知识产权现场审核记录表

现场审核表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日 审核要素 4.1、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 总体要求 文件控制 外来文件与记录文件 知识产权管理体系策划 知识产权目标 本公司知识产权管理者代表是谁？是否进行管理评审？ 是否按《文件控制程序》的要求对文件进行发放回收，是否对密级进行了规定，对外来文件是否进行有效管理 是否对记录进行了有效管理？ 如何进行知识产权管理体系策划的？ 公司是否制定了知识产权管理目标？并按照目标合理的实施？是否按规定进行考核？ 4.1 4.2.2 4.2.4 5.3.1 5.3.2             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 法律和其他要求 内部沟通 管理评审 内部审核 公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？是否进行及时更新？并对员工进行了传达？ 查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道 查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定 内部审核的策划 5.3.3 5.4.3 5.5 9.2           说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日 审核要素 5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.3 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 知识产权方针 内部沟通 获取 维护 实施、许可和转让 是否制定知识产权管理方针，并对方针进行了宣贯 查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道 获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录，是否按目标制定了知识产权获取的工作计划？知识产权获取记录是否保存？是否保障发明创造人员的署名权？ 是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生知识产权的变更放弃行为，是否进行评估， 是否对知识产权的实施进行监控？是否发生知识产权的实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估？ 5.2 5.4.3 7.1 7.2 7.3.1             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 风险管理 争议处理 保密 分析和改进 公司是否建立知识产权预警机制？是否对知识产权风险进行识别并且进行监控？有发生知识产权的风险吗？ 是否有过知识产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进行评估？ 保密的建立，明确保密人员、设备、信息和区域 是否对知识产权的不合格制定改进措施，并进行跟踪检查 7.4.1 7.4.2 7.6 9.3           说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                            审核要素 7.4.3、7.5、8.5 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 涉外贸易 管理 销售和售后 是否对出口国的法律法规进行搜索及分析，产品是否进行了海关备案 是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记 是否对销售合同进行知识产权条款审查 产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进行跟踪调查？产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险规避？ 7.4.3 7.5 8.5             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                            审核要素 8.1、8.2 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 立项 研究开发 立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析，并对有风险的知识产权进行了相应的评估？是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？ 研究开发活动中的程序是否完善？是否按照相应的研发程序完成？研发过程中是否有记录？记录是否完善？在研发过程中是否进行了跟踪检索？是否对知识产权进行规划？ 8.1 8.2             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                              审核要素 8.4 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 生产 生产过程中知识产权是否能够进行有效的管理？是否对生产中的生产创新及合理化建议进行有效管理？生产过程中的记录是否进行有效的管理？ 8.4             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                            审核要素 7.5、8.3 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 合同管理 采购 是否对采购合同进行知识产权条款审查 公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明？对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行了有效管理？对委托合作的过程中有没有对合同中的知识产权条款进行审查？如果有，有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等？是否收集供方的知识产权许可证明？ 7.5 8.3             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                            审核要素 6.3 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 财务资源 公司是否设立了知识产权工作专项经费？专项经费是否有计划？是否能够按照计划使用？对经费的使用进行记录？ 6.3             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日 审核要素 7.1、7.2、7.3 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 获取 维护 实施、许可和转让 获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录 是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进行评估 是否对知识产权的实施进行监控？实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估？ 7.1 7.2 7.3.1             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                            审核要素 6.2、6.4 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 基础设施 信息资源 是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施台账？明确了涉密场所 公司知识知识产权信息收集渠道是否完善？是否定期收集知识产权信息？信息发布审批前是否进行了相应的审批？ 6.2 6.4             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：                                          审核时间：      年  月  日                      审核要素 5.4.2、6.1 审核提示 ● 重大变化/变更信息 ? 组织/文件/人员/职责 ● 上次不符合项跟踪 ? 纠正/纠正措施实施情况 ? 效果/有无再发生 ● 知识产权纠纷 ● 分析和持续改进 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 机构 人力资源 是否明确了知识产权相关管理人员的岗位职责？ 是否明确知识产权工作人员的任职条件？是否制定了年度培训计划？知识产权管理人员是否进行培训？公司是否和公司内部涉及知识产权的人员签订保密合同？是否对新入职员工进行了知识产权背景调查？离职员工是否进行了知识产权提醒？是否建立了知识产权奖励台账？ 5.4.2 6.             说明：“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。