安全标准化工作手册法律法规与管理制度

安全标准化工作手册（第三册）法律法规与云南弘祥化工有限公司二〇一〇年七月安全标准化工作手册前言企业是安全生产管理的主体。我公司作为危险化学品生产企业，一贯重视企业的安全管理工作。多年来，我公司在上级有关部门的正确领导下，始终坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、方针政策以及地方、行业标准，狠抓以“事故预防”为主线的安全管理基础工作，使公司全体员工逐步形成“企业只有在防范事故发生的措施上下功夫，积极治理安全隐患，安全生产才能有基础和保证”的安全理念，安全生产才能有基础和保证，我们才能真正把握安全生产的主动权。构成企业安全生产事故的原因虽然多种多样，但归纳起来主要有三类，即：人的不安全行为，物的不安全状态（包括危险的环境），安全管理上的失误。由于安全管理的失误，人的不安全行为得不到及时有效的纠正，物与环境的危险得不到及时有效的消除，那么就不可避免地发生各种事故，甚至是重复发生。各级管理人员和全体员工必须牢固树立“事故是可以预防”的观念。因为事故发生前都存在着不安全行为或危险因素，只要我们认识并制止了不安全行为的发生或控制了危险因素的发展，事故就会避免。企业加强安全管理，制订各项特别是安全生产责任制，以及进行安全教育，开展安全检查，实施安全奖惩制度，编制安全措施计划以及突发事件的应急等等，其目的都是纠正人的不安全行为和消除物与环境的不安全因素，保障企业财产和员工生命安全。在企业安全生产管理中，建章立制，即建立科学、、适用的安全管理规章制度，促进“双基”工作建设，夯实安全基础管理，使我公司的所有活动都能够符合国家的法律法规和行业标准，从而建立起自我约束、不断完善的安全生产长效机制，创建长周期的安全生产稳定形势，逐步实现本质安全目标。本手册按照AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》的要求对其中第三个A级要素——法律法规与管理制度——所包含的相关文件记录进行阐述。安全标准化工作手册目录3.法律法规与管理制度.................................................................................................................13.1.法律法规..........................................................................................................................13.1.1.说明........................................................................................................................13.1.2.安全生产法律法规及其他要求管理制度............................................................23.1.3.法律法规清单........................................................................................................63.1.4.法律法规发放记录................................................................................................73.1.5.法律法规培训记录................................................................................................83.1.6.法律法规培训教育效果评估................................................................................93.1.7.培训签到表..........................................................................................................103.2.符合性评价....................................................................................................................113.2.1.说明......................................................................................................................113.2.2.法律法规及其他要求符合性评价......................................................................123.3.安全生产规章制度........................................................................................................133.3.1.说明......................................................................................................................133.3.2.安全生产规章制度清单......................................................................................143.3.3.管理制度发放记录..............................................................................................163.4.安全操作规程................................................................................................................173.4.1.说明......................................................................................................................173.4.2.操作规程汇编......................................................................................................183.4.3.操作规程发放记录..............................................................................................193.5.3.5评审与修订...........................................................................................................203.5.1.说明......................................................................................................................203.5.2.2管理制度、操作规程评审修订记录...............................................................22安全标准化工作手册3.法律法规与管理制度3.1.法律法规3.1.1.说明（1）建立《安全生产法律、法规、标准与其他要求管理制度》，识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取。（2）获取安全生产法律法规、标准的途径包括：——上级发文、转文；——报刊、杂志登载；——会议获取；——从法律、法规、标准、其他要求发行处获取；——通过政府机构、行业协会等获取；——上网查询；——其他渠道。（3）建立适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求清单和数据库，并根据变化适时或定期更新。（4）公司将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。宣传、贯彻和培训应建立记录。（5）将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。1安全标准化工作手册3.1.2.安全生产法律法规及其他要求管理制度安全生产法律法规及其他要求管理制度1目的为确定公司生产经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道，确保所使用的法律法规及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，制定本制度。2适用范围适用于对与公司生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全质量标准化法律、法规及其他要求的控制。3职责与分工主管部门：安全环保科负责安全标准化法律、法规和其他要求的确认、培训、传达和监督执行。相关部门：各部门、科室负责及时宣贯、遵守与本部门、车间有关的法律、法规及其他要求。并将有关要求传达给员工和相关方。4内容与要求4.1与公司相关的法律、法规和其他要求（1）国家有关的法律、法规、条例、规范；（2）云南省、昆明市的地方法规和国务院主管部门规章、规程；国家、行业、云南省、昆明市有关安全标准化管理的法律、法规、规程、规则、标准及其他要求等；（3）国家、行业和地方标准；（4）上级机关、执法机关的通知、公报等其他要求；2安全标准化工作手册（5）国家公约等。4.2获取方法（1）上级发文、转文；（2）报刊、杂志登载；（3）会议获取；（4）从法律、法规、标准、其他要求发行处获取；（5）通过政府机构、行业协会等获取；（6）上网查询；（7）其他渠道。4.3识别和确认4.3.1安全环保科根据安全标准化管理体系要求及相关部门、单位收集的信息，编制公司通用的《适用的法律、法规和其他要求清单》，作为各部门、单位进行识别和执行的基本依据。4.3.2各部门、科室结合自己的职责和工作内容进行识别，确认适用本部门、科室的法律法规和其他要求的目录、内容（部分适用的法律法规应识别到适用的相关部分），编制本部门、科室的《适用的法律、法规和其他要求清单》。4.4贯彻执行4.4.1安全环保科将确认的法律法规和其他要求向各相关部门、科室进行培训、传达、分解。4.4.2各部门、科室将本部门、科室适用的法律法规和其他要求，采取会议、宣贯、培训等形式，落实到相应层次或岗位，并传达到相关方。4.4.3各部门、科室要按照法律、法规和其他要求，组织进行安全标3安全标准化工作手册准化管理的各项活动，并对执行情况进行监督检查。4.4.4公司通过管理评审、内审或日常监督检查等形式对相关部门、科室的执行情况进行检查、确认。4.5公司安全环保科至少每半年一次通过各种方式获取最新的安全法律、法规及其它要求，并每年对安全法律、法规及其它要求进行评审，评审内容包括：4.5.1建立文件清单（1）完整性评价，是否有重要的缺项（2）有效性评价，当年文件更新的清单、文件废止的清单4.5.2适用性评价（1）安全生产法律、法规、标准及其他文件受控为公司可执行文件、标准的情况；（2）根据安全生产法律、法规、标准及其他文件修订的公司可执行文件、标准的情况4.5.3符合性评价（1）公司安全生产法律、法规、标准及其他文件的宣贯、培训情况（记录），效果评价；（2）公司执行安全生产法律、法规、标准及其他文件的检查表（记录），效果评价；（3）不符合安全生产法律、法规、标准及其他文件的纠正措施和预防措施，整改和验证等。5相关记录安全生产法律法规、标准与其他要求清单法律法规发放记录4安全标准化工作手册安全生产法律法规、标准与其他要求评审记录安全生产法律法规与其他要求的培训记录5安全标准化工作手册3.1.3.法律法规清单序名称实施日期适用条文备注号6安全标准化工作手册3.1.4.法律法规发放记录序收文日期文件字号文件标题签收日期备注号123456789107安全标准化工作手册3.1.5.法律法规培训记录单位名称教育类别主讲部门主讲人教育日期年月日受教育部门参加人数（人员）教育内容：部门负责人记录人8安全标准化工作手册3.1.6.法律法规培训教育效果评估培训效果评估表部门：编号：培训项目培训对象培训时间培训教师培训简况：（包括内容、教材、考核情况等）学员考核成绩评估记录：（笔试、现场提问、评分）其他方面补充记录:评估结论：（采取的相应措施）参加评估部门职务或职称人员9安全标准化工作手册3.1.7.培训签到表培训签到表单位学员姓名单位学员姓名10安全标准化工作手册3.2.符合性评价3.2.1.说明公司每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。防止作废的安全生产法律、法规、标准及其他要求的错误引用。评价的内容包括：1）建立文件清单●完整性评价，是否有重要的缺项●有效性评价，当年文件更新的清单、文件废止的清单2）适用性评价●安全生产法律、法规、标准及其他文件受控为公司可执行文件、标准的情况；●根据安全生产法律、法规、标准及其他文件修订的公司可执行文件、标准的情况3）符合性评价●公司安全生产法律、法规、标准及其他文件的宣贯、培训情况（记录），效果评价；●公司执行安全生产法律、法规、标准及其他文件的检查表（记录），效果评价；●不符合安全生产法律、法规、标准及其他文件的纠正措施和预防措施，整改和验证等。11安全标准化工作手册3.2.2.法律法规及其他要求符合性评价序实施法律/法规适用条款或内容活动/产品/服务危险因素落实形式实施效果评价备注号日期12安全标准化工作手册3.3.安全生产规章制度3.3.1.说明（1）企业制定健全的安全生产规章制度，规范从业人员的安全行为。（2）为确保安全生产和安全标准化的顺利实施，公司建立了如下管理制度。（3）公司将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。13安全标准化工作手册3.3.2.安全生产管理制度清单序号管理制度名称管理制度编号1.文件管理制度2.记录管理制度3.档案管理制度4.标准化系统内部评价制度5.管理评审制度6.纠正和预防措施管理制度7.隐患整改管理制度8.安全生产会议管理制度9.安全教育培训制度10.安全投入保障制度11.职工工伤保险保障制度12.劳动防护用品发放管理制度13.安全检查管理制度14.安全检维修管理制度15.安全作业管理制度16.危险化学品安全管理制度17.生产（安全）设施安全管理制度18.事故管理制度19.职业卫生管理制度20.仓库安全管理制度21.安全生产奖惩制度22.防火、防爆、防尘、防毒管理制度23.消防管理制度24.禁火、禁烟管理制度25.特种作业人员管理制度26.安全责任考核制度14安全标准化工作手册序号管理制度名称管理制度编号27.风险评价管理制度28.重大危险源管理制度29.安全生产法律法规及其他要求管理制度30.建设项目安全设施“三同时”管理制度31.关键装置和重点部位安全管理制度32.监视和测量设备管理制度33.生产设施拆除与报废安全管理制度34.承包商管理制度35.供应商管理制度36.变更管理制度37.生产作业场所职业危害因素检测制度38.绩效考核制度39.应急救援管理制度40.特种设备安全管理制度15安全标准化工作手册3.3.3.管理制度发放记录序发文文件字号文件标题签收日期备注号日期1234567891016安全标准化工作手册3.4.安全操作规程3.4.1.说明（1）公司根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。（2）公司在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。17安全标准化工作手册3.4.2.操作规程汇编18安全标准化工作手册3.4.3.操作规程发放记录序发文文件字号文件标题签收日期备注号日期1234567891019安全标准化工作手册3.5.评审与修订3.5.1.说明（1）在发生以下情况时，公司及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：①当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；②当企业归属、体制、规模发生重大变化时；③当生产设施新建、扩建、改建时；④当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；⑤当上级安全监督部门提出相关整改意见时；⑥当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；⑦当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；⑧其它相关事项。（2）当未出现上述条款的变化时，公司每年一次对安全管理规章制度和操作规程进行评审，必要时修订并重新发布。（3）公司组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。（4）公司及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全生产规章制度和操作规程。（5）安全管理制度、操作规程为公司受控文件，应按《文件管理制度》的要求保证安全生产规章制度和操作规程的使用部门或人员20安全标准化工作手册使用最新有效的版本。（6）安全管理制度的制订、评审、更新、发布、更改等程序和记录按《文件管理制度》的要求执行。21安全标准化工作手册3.5.2.管理制度、操作规程评审修订记录22