货币证券   [错] 2: B：资本证券   [对] 3: C：商品证券   [错] 4: D：凭证证券   [错] 17. 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是（）。 (单项选择题) 1: A：所有权关系   [错] 2: B：债权债务关系   [错] 3: C：委托代理关系   [错] 4: D：信托关系   [对] 18. 按债券形态分类的债券 凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题) 1: A：流通凭证   [错] 2: B：会计凭证   [错] 3: C：收款凭证   [对] 4: D：付款凭证   [错] 19. 场外交易市场的定义、特征和功能 以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（　）。 (单项选择题) 1: A：上海证券交易市场   [错] 2: B：纽约证券交易市场   [错] 3: C：那斯达克证券交易市场   [对] 4: D：伦敦证券交易市场   [错] 20. 欧洲债券 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 (单项选择题) 1: A：英镑   [错] 2: B：欧元   [错] 3: C：美元   [对] 4: D：特别提款权   [错] 21. 公司型基金 契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 (不定项选择题) 1: A：法律依据   [对] 2: B：运作原理   [对] 3: C：投资者的地位   [对] 4: D：组织形式   [对] 22. 基金资产的估值 关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题) 1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值   [对] 2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值   [错] 3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值   [对] 4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值   [错] 23. 有价证券的分类 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题) 1: A：非挂牌证券   [对] 2: B：非上市证券   [对] 3: C：挂牌证券   [错] 4: D：停牌证券   [错] 24. 证券投资基金的作用 基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 (不定项选择题) 1: A：投资经验比较丰富   [对] 2: B：信息资料相对齐备   [对] 3: C：投资行为相对理性   [对] 4: D：责任心相对较强   [错] 25. 按计息方式分类的债券 政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题) 1: A：发行规模   [对] 2: B：期限结构   [对] 3: C：利率   [错] 4: D：未清偿余额   [对] 26. 操纵市场 在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题) 1: A：合谋   [对] 2: B：虚买虚卖   [对] 3: C：虚假陈述   [错] 4: D：内幕交易   [错] 27. 国债的分类 依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 (不定项选择题) 1: A：流通国债   [错] 2: B：实物国债   [对] 3: C：货币国债   [对] 4: D：长期国债   [错] 28. 国债和国库券 国债按资金用途分类，可以分为（）。 (不定项选择题) 1: A：赤字国债   [对] 2: B：建设国债   [对] 3: C：战争国债   [对] 4: D：特种国债   [对] 29. 受托资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理，包括（）。 (不定项选择题) 1: A：限定性   [对] 2: B：非限定性   [对] 3: C：固定性   [错] 4: D：非固定性   [错] 30. 《基金法》的调整对象与范围 我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题) 1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资   [对] 2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益   [错] 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失   [对] 4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产   [对]   31. 金融期权的定义、特征与功能 金融期权的功能包括（）。 (不定项选择题) 1: A:套期保值   [对] 2: B:控制风险   [错] 3: C:发现价格   [对] 4: D:投资组合   [错] 32. 证券市场的结构 按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 (不定项选择题) 1: A：股票市场   [对] 2: B：债券市场   [对] 3: C：拆借市场   [错] 4: D：基金市场   [对] 33. 金融时报指数与日经股价指数 NASDAQ综合指数的特点主要有（　）。 (不定项选择题) 1: A：按各样本股的市场价值设权重   [对] 2: B：以所有上市公司的普通股为基础   [对] 3: C：以选取的上市公司样本股为基础   [错] 4: D：按样本股的市场价值设量权重   [错] 34. 国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题) 1: C：英镑   [对] 2: D：瑞士法朗   [对] 3: A：美元   [对] 4: B：日元   [对] 35. 诚信建设的有效 上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 1: A：大股东行为   [错] 2: B：公司治理   [对] 3: C：信息披露   [对] 4: D：募集资金使用   [对] 36. 国债基金 影响国债基金收益的主要因素是（）。 (不定项选择题) 1: A：股利率   [错] 2: B：货币市场利率   [对] 3: C：国债利率   [对] 4: D：汇率   [对] 37. 基金投资风险 我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题) 1: A：对证券投资业绩进行预测   [对] 2: B：承诺收益或损失   [对] 3: C：诋毁其他基金管理人   [对] 4: D：提示风险   [错] 38. 证券投资基金的作用 证券投资基金具有（）等作用。 (不定项选择题) 1: A：为中小投资者拓宽投资渠道   [对] 2: B：有利于证券市场国际化   [对] 3: C：有利于证券市场的稳定和发展   [对] 4: D：完善投资者结构   [对] 39. 基金管理人 基金管理人的义务包括（）等。 (不定项选择题) 1: A：遵守基金契约   [对] 2: B：接受基金托管人的监督   [对] 3: C：委托第三人管理和运用基金资产   [错] 4: D：召集基金份额持有人大会   [对] 40. 基金投资风险 基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题) 1: A：基金持有人大会决议   [对] 2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动   [对] 3: C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上   [对] 4: D：基金所投资的上市公司出现重大事件   [对] 41. 证券投资人 金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。   [错] 42. 限仓制度与大户报告制度2002 在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.   [错] 43. ETF的意义、性质 全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.   [对] 44. 中国存托凭证的发展 我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.   [错] 45. 国际股票市场及其价格指数 现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。   [对] 46. 金融期货的定义和特征 金融期货所具有的基本功能是投机获利.   [错] 47. 上证指数 上证B股指数的基期是1991年2月21日。   [错] 48. 金融期权的定义、特征与功能 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.   [对] 49. 封闭式基金与开放式基金的区别 与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。   [对] 50. 影响金融期权得主要因素2002 通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响.   [对] 51. 《证券法》规定的禁止行为 证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。   [对] 52. 股票的特征和分类 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。   [对] 53. 有价证券的定义 优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。   [对] 54. 公司债券 公司债券属于抵押证券或担保证券。   [错] 55. 股票价格平均数 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。   [对] 56. 会计师事务所 从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。   [对] 57. 证券市场法律制度 《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。   [错] 58. 证券市场其它参与者 证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。   [对] 59. 收益和风险的关系 我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。   [对] 60. 有价证券的特征 证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。   [对]