危险货物运输企业安全生产风险分级管控指导书

安全生产风险分级管控指导书目录(各行业的安全生产化、双体系（双重机制）资料，求求好：齐一就思思O6齐一。1范围2规范性引用文件3术语和定义4基本要求4.1成立组织机构4.2编写本单位的安全生产风险分级管控实施指南5　工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.2风险点排查5.2　危险源辨识5.2.1辨识依据5.2.2危险源辨识5.2.3辨识范围及内容5.2.4工作危害法设施步骤5.2.5安全检查表法5.3风险评价5.3.1风险评价方法5.3.2风险评价准则5.3.3风险分级5.3.4重大风险5.4　风险控制措施的选择与实施5.4.1风险分级管控的要求5.4.2风险控制措施5.5风险告知6持续改进6.1评审6.2动态更新6.3沟通7文件管理1范围 本指导书适用于本公司安全生产风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441-86企业职工伤亡事故分类指导书GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694-2013风险管理术语GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南GB/T27921-2011风险管理风险评估技术GB/T28002-2011职业健康安全管理体系实施指南GB7258-2012机动车运行安全技术条件GB/T18344-2001汽车维护、检测、诊断技术规范JT-T-911-2014危险货物道路运输企业运输事故应急预案编制要求JT-T-912-2014危险货物道路运输企业安全生产编写要求JT-T-913-2014危险货物道路运输企业安全生产责任制编写要求JT-T-914-2014危险货物道路运输企业安全生产档案管理技术要求DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则3.术语和定义引用DB37/T2882-20164.基本要求4.1成立组织机构本公司开展安全生产风险分级管控工作，应逐级成立以公司“党政”主要负责人为组长、副职任副组长，各业务处室负责人及各基层单位“党政”负责人任成员的领导小组。企业应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个部门、单位在辨识分析风险、落实风险管控控制措施中的责任、工作内容、要求、进度、时间计划等，确保从最高管理者到基层操作人员，全员参与风险辨识、分析、评价和管控。其他执行通则、细则规范要求。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域设施、部位、场所、区域的划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。可以参照以下进行划分：运输车辆及其罐体、紧急切断装置等设备类；停车场地、办公区等场所类。5.1.1.2操作及作业活动车辆驾驶、场地施工等各工种作业过程类。5.1.1.3管理活动生产经营中的管理活动可以单独分析，也可以在上述作业活动中进行分析。5.1.2风险点排查企业应按照风险点划分原则，进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。5.2　危险源辨识5.2.1辨识依据5.2.1.1安全生产相关法律法规、指导书规范；5.2.1.2安全生产规章制度和操作规程；5.2.1.3相关事故案例；5.2.1.4相关管理体系的危险源辨识结果；5.2.1.5同类型其他单位的相关材料。5.2.2危险源辨识方法本指南推荐工作危害分析法、安全检查表法实施危险源辨识。企业可以根据实际情况选择适用。一是工作危害分析法(简称JHA)（附录A1），主要用于对作业活动的危害因素进行辨识。该方法是通过对作业过程进行逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及风险的方法之一，适用于对作业活动中存在的风险进行分析识别。二是安全检查表法(附录A2)，主要适合于对设施设备、生产场所等存在的风险进行分析识别。其步骤是编制安全检查表、列出设备设施清单，进行危害因素识别。企业进行危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。5.2.3辨识范围及内容企业应按照有关安全生产的法律、法规及GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，对企业存在的危险源进行逐一辨识。围绕人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素，全方位、全过程排查和预判本单位生产系统、设备设施、工作场所、操作行为、自然环境、安全管理等方面可能导致事故发生的危险源。5.3风险评价5.3.1风险评价方法企业可选择作业条件危险性分析法（LEC）（附录B1）、风险程度分析法（MES）（附录B2）、风险矩阵分析法（LS）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级。5.3.2风险评价准则企业风险值的取值指导书、风险等级的准则确定应充分考虑以下风险评价准则：——有关安全生产法律、法规；——道路危险货物运输行业规范、技术指导书；——本单位的安全管理制度、操作规程；——本单位的安全生产方针和目标等；——典型事故案例和相关方的影响及投诉。本指南提供的风险评价准则和风险等级判定准则仅供参考，其取值指导书为常规数值。企业应根据实际制定本单位的指导书值，以保证风险分析判定更加准确。5.3.3风险分级企业进行风险评价分级后，按照以下原则，将各级别风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等管控级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险），评价出其他级数风险等级在进行划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。E级\5级\蓝色\稍有危险：属于低风险，班组、岗位管控。D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，车队（间）级，需要控制整改。B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，分公司（厂）级管控，应制定改进措施进行控制管理。A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（集团）级管控，只有当风险已降至可接受后，才能开始或继续工作。5.3.4以下情形确定为重大风险——违反法律、法规及国家指导书中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的。5.4　风险管控要求、控制措施的选择与实施5.4.1风险分级管控的要求风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。本公司公司、车队、岗位等层级。5.4.2风险控制措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等五类中进行选择。5.4.2.1工程技术措施，即采用技术手段对固有的危险源进行消除、减弱控制。对作业风险的控制，可以参考以下内容：a.为提高运输车辆的安全系数，采用全承载车身，车身采用封闭环结构，有很好的结构强度和刚度。b.为防止因气压不足导致刹车失灵，应在车辆技术指导书上，设置低于指导书气压值时车辆无法起步的功能。c.为防止车辆在紧急制动时，车轮出现抱死滑移的情况，在车辆上装备防抱死制动系统。d.为防止突发案件配备灭火器等。e.车辆使用信息化设备，安装行车记录仪、超速报警系统、一键报警系统、车载监控等，监督驾驶员的安全操作行为、监控车辆安全行驶情况。f.为防止驾驶员酒后上岗的发生，统一配备酒精测试仪，做好上岗前的酒精测试工作。i.其他。5.4.2.2培训教育措施5.4.2.2.1安全培训教育的基本要求、对象和内容依照《安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》等执行。5.4.2.2.2对驾驶员的培训内容包括a.国家道路交通安全和安全生产相关法律法规、安全行车知识;b.职业道德教育、安全观念教育、生理、心理等教育；c.安全操作规程教育；d.典型交通事故案例警示教育;e.应急处置知识、f.企业有关安全运营管理的规定g.其他。5.4.2.2.3对驾驶员安全培训教育的时间1）出现以下情况时，应进行培训a.转岗、“四新”（新工艺、新材料、新设备、新产品安全教育）。如原为押运员现新转岗为驾驶员。b.复工教育。如职工经过一段时间离岗又返回工作岗位的；职工工伤后又上岗的，需要进行培训。2）以下培训时间的频次，由企业制定a.全员安全培训时间；b.经常性的安全教育时间。如个别职工谈话、班组组织的安全学习等；c.行车前的安全叮嘱；d.季节教育；e.节日教育；f.其他5.4.2.3管理控制5.4.2.3.1围绕落实企业安全生产主体责任（主要包括组织机构保障责任、规章制度保障责任、物质资金保障责任、教育培训保障责任、安全管理保障责任、事故报告和应急救援责任）开展好管理工作。5.4.2.3.2管理制度，应至少包括以下内容安全例会制度、安全检查（路查）制度、车辆安全设施检查制度、车辆技术管理规定等。5.4.2.4个体防护措施a.自觉加强技能训练、提高自身安全素质。b.严格遵守操作规程，熟练掌握应急操作技能。c.按规定佩戴防护用品等。5.4.2.5应急措施紧急情况分析、应急、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。工作的应急管理，应至少包括以下预案，应对综合应急预案、防汛、高温天气应急预案、冬季突降大到暴雪等恶劣天气应急预案、雾天恶劣天气应急预案等。5.4.2.6风险评价记录的完善企业应将制定的有效控制措施和改进的控制措施分别填入《工作危害分析（JHA）评价表》和《安全检查分析（SCL）评价表》相应的栏目中。5.5风险告知企业应将主要危险源、风险类型、风险等级、管控措施等予以公布，让每一位员工都了解各岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。6持续改进6.1评审6.1.1每年对年度的风险预控工作进行全面评审，风险预控工作的情况纳入安全生产考核。6.1.2每年根据风险预控工作的情况，结合本年度生产经营计划，在已有安全生产风险预控基础上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评估和分级管控。6.1.3依据上年度风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产风险控制措施。6.1.4在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。6.2动态更新6.2.1企业应主动根据以下情况变化，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息（1）法规、指导书等增减、修订变化所引起风险程度的改变；（2）操作工艺或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；（3）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；（4）组织机构发生重大调整；（5）补充新辨识出的危险源评价；6.2.2企业应及时修订风险预控清单，保证适用和有效。6.3沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。7文件管理企业应按规定保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、作业活动清单（附录 C1）、设备设施清单（附录C2）、工作危害分析（JHA）评价记录（附录C3）、安全检查表分析（SCL）评价记录（附录C4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。附录A1（资料性附录）危险源识别方法1.工作危害分析法（JHA）1.1工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。1.2具体分析步骤：选定作业活动→分解工作步骤→识别每个工作步骤的潜在危害和后果→进行风险分析评价→制定控制措施→对评价结果定期评审。2.本公司工作危害分析法实施步骤2.1作业活动的划分本公司作业活动包括驾驶员的作业活动、维修人员的车辆维修作业活动、保洁人员的车辆保洁活动、加油（气）员的加油（气）活动、管理人员的管理活动等。各活动都要围绕人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，进行作业活动过程排查，预判本单位可能导致事故发生的危险源。2.2分析并选定作业活动本指南重点分析作业活动（1）将作业活动分解为若干个相连的步骤。（如工作可以分为发车前、行车中、收车后步骤）。（2）分别对各项作业活动进行分析，经过评审筛选，选定存在的危害因素并具有一定风险的作业活动填入工作危害评价表。举例：1）作业发车前①应考虑的驾驶员的因素：a.驾驶员驾驶证是否在实习期内（实习期不允许驾驶车辆）；b.驾驶员驾驶证的动态管理情况，如驾驶员酒后驾驶私家车被查处导致驾驶证被降级或注销，用人单位是否建立了动态的驾驶证审验管理制度；c.驾驶员发车前情绪不稳定；d.隔夜酒及酒后驾驶；e.驾驶员身体不适（含精神状态不佳）；f.新调入、新定车、跨线驾驶人员；g.对车辆技术状况检查情况。h.其他。②应考虑的车辆的因素：a.依据国家有关指导书规定的行驶里程或规定时间，按期执行车辆维护作业情况；b.现有车辆安全技术状况是否良好；c.其他。③应考虑的环境的因素：a.车队场站施工；b.其他。④应考虑的管理的因素：a.调度作业计划是否科学合理；b.依据国家有关指导书规定的行驶里程或规定时间，按期执行车辆维护作业情况；c.安全管理人员履行安全管理职责情况；e.其他2)行车作业中①应考虑的驾驶员的因素：a.行车中突发身体不适；b.出现路怒等情绪波动；c.主观上安全遵章守法意识薄弱，出现违章驾驶行为；d.其他因素。②应考虑的车辆的因素：a.车辆安全技术状况是否良好;b.其他。③应考虑的环境的因素：a.通行条件，如地形地质条件（易发生滑坡、泥石流、滚石路段等）；公路线形（急弯、陡坡、临水临崖等）；客流密集区（学校、医院、集市、车站等）；事故多发路段等;b.气象条件，如大到暴雨天气、大雾（霾）天气、降雪结冰天气、大风天气等;c.其他因素。④应考虑的管理的因素：a.落实安全生产管理制度，做好安全检查、安全隐患排查治理情况；b.车辆秩序是否良好、有序；c.车辆技术情况；d.突发状况应急预案制定及执行情况；e.其他。3)收车后①应考虑的驾驶员的因素：a.是否按规定断电、断气、锁闭车门车窗等；b.停放时按要求停放并预留消防通道；c.其他因素。②应考虑的环境的因素：根据本单位实际情况进行分析。③应考虑的管理的因素：a.落实安全生产管理制度，做好安全检查、安全隐患排查治理情况；b.其他2.3填写《工作危害分析（JHA）评价表》《工作危害分析（JHA）评价表》中“作业过程”、“风险类别”、“风险点”、“可能导致的后果”是必须填写的。其余栏目在风险分析辨识后再填写完善。附录A2（资料性附录）危险源识别方法1安全检查表（SCL）分析安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表是基于经验的方法。是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和工作情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对管理程序文件、物质、设备、工艺、作业场所或操作规程分析。为防止遗漏，在制定安全检查表时通常要把检查对象分割成若干个子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表，在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项分析安全措施，保证系统安全满足要求。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容： ①国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和指导书，行业、企业的规章制度、指导书及企业安全生产操作规程。 ②国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。 ③行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。 ④系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。2.本公司安全检查表法2.1安全检查表编制依据①国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和指导书，行业、企业的规章制度、指导书及企业安全生产操作规程。②国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。③行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。④系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。2.2安全检查表编制步骤1）确定编制人员。即熟悉系统的人员2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、流程、操作条件等。3）收集资料。收集有关法律法规、规程、指导书、制度等。2.3安全检查表分析要求（1）安全检查表法既要分析看得见的危害，也要分析设施设备内隐藏的内部构件和工艺的危害。（2）对设施设备进行危害识别时，应遵循一定的顺序。例如对车辆的分析可按照发动机、制度系统、车身、电器设备四个部分进行分析。对停车场区的分析可以先识别厂址、地形、周围环境、安全距离等方面的危险，再识别场区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危险，再识别具体的建筑物等。（3）分析的对象是设备设施、作业场所等。（4）填写《安全检查分析（SCL）评价表》《工作危害分析（JHA）评价表》中“检查项目”、“指导书”、“不符合指导书的情况及后果”、“现有安全控制措施”是必须填写的。其余栏目在风险分析辨识后再填写完善。附录B1（资料性附录）风险评价方法采用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：R=L×SL代表事故发生的可能性S代表事件后果严重性R代表风险值本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）。事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分车辆（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252台车辆、或设备停工行业内、省内影响3不符合行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101台车辆或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停运公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停运形象没有受损安全风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理≤84级可接受、轻微或可忽略的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施有条件、有经费时治理或需保存记录风险矩阵表附录C1：C1：作业活动清单（记录受控号）单位:№：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日C2：设备设施清单（记录受控号）单位:№：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日C3：工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施C4：安全检查表分析（SCL）评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查项目指导书不符合指导书情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施A