证券投资顾问理财的知识点证券投资顾问理财的知识点
导语:关于证券投资顾问服务的内容你知道多少?下面是为大家总结的关于其含义,基本原则以及基本要求的内容,希望能给大家提供帮助。
一、证券投资顾问服务:
含义 证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动 基本原则 (1)依法合规。 (2)诚实守信。 (3)公平维护客户利益。 基本要求 (1)人员执业资格。 (2)管理制度建设。 (3)投资顾问业务的适当性管理。 (4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。 ...
证券投资顾问理财的知识点
导语:关于证券投资顾问服务的内容你知道多少?下面是为大家
的关于其含义,基本原则以及基本要求的内容,希望能给大家提供帮助。
一、证券投资顾问服务:
含义 证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动 基本原则 (1)依法合规。 (2)诚实守信。 (3)公平维护客户利益。 基本要求 (1)人员执业资格。 (2)管理制度建设。 (3)投资顾问业务的适当性管理。 (4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。 (5)对客户的告知义务。 (6)风险揭示。 (7)投资顾问服务
。 (8)投资顾问的研究支持。 (9)服务收费。 (10)业务推广与宣传。 (11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。 (12)留痕管理与
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