地方政府投资项目管理系统建设工作方案

地方政府投资项目管理系统建设工作* 项目建设概述 系统需求分析 系统总体设计 项目实施规划主要内容：项目建设概述234业务现状说明对信息化的要求系统建设的意义项目建设目标15项目建设内容政府投资项目管理不断规范政府投资项目管理办法 制定《地方政府投资项目管理暂行办法》，规范政府投资项目管理，建立健全民主、科学的政府投资项目决策制度和组织实施程序，创造公平的投资环境，以达到保证工程质量、提高政府投资效益的目的； 制定《地方政府国家投资工程建设项目招标投标管理暂行办法》，进一步规范全区工程建设项目招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法利益。 制定《地方政府国家投资工程建设项目比选暂行办法》，进一步规范了国家强制招标规模以下政府投资项目的建设，建立了“地方政府国家投资工程建设项目比选项目数据库”，对于区内国家强制招标规模以下政府投资项目，严格按照规定，从地方政府国家投资工程建设项目比选库中随机抽取投标人，严禁自行邀请投标人参与评标活动。创新管理模式 组建了归口区发展计划局管理，职能相对独立的区国家投资项目评审和招标中心，全面承担政府投资基本建设、技术改造等项目的评估咨询、工程概、预算审核、变更签证监管、招投标及比选管理等职能。为进一步深化全区的投资体制改革，建立政府投资的制衡机制，从制度源头上预防和治理腐败，提高政府投资项目的效率和质量工作搭建了一个行之有效的工作平台。信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状政府投资项目审计的管理建立健全制度，明确监督范围 2000年5月出台了《地方政府国家建设项目审计监督实施办法》，要求区政府投资建设项目无论规模及金额大小，都必须依法接受审计机关审计。文件的出台，为开展投资审计工作提供了坚实制度保障。加强部门衔接，科学制定计划 每年年底加强与相关部门的工作衔接，根据区发展与改革局的摸底情况和财政预算安排，将政府投资建设项目审计工作计划以政府文件的形式向全区下达。对特殊情况需增加的政府投资审计项目，按照特事特办的原则，由政府临时交办。通过科学合理地安排审计项目计划，实现审计项目的统一管理、合理分工和审计资源的有效整合，保障了审计工作的质量和进度。实行分类管理，规范组织实施 依据项目投资规模分别采取组织审计和全程跟踪审计。对涉及到社会中介机构参与审计的项目，全部须经区审计局核实后予以利用，最后由区审计局向建设单位出具审计报告和审计决定；在审计实践中，注重基建资金走到那里，审计监督就跟踪到哪里；注重政府投资项目的审计与财务收支审计相结合、与任期经济责任审计相结合、与财政预算执行审计相结合。信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状政府投资项目审计的管理把握审计重点，强化审计监督 依据与区项目评审与招标中心在项目监督管理职责上的分工，注重开好“三个会”，把好“五道关口”；除对项目审计监督进行规范操作以外，还关注：一是对施工招标投标根据中标价签订合同价款的项目，我们重点审计施工招标投标程序，施工合同的签订是否合规等，二是对施工非招标投标协商确定合同价款的项目，用科学办法验证合同价款的真实性；三是对施工过程中建设单位随意签证和不合理签证，进行跟踪和协商解决；强化质量控制，防范审计风险 充分利用社会中介机构在人力资源和专业技术方面的优势，加强审计力量； 通过陆续出台的《地方政府审计局监督社会中介机构参与政府投资建设项目审计管理暂行办法》和考核办法，不断规范管理流程及考核办法。信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状业务发展对信息化的要求提供投资项目建设及审计管理所需信息的共享提供从项目决策、设计、招投标、施工、竣工结算和决算六个阶段主要信息部门内部及跨部门共享提供建设项目审计信息的权限内共享规范政府投资建设项目的管理，提供投资管理效率通过统一技术平台及应用系统，提供投资项目建设管理的信息传递、事务处理、流程控制等多项服务，实现项目决策、设计、招投标等六个阶段中主要业务流程的电子化处理，提高投资管理的工作效率规范投资审计项目的管理提供从审计项目的计划制定、执行监控、立项、实施方案管理、复核管理及审计决执行的跟踪等服务全面规范审计项目的流程，保证审计项目质量提供对社会中介结构和政府雇员的全面管理提供对社会中介结构的基本信息、认证信息、考核信息及违规信息记录，实现全面管理；提供对政府雇员的基本信息、资格信息、考核信息及违规信息记录，实现全面管理信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状业务发展对信息化的要求提供辅助决策支持分析政府投资项目的执行效果，结合宏观经济信息，为政府的投资管理建立全面和连续的数据支持，提供定量分析和趋势预测，通过建立和选择合适的分析模型和方法，提供投资规模和投资计划方案；通过汇总被审计项目投资规模及审减率，分析审计项目的直接经济效益；通过对重点项目的全程审计跟踪及审计主要问广泛汇总分析，为区政府相关部门完善投资项目建设提供支持。提供投资项目建设管理及审计管理的信息服务及时公布投资方面的工作动态、政策法规、对重点热点问题的分析报道及审计决定，用户可以在第一时间得到项目审批进展、资金安排情况以及审计决定等信息；提供社会中介机构基本信息的网上申报及业务协作服务，为他们与政府机构间的合作提供方便信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状项目建设意义保证政府投资项目管理相关办法的“刚性”执行通过投资项目相关部门之间的信息共享及业务协作，提高投资项目管理效率推进政府投资审计项目的规范化管理增强对社会中介结构及政府雇员的规范管理提升政府对投资项目的科学决策，真正发挥投资在推动区域经济增长中的作用通过对外信息服务及业务协作，改善了在投资管理方面对社会公众的服务质量信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状项目建设目标实现投资项目建设及审计管理过程信息的全面共享，便于相关部门之间的业务协作及风险控制；实现投资建设管理事务处理、信息传递及主要流程控制的电子化、提高投资管理的工作效率；通过投资审计项目的全生命周期电子化处理、实现审计过程的信息共享及业务协作及质量控制；通过对社会中介机构及政府雇员相关信息的全面管理，实现对他们的高效及严格管理；通过投资建设项目库及审计项目库的建设，以及对库中数据的汇总分析，为政府对投资项目及审计项目的科学决策提供支持；提供投资项目建设及审计管理中相关信息的外部共享，提升社会公众的信息服务水平。信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状项目建设内容政府投资项目建设及审计管理应用系统建设投资建设项目管理投资审计项目管理社会中介机构及政府雇员管理投资项目建设及审计管理信息服务统计分析系统管理（组织结构、用户管理、权限管理、参数管理等）政府投资项目建设及审计资源库建设投资建设项目库投资审计项目库政策法规库项目材料库审计项目成果库社会中介机构信息库政府雇员信息库文书及表格模板库信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状项目建设内容（续）支撑政府投资项目建设及审计管理应用系统运行的基础设施建设网络及主机平台的建设存储及系统软件建设机房建设政府投资项目建设及审计管理应用系统配套建设安全体系的安全体系的完善运维体系的建立信息化需求建设意义建设目标建设内容业务现状 项目建设概述 系统需求分析 系统总体设计 项目实施规划主要内容：系统需求分析234业务生态环境总体业务需求系统主要用户系统功能要求15系统技术要求系统生态环境业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境成都市审计局社会公众金牛区政府区发改局司法机关政府投资项目管理系统公告立项、审核计划指导成果报告总体业务需求 1、政府投资项目管理系统需要针对政府投资项目的特点，集项目管理和项目审计管理于一体，并能根据现代审计业务需要，支持对社会中介机构及政府雇员的管理，同时能为各级决策机构提供决策依据； 2、项目管理适应于各种政府投资项目的工程项目管理，能对项目进行计划、审核、控制及协调，集项目管理、流程管理和知识管理于一体，系统全方位覆盖从项目立项到项目竣工验收的全过程，包括投资计划、合同、实施过程、设备材料、工程预算、进度、质量、档案资料、综合查询、项目沟通和系统管理等内容； 3、审计管理能对政府投资项目进行审计的计划、立项、审计准备、审计实施、审计终结及结项和成果进行管理，并能根据项目的规模及类型设定不同的审计流程和审计模式； 4、辅助决策能对各级领导从投资决策、确定审计重点、审计结果分析等多方面提供统计分析，并用图表、文字等形式展现；同时也能为一般审查员提供项目的立项及概算资料等； 5、中介及雇员管理能对中介机构的资质、历史审计结果、审计流程、审限及绩效进行管理考核，为确定审计中介机构提供依据，同时也对政府雇员进行绩效考核。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境总体业务需求（续） 6、在保守国家秘密和商业秘密的前提下，准确快捷的对外提供政府投资项目的管理和审计信息服务； 7、建立地方政府共享的投资建设项目库、投资审计项目库、政策法规库、项目材料库、审计项目成果库、社会中介机构信息库、政府雇员信息库及文书及表格模板库，为各类应用提供信息资源； 8、从应用、基础设施及业务等全方位的安全体系，保障信息安全，并遵循信息交换标准，补充完善相关政府信息交换标准。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统主要用户业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统主要用户 根据项目的生态环境分析，本系统将来的直接用户涉及区诸多行政部门、建设企业、社会中介机构和社会公众等，其中： 1、发改局负责项目建议书、可行性研究报告、设计文件与概算审批等； 2、财政局负责概、预、结（决）算，包括标底审查与支付审核等； 3、发改局负责项目的立项、审批等； 4、建设单位负责工程进度、工程结算信息等； 5、国士局、招投标管理中心等负责维护、查询政府投资项目的其他相关 信息； 6、审计局负责项目的审计，确定中介机构及系统维护等； 7、中介机构负责审计信息的录入和查看相关信息； 8、各级领导通过系统查看统计分析信息； 9、社会公众查看政府投资项目的决策依据和实施情况等。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统功能要求根据项目建设内容和总体业务需求，除基础设施、安全及标准要求外，应用系统的功能要求主要有： 信息服务要求 项目管理要求 审计管理要求 统计分析要求 中介及雇员管理要求 系统管理要求 信息资源库要求主要的功能模块见下图业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统功能要求业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境�������������������条形图�步骤3�步骤2�步骤1���������������政府投资项目管理系统预算管理项目管理审计管理中介及雇员管理项目信息合同管理统计分析结算管理项目审批质量管理计划管理立项管理审前调查实施方案书管理复核审定管理审计文书管理审计成果收集落实情况管理成果利用管理成果考评管理项目管理结项管理审计模式选定中介机构选定成果管理审计模式系统功能要求 一、项目管理   项目信息：对所有政府投资项目建立基本信息管理，形成政府投资项目库，也是政府决策和审计的基本对象；主要有对上报的投资项目基础数据进行校验；项目建议书、可研报告、初步设计、开工报告的管理；按照项目审批的不同阶段（项目建议书、可研报告、初步设计、新开工报告）分别提供不同的管理模版；根据不同项目类型、审批阶段、项目信息类型等生成信息编辑界面，对数据增加、删除、修改；对项目基本情况、投资情况、建设情况等信息管理；投资项目指标提取，数据编辑修改、录入；加载、更新与项目有关的图象、文档、表格等信息。合同管理：通过合同管理对工程进度、相关责任及付款条件等进行全程监控和管理，也是审计的重要依据。主要有合同编号管理，付款条件，已付款记录，违约记录等。项目审批：按照政府投资项目的审批流程，逐部门和逐级审批。主要有对于项目审批的不同阶段（项目建议书、可研报告、初步设计、新开工文件），按照相应的公文模版起草办文（签报、办文要报、领导批示、办公会意见等）,在项目和办文之间建立关联，与各相关部门办公系统相联系；将项目审批的反馈信息显示给用户，并能够打印、下载，或输出为系统规定的格式文件，反馈的信息包括审批办文、核定的项目指标、进一步提交和修改材料的要求等；审核项目审批办文：通过审核后项目审批办文通过公文办理系统转给相应的接收者，实现项目审批办文会签、流转；显示当前业务人员办理完成的业务、等待当前业务人员办理和办理中的业务；可按时间段、经办人、项目主题、办文类型、上报单位、办理单位等进行筛选、排序；项目审批过程文件查询：按照办文类型（签报、办文要报、领导批示、办公会意见等类型）、办理日期、审批单位、上报单位、项目办理阶段、办理单位/经办人、项目名称、项目属性（行业、地区、管理单位、建设规模等）、批文内容等口径查询项目办理文件；查询基本情况、投资情况、建设情况、建设规模等。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统功能要求  一、项目管理（续）进度管理：对项目的工期计划、实际工期等信息进行管理，又细分为投资进度，土建施工进度，生产能力进度等；预算管理：管理项目的预算信息，分不同类型项目的项目总预算、分项预算等预算明细及预算执行单位等分别管理，并提供预算数据的导入；同时为保障审计的客观，对预算编制的相关单位也进行管理；决算管理：管理预算的执行情况，提供决算数据导入，各种结算明细，各种决算报表信息等；质量管理：管理各监理方、行政管理单位对工程的监理及监管意见；流程管理：设置和控制项目管理的流程，包括立项流程、审批流程、审计流程等。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统功能要求  二、信息服务项目信息：主要是对政府投资项目的基本信息进行筛选后对外公告和提供查询；审计信息：主要是对政府投资项目的审计结果和审计情况进行对外公告；三、审计管理提供从计划管理、审计项目管理、成果管理等全方位审计信息化管理功能，在本系统中，审计项目的信息直接从项目信息库提取，其他的审计证据也可直接从本系统提取。同时根据地方政府审计现状，增加审计模式和中介机构选择功能，根据不同的项目，按规模选定不同的审计模式，在由社会中介机构参与的审计项目中，根据历史记录的中介机构信息库确定候选机构，并根据招投标结果确定项目的审计中介机构。四、统计分析项目分析：针对政府投资项目分析其投资效益、区域分布、投资类型等，为项目投资决策提供参考。审计分析：针对政府投资项目的审计结果分析审减率、问题分布、审计重点等。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统功能要求  五、中介及雇员管理中介管理：主要是对社会中介机构的资质、审限、审计质量进行管理和考核；雇员管理：主要是对政府雇员的工作任务、工作绩效进行管理和考核。六、系统管理主要是提供应用系统需要的机构、用户管理，权限管理，运维管理、备份管理及运行参数管理等，保障系统的安全和高效运行。七、信息资源库主要是为政府投资项目的管理和审计提供相关基础信息，同时也形成有效的信息资源，为决策分析提供依据，包括政府投资项目信息库、投资审计项目库、政策法规库、项目材料库、审计项目成果库、社会中介机构信息库、政府雇员信息库和文书及表格模板库的管理和维护。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境系统安全及通信要求高度重视和加强安全管理和通信要求。在业务上从流程、规则上严格设计，保障项目管理和审计管理符合相关法规要求。利用各种安全技术，保障网络系统、应用系统的正常运行。在各单位局域网、政务网及外网进行数据交换时，严格遵循国家规定。在网络系统完善和扩充过程中，接受有关部门的指导，严格遵循国家法规，选购和使用经国家批准的安全设备与技术。业务需求系统用户功能需求技术需求生态环境 项目建设概述 系统需求分析 系统总体设计 项目实施规划主要内容：系统总体设计234系统逻辑架构系统技术架构系统应用架构系统数据架构15系统物理架构系统逻辑架构技术架构功能架构数据架构物理架构逻辑架构�服务器����政府投资项目建设及审计管理系统项目评审及招标中心系统施工单位相关系统区财政局相关系统区发改局相关系统区审计局相关系统区政府相关系统项目审计成果及考核信息���体系架构技术架构功能架构数据架构物理架构逻辑架构小组名称��公司名称���公司名称部门名称��小组名称��运行环境层信息资源层�应用支撑层�安全体系网络通信层运维体系业务应用层�访问界面层运行维护工具标准体系�立项结项交换平台数据资源应用服务资源区党政网审计内网互联网目录资源安全平台建模工具审计内网应用门户平台应用整合平台应用开发平台内容管理报表工具IT维护平台结构化数据非结构化数据数据目录用户目录服务目录共享应用遗留应用元数据管理目录服务管理数据中心管理平台测试工具开发环境计划管理安全主机备份存储过程管理成果管理政策法规管理操作系统中间件数据库……区党政网审计内网门户党政网应用项目信息管理项目材料管理项目过程管理开发工具区外网门户业务协作互联网应用信息服务权限管理统计分析统计分析中介管理数据交换系统功能架构技术架构功能架构数据架构物理架构逻辑架构审计内网应用计划及审前准备管理公共控制系统管理雇员管理区党政网应用建设项目信息管理建设过程管理政策法规管理决策信息管理决算信息管理项目评审管理项目签证管理计划管理项目审计法规查询综合查询数据交换系统管理互联网应用信息服务业务协作权限管理数据权限管理功能权限管理政策法规服务项目建设成果审计成果业务受理资料上传业务反馈信息查询设计信息管理招投标信息管理施工信息管理结算信息管理项目建设法规维护审计方案管理项目建设法规查询项目审计法规维护统计分析及系统管理统计报表立项管理审计通知书管理审计实施及终结管理实施监控审计决定跟踪复核管理报告及台帐管理中介管理其他基本用户管理施工过程监控项目结算管理项目立项审批项目决算管理统计分析数据资源体系架构技术架构功能架构数据架构物理架构逻辑架构数据��数据存储数据备份元数据管理目录管理服务数据管理和服务外网服务区审计结果公布数据元数据业务反馈数据用户注册权限数据业务受理数据政策服务数据决策区主数据库抽取、转换生产区建设项目过程数据收发文数据元数据信息资源目录系统管理数据管理区历史数据综合查询数据建设及审计项目库结算与决算数据审计成果审计计划及立项……审计方案资金概算可研数据施工数据合同数据立项数据项目决策与设计数据财政局行业部门资金落实资金预算质量检查数据发改局公共交换区容灾容灾数据施工单位项目进展数据内外网交换区内外外网交换数据交换数据统计分析数据审计项目过程数据评审中心评审及合同数据中介机构项目审计结果数据党政网物理架构技术架构功能架构数据架构物理架构逻辑架构����������������小组名称�*1、建立三个物理隔离的计算机网络系统：内网、涉密网、外网。2、内网通过北京市电子政务外网和PSTN网络连接各被审单位和各区县审计局，传输非保密信息；通过防火墙与审计署网络逻辑隔离，传输非保密信息。3、涉密网连接北京市电子政务内网和审计署网络，传输保密信息。4、外网通过租用线路连接互联网，提供对外的WEB服务。 项目建设概述 系统需求分析 系统总体设计 项目实施规划主要内容：项目实施规划234实施困难及策略工程建设任务实施进度规划项目组织结构15实施保障措施1、实施困难及策略实施困难 涉及部门及人员多，项目建设中的协调难度大 应用系统功能设计难以准确定位，过于简单没有用，过于复杂不会用 新建应用系统需要与相关部门已有系统衔接，系统接口协商会有困难实施策略 加强项目实施中的组织协调，尤其区领导及相关部门局领导的重点关注； 应用系统功能实现需要整体规划、分布实施，先期以服务于投资项目审计全生命周期的电子化管理为主，投资项目建设管理信息共享为辅；待时机成熟再重点实现投资项目建设管理的事务处理、信息传递及流程控制的电子化处理； 新系统与已有系统之间的接口，本着双方有利的角度进行协商，尽量遵循通用的标准2、项目建设任务 编号 类别 描述 1 系统用户 区政府、审计局、发改局、财政局、项目评审与招标中心、建设局、交通局、信息办社会中介机构、施工单位、监理单位、社会公众等 2 开发工作 投资建设项目管理、投资审计项目管理、社会中介机构及政府雇员管理投资项目建设及审计管理信息服务、统计分析、系统管理 3 标准工作 项目实施过程文档规范、应用标准、数据标准 4 数据工作 整个数据资源体系设计、相关资源库建设、数据标准编制、数据迁移、基础数据准备 5 集成工作 系统软件的部署及调试、主机和存储的部署及调试、安全及安全的部署及调试 6 上线工作 上线方案设计、系统上线及切换、上线后的技术支持 7 测试工作 单元测试、集成测试、功能验证测试、界面测试、健壮测试、安全测试、性能测试安装测试、文档测试 8 培训工作 使用培训、系统培训、业务管理培训3、实施进度规划进度规划策略 建议项目应用系统的开发分为两步进行，第一步侧重于投资项目审计管理及配套模块的设计开发、投资项目建设管理主要是项目库的建设；第二步增加投资项目建设管理的事务处理、信息传递及流程控制模块，可以把项目立项、可研及资金概算、资金安排、价格签证及工程竣工决算等审批过程电子化，同时，投资项目的辅助决策，可以增加给予模型、算法的复杂多维分析； 在本系统的外部信息服务及交互方面，也可以分为两步去实现，第一步侧重于投资审计项目外部信息服务及业务交互，第二步增加投资项目建设管理信息服务及业务交互服务项目建设阶段划分及时间规划 整个工程分为四个阶段 第一阶段（约1个月）：总体的规划设计及项目前期准备 第二阶段（约6个月）：一期应用系统及资源库建设、基础设施建设及配套工作实施 第三阶段（约4个月）：二期应用系统建设、一期系统的应用及推广 第四阶段（约2个月）：整个系统验收、应用及推广3、实施进度规划（续）08月4底10月底12月底09年2月底第一阶段（总体规划）8月底第四阶段（项目验收和应用）第三阶段（以项目建设管理信息化为主）第二阶段（以项目审计管理为主）4、项目组织结构项目领导小组项目管理办公室 成员：区领导及牵头单位局领导 职责： 项目重大事项决策 项目关键问题协调 管理人员的任命 成员：相关委办局局领导 职责： 项目执行的过程管理、质量控制、事务协调 业务需求开发 业务需求管理 数据需求整理 数据迁移 基础数据准备 系统集成工作协调 系统软件采购 软件技术知识转移 标准工作管理 安全体系管理 系统运维管理5、保障措施加强项目协调、领导重视 “一把手”工程 相关委办局局领导定期听取项目进展汇报及问题协调解决严格规范的项目管理 遵循业界项目管理规范 严格项目过程管理整个各种资源保证技术实现水平 应用开发技术保障 基础设施建设技术保障资金保障 及时提供资金保障汇报完毕感谢聆听***1、建立三个物理隔离的计算机网络系统：内网、涉密网、外网。2、内网通过北京市电子政务外网和PSTN网络连接各被审单位和各区县审计局，传输非保密信息；通过防火墙与审计署网络逻辑隔离，传输非保密信息。3、涉密网连接北京市电子政务内网和审计署网络，传输保密信息。4、外网通过租用线路连接互联网，提供对外的WEB服务。*