经济社会学

经济社会学 1、​ 概念 1、经济社会学 1）、涂尔干：1896年，法国《社会学年鉴》最早出现“经济社会学”一词，分为七个分支学科。 2）、熊彼特：经济社会学指涉及与经济有关联的的描述与解释，这包括习惯与一般行为各种各样形式在内，像政府、财产、私人企业、惯习的和理性的行为。 3）、美国康奈尔大学社会学系：经济社会学是借助于已有的社会学概念和方法分析经济现象，市场、网络、公司、产权、性别、工作和许多经济现象都是经济社会学研究的内容。 4）、尼尔•斯梅尔瑟《经济与社会》：实质上，本书着重研究社会生活中经济方面和非经济方面的关系问题，即两者是怎样交互重叠，怎样相互影响的。本书还对经济活动做社会学分析，我们称之为经济社会学。就是运用社会学的基本参考框架，变相地解释模型，研究稀缺物品，和服务的生产、分配、交换和消费有关的复杂行为。 5）、富永建一：经济社会学是把经济行为及经济体系分别看做社会行为的一种形态或下属部门，从这种观点出发，使用社会学的概念、工具及理论体系，说明经济行为以及经济体系是社会学的外延和分支。 2、企业家创新（熊彼特） 企业家的功能是创新，是生产和劳动等诸多因素的综合。企业家不等同于商人，把生产和劳动中的诸多因素重新结合，与信贷结合打破了经济流动的动态平衡，改变了经济的供求条件，创造了一种新的生产状况，提高了企业家对社会发展和进步的作用。企业家不是意指财产的需要，不是基于冒险的假设，无需属于商业组织，但其活动说明企业家的功能在能动性上已经超出了日常商人的互动。企业家的行为是理性要素和情感要素的混合问题，我们对于企业家创造性行为归纳为企业家的理性，企业家的理性，具有盈利的成分还有基于创新的愿望和能力。 3、完全市场（亚当•斯密） 任何一个企业都不能影响市场价格或产量总量，任何一个经济单位都不能同时成为一个政治单位。一个完全竞争市场具备的条件：有数量极多的小规模购买者和卖者；产品是同质的、无差异的，且买方对卖方没有特别的选择；各种生产资源可以自由进入和退出该行业；买者和卖者完全掌握产品和价格的信息。应当采取一定的政治管理措施，防止厂商不择手段地赚取经济利益，政府不是完全不管，应有限制的控制管理厂商。 4、边际效应 来源于边际学派，“边际”表示新增的意思，“效用”是一种主观感觉商品的劳动价值，不是取决于客观，而取决于主观标准；“边际效应”指消费新增加一单位商品对所带来的新增的效用，效用表示满足；边际效应递减规律：当某物品的消费量增加时，该物品的边际效用趋于递减。 5、帕累托效应 是宏观经济学的分析概念，在某种经济状态之下，不可能通过改变产品和资源的配置，在其他人的效用水平至少不下降的情况下，任何别人的效用水平有所提高。（在不使其他人环境变坏的前提下，一项经济运动如果不再有可能增进任何人的经济福利，那么该项运动就是有效率的。） 6、充分就业均衡（凯恩斯） 既然市场不能解决充分就业与资源配置问题，资本主义不存在自动达到充分就业水平，政府应当出手干预，出台制定相应经济政策帮助解决经济发展问题，达到影响国民收入水平和就业状况：政府制定货币政策，改变利率和货币发行量，从而影响资本的边际效用和投资问题；制定相应财政政策，利用自身经费开支和投资进行公共事业，影响消费总量和投资总额；通过制定公共政策（税收、社会福利、社会救济等）影响收入分配；社会系统的经济方面同政治因素有着密切联系，如果对国家政策没有很好了解，就不能很好地了解经济运行。 7、交易费用（科斯） 即交易费用，指完成一笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易有关的成本，科斯认为，在市场交易中价格是不确定的、未知的、要将其成为已知的，是要付出代价的，此时市场交易过程中交易人之间经常会发生纠纷冲突，因此就需要谈判、履约甚至诉诸法律，所有这一切都要花费成本。广义的交易费用指为了冲破一切阻碍，构成交易所需要的有形无形的成本，狭义交易费用指市场交易费用。 8、弱关系理论（格兰诺维特） 弱关系，指实际发生的人与人、组织与组织之间、由于交流与接触产生的纽带关系。弱关系充当信息桥的作用，其最大特点是把其他群体的重要信息带给不属于这一个群体的某些个体。互动频率少；感情强度浅；亲密程度疏远；互惠交换弱 为弱关系。 9、嵌入（博兰尼） 在前市场资本主义当中，经济系统从来不是独立的自由的，经济是嵌入于社会体系中的，经济现象是嵌入社会现象中的，经济制度是嵌入社会制度中的，“分析经济问题离不开社会，人类学、社会、历史学家或其它各自研究人类社会经济体制的领域，除了面对市场之外还要看其它制度，人类谋生的手段，恰恰嵌入于这些制度之中”。博兰尼通常所说的典型市场仅仅是有组织的交换的表现形式之一，具体的市场形式是嵌入于社会结构之中的，由现实的社会结构所决定的。 10、地位结构观 20世纪60年代，地位获得模式研究，人们获得怎样的社会经济地位是由两方面因素决定的：先赋地位和后天个人努力和教育程度；地位实现模型关注一个人生命周期过程中某些特殊事件，用路径方程构成地位模型；地位结构观特征：按个体属性特征来规定个体的社会位置；注重人们的身份和归属感；强调人们是否占有以及多少社会资源；把人们一切都归于社会地位。 11、人力资本 指个人完成某项活动所必需的知识和技能，是体现于人身上的非物质资本。人力资本是通过有意或无意投资于教育、健康、培训等方面以及经验形成的；既可以用于生产性目的，也可以用于破坏性目的；与物质资本的重要区别在于人力资本嵌入到劳动者本身的追加价值；以工资或津贴形式返回到劳动者本身，劳动者可以利用并成为潜在的资本家（挑战古典资本理论立场）。 12、纳什均衡 通过理性分析，确定支付矩阵，对多人的互动，分析出博弈的结果；在给定其他参与人确定的战略决定的情况下，每个参与者的策略都是最好的，使博弈各方实现各自认为的最大效用，即实现各方对博弈结果的满意，但使各方实际得到的效用和满意程度是不同的。在博弈均衡中，所有参与者都不想改变自己策略的这样一种相对静止的状态。最著名案例：囚徒困境。 13、信任 信任在社会资本和社会网络理论中是起重要作用的概念。在对社会资本的测量中有对信任的测量，认为信任包括了承担风险的意愿，该意愿基于一种自信，相信其他人会像所期望的那样做出反应。格兰诺维特的嵌入理论就是基于信任。信任更多是陌生人的信任而不是团体间的信任，尤其在流动性很强的社会，在流动性不强的社会个人声望很难传递，相当大的交往交易不是发生在社会资本积累量大的团体。 24、集体行动 制度研究是为了解决集体行动的问题。集体行动问题的提出源于奥斯特罗姆批判以往经济学家们对集体行动的错误看法。奥尔森《集体行动的逻辑》，既然集体中不可导致共有好的结局，理性的个人最终不能导致理性的结果，即帕累托效应，集体行动的最优结果，应该从理性角度分析，他批评了一种“群体理论”，具有共同利益的个人会自愿为促进他们共同利益而行动。除非一个群体中人数相当少或者存在某种外在强制因素，这两种情况才能导致某些人采取的行动是出于集体利益的考虑的，在小群体中付出的行动很快可以看到回报，很难出现搭便车行为，这种明显的回报导致激励作用。集体行动悖论的解决方式有三种可能出路：利维坦模式（公有制），中央政府集中控制管理；私有制的方式；博弈人自行商量的方式。 15、认知产权 产权是经济所有制关系的法律表现形式，认知产权则是人们对商品经济中的财产关系的认知了解，对财产的所有权、占有权、支配权、收益权等的获悉。利益具有相互性，估定产权溢出的范围即是认知产权。认知产权探讨了产权的最终范围问题，其认知产权标准是不明晰的。 16、合作 合作就是个人与个人、群体与群体之间为达到共同目的，彼此互相配合的一种联合行动、方式，包括社会包容、同情心、乐于助人等一些品质。纯粹的经济学讲竞争，而社会学讲合作，合作是社会资本的核心问题，没有合作就没有社会资本。合作性强调互补性，可互补性导致了合作，合作导致了社会化、共生性的社会。合作者无条件提供劳动成果，但不惩罚别人。 二、简答 1、为什么要研究经济社会学。 1）、研究经济社会学的主要原因是主流经济学存在无法解释的问题，经济行为也是社会行为，所以需要社会学的维度。经济社会学主要研究目的有二：一是经济学中理性选择理论和现实的矛盾；二是处理竞争和合作的冲突关系。 2）、熊彼特认为经济社会学是一种价值判断，即研究为什么会发生以及如何预防和控制这种行为，这是一个“应当”的问题，研究经济社会学是出于对资本主义经济发展的思考，即资本主义产生、发展、消解的社会条件有哪些，这些因素是如何作用于资本主义的。 3）、在韦伯看来，经济社会学必须是解释性的，即解释人的行为，他认为人的行为不仅受经济利益的驱使，还受传统和情感的驱使，而且权力在经济当中起着关键的作用，因此他主张要通过理想类型，即史论结合和历史因果性的方法去研究经济社会学。 4）、帕森斯则认为社会学和经济学都应纳入社会系统的一般理论，经济系统本身只是一个子系统，它与政治、文化等相互作用着，因此有必要研究经济社会学。 5）、斯梅尔瑟认为经济影响社会，社会也影响着经济，社会生活的非经济方面也影响着经济，因此要研究特定经济行为的各种角色和组织，分析各种经济结构和其他结构之间的关系以及经济学因素和社会变迁的关系就要求研究经济社会学。 6）、因此，我们可以看出，研究经济社会学是由经济和社会，经济行为和社会行为之间的关系决定的，同时也是我们探求更好的社会发展方式和更好运行的客观要求。 2、怎样理解社会学对市场理论的贡献。 1）、市场社会学始于二战后，这一理论的主要代表人物有卡尔•博兰尼、哈里森•怀特和斯维德伯格。 2）、卡尔•博兰尼：自由市场从来资本注意的全部，资本主义是自由竞争的近似表达，互惠、再分配和家计活动这三种分配方式都不能构成市场的社会基础。市场经济是在社会各种超经济的力量的影响下，特别是政治权力和其他社会权力的干预下制造出来的。但市场并不是一个在经济体制内运作的制度，而主要是在经济体制外运作的制度。长途贸易和地区市场都不能构成国家市场的基础，因为都不具有竞争性。在他的嵌入思想中，他认为经济系统是嵌入社会当中的。 3）、哈里森•怀特：从结构的角度去理解市场，认为具体厂商活动和市场是脱节的。市场不是由消费者来决定的，生产者并不是由消费者的欲望和判断而决定的。市场是一种在特定公司、群体与其他行动者之中进行自我生产的社会结构。他把焦点放在生产市场上，市场中的公司或企业之间是有差异的，在市场形成的过程中，并不存在监督，市场的结构完全取决于相互锁定的地方秩序。他还提出了市场地位模型的思想：市场中公司和企业都是有差异的，这种差异不仅表现在成本的结构上，而且表现在消费者对产品的喜爱程度上；产品质量无法在交换之前被观察到；市场地位是产品质量的信号，消费者可以根据信号进行决策；生产者与市场中其他人的关系会影响市场地位和质量；地位和质量之间的联系是随机的、松散的。 4）、斯维德伯格：市场是一种社会性的建构，是作为社会结构的市场。社会学关注维系市场的法律和政治因素；市场不是由交换构成的活动场所，而是由竞争和交换构成的，交换是市场的一种本质性功能，竞争则是一种机制。他从历史发展的角度对市场作为社会结构进行分类和考察。 5）、总之，社会学对市场理论的贡献体现在两大方面：从结构、组织、道德、机制等视角对市场的分析，市场不仅是一种单一的交换功能，而且是多重功能的作用；理性、效用、最大化假设是嵌入社会结构之中的，而不是一种脱嵌行为，它是由环境决定的。 3、怎样理解中国市场转型理论。 中国的市场制度转型是由经济转向市场经济。 经济学角度：我国市场转型是渐进式，自上而下的变革，与国家政策密不可分，我国政府沿着放权让利的思路给予地方政府充分积极性，形成“地方市场社会主义”，市场转型是由国家干预分配转变到市场主导分配，但中国的特殊国情形成了“两只手”的局面。 社会学角度： 1）、倪志伟的量化研究 一个假定：市场经济与再分配经济是完全不同的两种经济形态，相对应的是两种不同的社会分层机制（转型前后的权力问题，权力带来的利益问题）。 三个论题：一、市场权力命题：如果剩余不再被分配部门垄断，而由市场交换配置，那么会出现两种情况：控制资源的权力将更多的存在于市场而较少的在再分配部门；劳动与商品价格以买卖双方的契约完成，而非政府法令调配，生产者对其产品和服务进行交换的权力扩大，权力再分配由官僚转向生产者；二、市场刺激命题：计划型时期的生产者对产品控制力几乎没有，而在市场经济中却有，这种权力将对生产有刺激作用；三、市场机会命题：市场中向上流动的机会由独断体制向多元体制转变，个体向上流动机会增加。 后期两个假设：市场转型，将会降低政府权力的经济回报，将提升对人力资本的经济回报；后来又提出“局部策略”的观点，政治权力的改革，不是一夜之间完成的，也不是地位均衡的，干部权力的贬值需要一个过程。 2）、孙立平的转型特征性描述：政体连续背景下的渐进式改革，基本的政治制度和社会利益主导的意识形态不变；权力连续性背景下的精英形成，掌握文化、政治、经济资本的资本精英集团；主导性意识形态背景下的非正式运作。 3）、实践社会学：改造过程性（主体对客体的改造） 市场转型不是短暂的，是长期的；过程事件方法（通过参与亲身体会） 当事件发生时才能知道如何；未来是开放的（不确定） 未来过程走向何处要看发展态势。 4、怎样理解凯恩斯思想及其作用。 1）、批评了他之前传统的建立在供给本身创造自己的需求这一错误理论基础上的经济学均衡理论，不论产量与就业在何种水准，总需求价格等于总供给价格，错误在于有效需求不足，一个国家经济发展水平靠的是有效需求，购买力不够。 2）、三个心理因素导致有效需求不足：消费倾向，对资本未来收益的预期以及对货币的灵活偏好。消费倾向落后，消费意识滞后于工资水平上涨，对资本未来收益预期偏低（不愿投资），货币偏好，老百姓愿意拥有现金，导致人们不愿意消费。 3）、资本主义危机和办法：资本主义经济的危机在于资本的边际主义突然崩塌（市场机制原理不能充分解释资本主义），意味着资本主义不存在自动达到就业均衡的机制，需要政府出手干预经济。政府通过干预控制经济行为，达到影响国民收入水平和就业状况。解决办法：一定时期内的消费需求是稳定的，因此拉动经济靠投资，（政府买单——公共事业——创造就业机会）通过财政政策，刺激消费，增加投资以实现充分就业用赤字消费拉动经济而不是收支平衡；通过制定相应的货币政策来改变利率、货币发行量，影响资本的边际效用和投资；通过公共政策，如税收、社会福利来影响总收入或总分配。 4）、总之，他以间接方式表达对市场的看法；批评萨伊定律，市场由于有效需求不足，不能拉动平衡就业，拒绝市场均衡假说；将市场研究引入宏观研究，有效需求不足时，通过市场之外的力量——政府行为来拉动需求。 5、试比较格兰诺维特与林南的网络思想异同。 相同点：二人都强调弱关系理论，否定地位结构观。 不同点： 1）、定义强弱关系的角度不同：格兰诺维特主张关系的强弱程度是由互动频率、感情强度、亲密程度和互惠关系决定的；林南认为社会结构是一种金字塔结构，从上到下依次是财富、地位和权力，不同层次之间的人是弱关系，而每个层次内部之间则是强关系。 2）、对强弱关系的作用看法不同：格兰诺维特认为弱关系充当的是信息桥的作用，而没有对强关系做出具体的分析；林南认为接近于中下层的人都是通过弱关系来接近上层，顶层的人向上流动则靠的是强关系。 3）、网络分析的重点不同：格兰诺维特强调嵌入性，认为经济行为是嵌入社会结构的，核心的社会结构是社会网络，而嵌入社会网络的核心是信任；林南从社会资源论的角度入手，分析影响获取社会资源机会多与少的因素。 4）、总体上看，格兰诺维特认为强关系一般用于不确定的情境，面临危机时，强关系就成为可依赖的对象；林南认为根据强弱大小定义，最弱的关系是没用的，强关系意味着承诺、信任和义务。 6、如何理解嵌入思想。 经济行为是一种社会性建构，经济系统从来不是独立的自由的，经济是嵌入于社会体系中的，经济现象是嵌入社会现象中的，经济制度是嵌入社会制度中的，经济行为嵌入社会结构中，而核心的社会结构是人们生活在其中的社会网络，社会网络给我们提供信任机制，经济领域最基本的行为就是交换，而交换行为得以发生的基础是双方必须建立一定程度的相互信任，在以物易物的原始交换中，双方必须首先相互理解，相信对方有交换的诚意，信任双方对交换条件的认可，然后才能进入实质性的交换，即在以货币为媒介的现代社会交换中，双方也需要一定程度的信任感，嵌入性概念强调的是信任而非信息，信任来源于社会网络，是嵌入于社会网络中的，经济行为往往发生于相识者之间，实际上嵌入性概念隐含着强关系。 7、如何理解社会资本的含义及其作用。 1）、布迪厄：是实际或潜在的资源的集合体，是和某种持久性的网络的占有密不可分的，这个网络是大家熟悉的、公认的、体制化的关系网络； 2）、科尔曼：社会资本的定义是由其功能而来的，不是某种单独的实体，而是具有各种形式的不同实体，是由构成社会结构的各个要素组成的 3）、罗伯特•普特南：指社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们可以通过推动协调的行来，提高社会效应； 4）、这三位学者在使社会资本理论成为一种研究途径和分析框架方面做出了各自独到的贡献，他们的思想和观点是承前启后、不断发展的。 8、如何理解网络、信任、社会资本三者关系。 1）、概念 信任：社会网络：由个体间的社会关系所构成的相对稳定的体系，既可是组织也可以是更高的层次，如人际关系、交易渠道、商业交换、贸易往来等；社会资本：是实际或潜在的资源集合体，那些资源是同时对某种特性网络密不可分的，此网络是大家熟悉的、公认的、是体制的关系网络。 2）、关系：网络的封闭性保持了相互信任的基础；社会结构的稳定性一种以职业来看，一种以人的流动来看，以职业构成的社会资本比较稳定，以人为构成的社会资本不稳定，社会资本的局限性问题，对于社会网络中是否属于同一圈子人的排除，带来利益的同时，也禁止其他人获益；社会资本强调人之间的信任，有利于国家经济绩效；信任与社会资本没有多大关系，社会网络建立并非出于参与有经济价值考虑；社会资本是一种自上而下的现象，不是一种组织市场和政府的资产，起源于信任、互惠和行动之上的社会联系。 在许多经济社会学家那里，网络与社会资本是密不可分的，社会资本经常被当做一种网络联系。而信任则是社会网络关系形成、社会资本发挥作用的必不可少的条件。三者的联系紧密。具体关系如下： 网络与社会资本：①、法国社会学家布迪厄最早使用社会资本。他把社会资本看做在社会结构中的成员资格和社会网络联系，这有助于个人各种目标的达成并像经济资本一样获得回报。②、科尔曼也认为社会资本主要存在与社会团体和社会关系网中，只有通过成员资格和网络联系，才能获得回报。③、普特南认为社会资本能给人提供网络、信任和规范、④、联合国计划开发署认为社会资本体现于人与人的关系中，而网络正是人与人之间的一种相互交织的社会关系。通过以上几个人对于社会资本的定义，可以发现他们都强调社会资本的网络联系特性，即社会资本体现于社会网络关系之中。从中可以看出网络与社会资本的联系紧密。 信任与网络和社会资本的关系：①、格兰诺维特在他的“嵌入”理论中指出，经济行为是嵌入社会结构的，嵌入的机制则是信任。②、边燕杰在分析强弱关系在求职过程中的作用时，发现在获得工作时，通过强弱关系得到的比重差别不大，强关系占有优势，而强关系适合传递情感和信任。即信任在求职过程的作用时很重要的。③、科尔曼的闭合式开放网络观点，指出闭合式的网络有利于指示性规范的形成，是成员相互建立信任，降低交易风险。 综上，网络与社会资本紧密相连，社会资本是体制化的关系网络。而信任对于网络、社会资本的形成及作用的发挥十分重要。关系网络的封闭程度保持了相互信任的程度，有利于社会资本的稳固和维持。 9、如何理解产权在制度变迁中的作用。 ①、制度变迁理论的创始人诺斯将产权理论、意识形态理论和国家理论当做制度变迁理论的三大基石。与传统的经济学理论不同，诺斯认为，产权交易费用会影响经济绩效。改善经济绩效就以为这降低生产成本和交易成本，而达到这一目的的主要方法是修改制度。②、产权既有实际产权也有认知产权，边界可能不明确。如“斯特吉斯诉布里奇曼案”，产权的不明晰会带来利益纠纷问题，影响经济效益。所以制度变迁根本在于产权问题，配套制度安排必须跟进。③、诺斯的制度变迁理论也体现了这一点。有效率的经济组织也有助于制度的内生演化，产权要进行合理的界定，政府随之做出相应的制度安排。 从产权不明晰带来的危害和诺斯制度变迁理论对于产权明晰重要性的强调，可以看出产权对于制度变迁的作用，产权界定明晰将会推动制度的变迁与完善，否则制度的变迁将会遇到瓶颈。 10、如何理解诺斯制度变迁理论及其实践意义。 1）、制度是借助于组织演化方式而生成的，建立制度的决定因素是组织和社团，它们是制度变迁的主体，客体就是某些制度或制度模式本身。 2）、制度变迁的动因问题在分工收益与分工成本之间不断发生冲突，这个冲突不仅是经济史中的制度结构与制度变迁的来源，而且也是现代的政治经济和实质问题的核心。动因在于潜在利润的存在。 3）、进程问题：存在两个行动集团，第一行动集团——组织、社团，第二行动集团——国家。第一行动和第二行动集团都是理性人，前者追求潜在利润，后者则是追求垄断和政府租金。 实验室观察、局外观察和结构式观察的区别和联系：P337 (1)区别：1、从分类原则上看，实验室观察强调观察的场所，在实验室的条件下进行，设有观察设备，规定了观察程序和内容；局外观察强调观察者的角色，观察者置身于观察的现象之外，“冷眼旁观”；结构式观察强调观察程序，围绕所要观察的范畴和事物预先设计出严格的。2、从目的上看，实验室观察通常是为了了解人们某些具体的、细微的行为特征；局外观察是为了避免研究方法对被研究者的行为造成干扰，使被研究者意识不到正在被研究，同时保证他们在一种及其自然的、不受研究人员干扰的环境中行动；结构式观察是为了便于记录观察到的具体的、明确的行为和特征，进行定量处理和分析。 (2)联系：实验室观察中的观察员“冷眼旁观”研究对象的活动和表现，是一种典型的局外观察；并且，由于实验室观察往往是为了研究人们具体的、细微的行为特征，因此常采用结构式观察的形式，以便进行定量分析。