云南省2016年上半年基金从业：利率

云南省2016年上半年基金从业：利率 云南省2016年上半年基金从业：利率期限结构理论考试试 卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于印花税的说法，正确的有__。 A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税 D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 2、基金销售业务信息管理平台主要包括__。 A．前台业务系统 B．后台管理系统 C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统 3、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 4、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。 A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户 D．持续购买客户 5、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证 6、基金管理公司应当向中国证监会报送__。 A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度 B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度报告 C．监察稽核季度报告和年度报告 D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 7、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理》从总体上要求销售机构信息