证券从业资格考试基础知识专项练习多选题

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A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加人世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段 C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物 D.加决资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段 10.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（ ）。 A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券 11.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。 A.政府证券B.金融证券 C.政府机构证券D.公司证券 12.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（ ）。 A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20% B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50% C.投资国债的比例不低于基金净资产的30% D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30% 第2章 1.有价证券是（ ）的统一表现形式。 A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求 2.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。 A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者等 3.无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。 A.二者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全 4.下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。 A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C.股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D.在我国获取股票股利适用的利息税率为20% 5.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。 A.存款准备金制度B.发行国债 C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务 6.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（ ）。 A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D.涨跌停板规定 7.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）。 A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 D.不行使权利而听任其过期失效 8.境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。 A.现汇存款B.外币现钞存款 C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金 9.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。 A.A股市场相关股东B.H股市场相关股东C.B股市场相关股东D.股东大会 10.关于股票收益性描述正确的是（ ）。 A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征 11.2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。 A.增发新股、发行可转债、配股 B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的 C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 12.关于优先股票的论述正确的是（ ）。 A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种 C.优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制 D.对股份公司而言，发行优先股票的作用在干可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 13.下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。 A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金） 第3章 1.关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 2.债券的票面要素包括（ ）。 A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称 3.债券与股票的比较正确的是（ ）。 A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B.债券是种有期投资，股票是一种无期投资 C.股票风险较大，债券风险相对较小 D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 4.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。 A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.资本债券 5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（ ）。 A.一般债券和专项债券 B.普通债券和收益债券 C.特种债券和保值债券 D.基本建设债券和国家重点建设债券 6.发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。 A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务 B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响 C.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本 D.在行使新股认驹权之后，债券形态随之消失 7.可交换债券与可转换债券的不同之处有（ ）。 A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用十投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目 C.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股 D.股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益 8.中国债券市场首次引人的外资机构发行主体是（ ）。 A.德意志银行B.国际金融公司 C.亚洲开发银行D.美洲银行 9.20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（ ）。 A.政府债券C.可转换公司债券 B.金融债券D.附权证债券 10.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。 A.所借贷货币资金的数额 B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿 C.借贷的时间 D.回购时间 11.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（ ）。 A.是商业银行为了补充附属资本而发行的 B.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 C.发行期限在10年以上 D.发行之日起8年内不可赎回的债券 12.关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ）。 A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券 c.1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行 D.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 13.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。 A.发行人是借人资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 第4章 1.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。 A.通过公开发售基金份额募集资金 B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C.在美国称为证券投资信托基金 D.以资产组合方式进行证券投资活动 2.根据我国《基金法）的规定，封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。 A.封闭式基金转为开放式基金 B.基金份额持有人申请赎回基金 C.延长基金期限 D.按基金合同的约定进行清盘 3.证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。 A.反映的经济关系不同B.风险水平不同 C.所筹集资金的投向不同D.收益不同 4.下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ）。 A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归墓金所有 5.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.低毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额苏售机构 D.违规承诺收益或者承担损失、淤 6.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（ ）。 A.认股权证基金B.平衡型基金C.交易型开放式指数基金D.上市开放式基金 7.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。 A.净资产不低于2亿元人民币 B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C.管理证券投资基金2年以上 D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 8.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。 A.总资产和资本充足率符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门 C.有安全保管基金财产的条件 D.有安全高效的清算、交割系统 9.对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（ ）。 A.估值口有市价的，应采用市价确定公允价值 B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值 D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 10.指数基金的优势是（ ）。 A.可以作为避险套利的工具 B.管理费较低，尤其交易费用较低 C.可以完全消除投资组合的非系统风险 D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票六者提供比较稳定的投资回报 11.对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。 A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场 C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略 第5章 1.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。 A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具 2.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性 3.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。 A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融机构的利润驭动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 4.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。 A.现货交易B.互换交易 C.远期交易D.期货交易 5.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ ）。 A.具有较高的杠杆性 B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额 C.信用违约互换过快的增长速度 D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落 6.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。 A.伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR） B.香港银行间同业拆放利率（HIBOR） C.欧洲美元定期存款单利率 D.联邦基金利率 7.奇异型期权包括（ ）。 A.任选期权B.百慕大期权 C.障碍期权D.平均期权 8.按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。 A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证 9.美国存托凭证的种类有（ ）。 A.无担保的ADR B.有担保的ADR C.可流通的ADR D.不可流通的ADR 10.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 A.股权联结型产品B.利率联结型产品 C.汇率联结型产品D.商品联结型产品 11.关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。 A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征 B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券 C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件 12.套期保值的基本类型有（ ）。 A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.跨市场套利 D.跨期限套利 第6章 1.关于证券发行市场论述正确的是（ ）。 A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D.证券发行市场是交易市场的基础和前提 2.证券发行市场的作用主要表现在（ ）。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为政府宏观部门调控经济提供了手段 C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 3.债券发行方式有（ ）。 A.定向发行 B.承购包销 C.招标发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 4.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。 A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 5.证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ）。 A.交易通信网　B.信息服务网 C.证券报刊　D.因特网 6.上海证券交易所的样本指数有（ ）。 A.上证成分股指数　B.上证50指数 C.上证红利指数　D.新上证综指 7.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）。 A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C.主要基于海外上市的中国公司 D.合约为每点100美元，最小变动价位为0.05点 8.金融时报证券交易所指数包括（ ）。 A.金融时报工业股票指数 B.FT-200指数 C.100种股票交易指数 D.综合精算股票指数 9.沪深300风格指数系列包括（ ）。 A.沪深300成长指数　B.沪深300价值指数 C.沪深300行业指数　D.沪深300相对成长指数 10.证券发行制度包括（ ）。 A.注册制　B.登记制　C.审批制　D.核准制 11.证券交易所的特征有（ ）。 A.有固定的交易场所和交易时间 B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D.通过公开竟价的方式决定交易价格 12.深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。 A.集中竟价交易系统　B.大宗交易系统 C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台 13.关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。 A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B.证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务 C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竟价机制 D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易 14.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。 A.运行独立　B.规则独立　C.代码独立　D.指数独立 15.关于利率风险的描述，正确的是（ ）。 A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利 16.按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件（ ）。 A.发行人应当具备一定的盈利能力 B.发行人应当具有一定规模和存续时间 C.发行人应当主营业务突出 D.对发行人公司治理提出从严要求 第7章 1.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资格 2.2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险咯 C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度 D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户 3.证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 A.证券承销与保荐　B.证券自营　C.证券资产管理　D.证券经纪 4.股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。 A.质押所持有的股权 B.所持股权被采取诉讼保全措施 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强制执行 5.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。 A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 6.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。 A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币20阅万元 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 7.公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 A.股东　B.董事会　C.监事会　D.高级管理人员 8.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。 A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量 B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实 质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 9.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。 A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元 10.为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。 A.必备的服务设备 B.完善的数据安全保护措施 C.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度 D.建立完善的风险管理系统 11.合规总监任职条件包括（ ）。 A.从事证券工作5年以上 B.取得证券公司高级管理人员任职资格 C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上 12.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。 A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元 B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 第8章 1.新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（ ）。 A.查询有关单位和个人的银行账户 B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料 C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封 D.限制被调查事件当事人的证券买卖 2.属于国家法律的是（ ）。 A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B.《证券法》 C.《基金法》 D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 3.根据《公司法》规定，下面叙述错误的是（ ）。 A.董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 B.公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上 C.规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等 D.关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 4.根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。 A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役 C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 5.下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则 6.证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券 D.中央级金融机构发行的金融债券 7.证券市场监管的意义是（ ）。 A.保障广大投资者权益的需要 B.维护市场良好秩序的需要 C.发展和完善证券市场体系的需要 D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要 8.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。 A.市场监管部　　B.机构监管部　　C.基金监管部　　D.证券公司风险处置办公室 9.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。 A.从业人员的资格管理与后续职业培训 B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C.制定从业人员的行为准则和道德规范 D.规范业务，制定业务指引 10.制定证券发行信息披露的意义（ ）。 A.有利于价值判断和监督经营管理 B.防止信息滥用 C.有利于防止不正当竞业 D.提高证券市场效率 11.《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。 A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C.细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 相关链接： 2009年证券从业资格考试精品资料总索引（强烈推荐） 2009年证券业从业人员资格考试大纲-参考法规目录 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券交易 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（二） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（三） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（四） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五） 证券投资分析汇总帖 证券交易知识点汇总+ word版 证券交易知识点汇总+ word版 2009年证券从业考试《投资分析》各章复习重点汇总 2009年证券从业考试《投资基金》各章讲义汇总 09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义汇总 2009年证券从业资格考试《证券交易》各章串讲汇总 2009年证券考试《证券发行与承销》各章串讲汇总 2009年证券从业资格考试《证券投资分析》考前模拟题汇总 2009年证券从业资格考试《证券基础》考前模拟题汇总 2009年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟题汇总 2009证券从业资格考试资料汇总 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