为什么要选择受监管的公司开户

为什么要选择受监管的公司开户 本文来自: USDSAFE.CN 外汇资金安全论坛 作者: usdsafe 日期: 2008-11-30 11:34 阅读: 1321 人 打印 收藏 大 中 小 CFTC, NFA, FSA, 骗子, 诈骗 （“忘我”收藏：注：原网站已经挂了） 公司监管机构比较 6 z+ {4 S* q+ H ?正规交易商：受到相关法律监管（美国、英国和香港），无法随意动用客户资金； ' Q$ ?% J) o& f/ e7 X9 N0 ?4 `; ?7 j ?非正规交易商：没有受到相关法律监管 - L8 l4 F0 A, h, p& Z8 Q& i( \?对于监管信息含糊不清的公司一定要谨慎选择$ g* s. m, v/ }  n5 ?   ; i8 o4 s1 Q$ O( I4 Q$ V$ J* ` 资金安全六步查 3 L& t( S% P7 |- h   3 [) v; `" D8 w; K选择一家最合适的交易商             , J8 @+ D) C+ `8 y  A             监管：公司是否受监管，入金帐户是否为受监管公司帐户 1 }& D/ J! I, p2 x                价格：点差是否有竞争力1 H# @5 Q1 L6 U: ~7 l9 Q                    服务：服务内容和质量1 h' B) w! [: X& J& n- m# ]0 _ - \: q- |1 |/ t$ Z 一查：查监管# |# C3 s- ?$ L' E ) X3 ?& p( T& V; Z4 {          查看交易商是否受其所在国家合法机构的监管： ( N: g5 V9 O2 Y0 N$ L( j, v+ J: h2 ]' t( B7 f# Z          英国——金融服务管理局（FSA）8 _% B( ]' \- r9 b# h4 F9 k1 e9 W                    http://www.fsa.gov.uk/. ]2 @. `$ M$ P/ F          美国——全国期货协会（NFA） ' S! J( y* R* }5 J# f* M7 {                   http://www.nfa.futures.org/ , z# X0 s5 v) S9 S+ o) R         ------商品期货交易委员会（CFTC) ; L8 o1 f! B8 K" n7 `1 G1 H                   http://www.cftc.gov/4 b9 _" G6 z" Y& Q- q 9 s% P5 s, o9 f. L0 g" ? 无监管或不正规监管( C% v4 v( Q& N& X  `      1.完全不受任何监管的外汇交易商； " {& B# Q' r! j, R1 A9 o7 O1 } : X; K: E% w( s1 q- u8 [, B           2.正申请监管，但仍处于待定审查状态的交易商；4 _) v- l! S$ |& ^ 6 c# [5 l5 _7 ?5 D            3.有受监管，但客户入金帐户名称地点与其在监管注册名称地点不符； + s- v! J% u0 e! {+ V# v/ ]3 D+ n0 e$ ?+ V* Y              4.公司监管有问题，在监管机构上收到投诉并且被惩罚； ' y0 K- m0 W- n- J & y! i1 X2 m5 s4 c5 g' V5 C4 K              5.曾经三方监管，但是目前监管被取消 # t3 z4 z0 s( t7 @, |. K5 m4 s: a8 X) L* z 二查：查资质6 I6 Q+ t8 `2 s2 C0 Y0 f, J7 r NFA注册部分必须是：' a: |8 ]' Y# z9 o7 L5 n( p1 U8 g Current Status：1 W: L! ]6 h; F; a. R2 N       NFA MEMBER APPROVED . K* ?, z4 f+ t, i, w           FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED 9 M) K! V! s% H3 o! l; RFSA注册部分必须是： " ?9 k' @* S0 Y6 M Current Status： Authorised ) B+ T4 `$ O$ J& `& q2 h" M     Notices:  Able to hold and control client money ' u# w) v2 F# l  ]( g; V! B2 b" z 三查：查汇款地点" I+ U/ X: V: d, ? - v) }. J2 m5 A. O5 W 收款人名称地址=监管机构公布的公司地址 4 f, t" d5 s6 X( E) R ) M* p( D* W9 Y! [0 S( j8 P四查：查汇款帐户名 # C9 A0 C5 X) O# H+ j. l% g & v7 O, @$ r; m# h8 `8 _  J收款人名称=监管机构公布的公司地址 + [0 i- p$ g& S& i4 N' c8 s1 m7 j8 u& K6 u! n 五查：查帐户  D" T* J/ _9 c, @% u( Z " F' j# U  s4 e1 h: O* V. z; X0 H客户账户与公司账户分离 ( y0 @. X- _0 }* \. R) X8 `7 C! h- o3 a4 W 六查：查金融存款和投资保险! w' ^; |5 f1 B& M" ^ ' \( |6 w3 D1 x1 ~& k+ P' `真正确保客户的资金安全 9 t8 y5 D* B3 p' L0 e: U/ m + q: F! b! ]( Y$ L6 }# Z& t+ W" z; u2 z% z; O  o& T& u 5 l1 D% [$ o* u' F; G* H资金保障机构介绍；$ s5 O$ u7 g( T, z6 g   k: p0 O* b+ K/ `6 z) h4 Q英国投资和存款保护制度；4 h4 n  F, I) P  z7 h     http://www.fscs.org.uk/  P7 D& ~9 {3 o& q     金融服务补偿计划 ) i$ U8 x3 S( F& O/ P       —  FINANCIAL SERVICES COMPENSATION SCHEME(FSCS)；! J+ ~- u% X4 ]3 s6 H0 f     相关业务的赔偿措施- E' _! C( g, `, t) N' `  I# u        —  35，000英镑的100%+20，000英镑的90%；6 Y  T" q6 F) O/ r9 S$ h( b     职能上担任FSA委任的存款、保险和投资赔付) X4 k6 {) h- S# X+ o7 u        —  所有被担任执行金融监管活动的FSA批准在英国运营的公司自动成为 FSCS的成员 ! b: }  o3 l- m2 \( Y 7 ^7 E- I0 W0 d2 h& \8 j【独家稿件声明】凡注明 “外汇资金安全论坛”来源之作品（文字、图片、图）， 未经和外汇资金安全论坛授权，任何媒体和个人不得全部或者部分转载。如需转载，请与外汇资金安全论坛 联系；经许可后转载务必请注明出处，违者本网将依法追究责任。