风险分级管控

安全风险分级管控2017.6安全风险分级管控目录安全风险分级管控章节主要内容包括：工作机制、安全风险辨识评估、安全风险管控、保障措施四个方面。*工作机制第一部分*** 职责分工：（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作； 责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。 安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。1工作机制要求建立安全风险分级管控工作责任体系，确保领导有职责、管理有机构、工作有制度，明确了安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。1工作机制要求建立安全风险分级管控工作责任体系，确保领导有职责、管理有机构、工作有制度，明确了安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本第2部分安全风险辨识评估的全部内容。 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 制定工作流程。1工作机制要求建立安全风险分级管控工作责任体系，确保领导有职责、管理有机构、工作有制度，明确了安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程*安全风险辨识第二部分***“1+4”模式2安全风险辨识所有生产煤矿均应按照本条要求开展年度辨识评估工作。本条规定每年底开展下一年度的辨识和评估工作，虽未规定具体时间，但应在部署下年度安全生产工作之前完成。本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应按照本矿制度规定开展。辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应包含本条列出的重点内容，但不存在某种危害时可不用对该类危险因素进行辨识评估。如井工煤矿不是冲击地压的矿井，不必辨识评估冲击地压方面的危害因素，露天煤矿没有爆破工艺的，不必辨识评估爆破类危险因素等。安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论和措施等内容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措施，可以包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少应用到本条规定的这几个方面。年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产、年度安全工作重点和规程措施编制等2安全风险辨识所有生产煤矿均应按照本条要求开展年度辨识评估工作。本条规定每年底开展下一年度的辨识和评估工作，虽未规定具体时间，但应在部署下年度安全生产工作之前完成。本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应按照本矿制度规定开展。辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应包含本条列出的重点内容，但不存在某种危害时可不用对该类危险因素进行辨识评估。如井工煤矿不是冲击地压的矿井，不必辨识评估冲击地压方面的危害因素，露天煤矿没有爆破工艺的，不必辨识评估爆破类危险因素等。安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论和措施等内容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措施，可以包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少应用到本条规定的这几个方面。专项辨识12安全风险辨识因此本项专项辨识评估仅要求对于需要进行新水平、新采（盘）区、新工作面设计的煤矿，在设计前需要开展。辨识评估的组织人和参与人员是明确的。辨识评估范围仅针对待设计水平、采（盘）区、工作面地质条件，以及潜在的重大灾害因素。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。因本条主要目的是控制新设计水平、采（盘）区和新工作面中存在的风险，因此，辨识评估结果应作为设计的主要依据，应依据重大灾害因素情况，以及其风险，选择有利于减少和控制风险的生产工艺、生产系统布置、设备和劳动组织等。专项辨识22安全风险辨识本项专项辨识评估仅要求对于生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化的煤矿，在变化时需要开展。本条所说的重大变化，如对通风系统进行了重大调整，采煤工艺由综采变成综放，采煤设备、掘进设备、支护设备等发生重大变化，掘进工作面过富水区等情况。本条要求辨识评估的组织人是分管领导，煤矿应根据煤矿领导责任分工，由分管领导组织。辨识评估范围仅针对发生变化的生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）开展，重点评估重大变化带来的不利影响。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。因本条主要目的是控制发生重大变化时存在的风险，因此，辨识评估结果应作为重新编制或修订完善该项作业规程或操作规程的主要依据。专项辨识32安全风险辨识本条是高危作业前进行安全风险辨识评估的要求。因此本项专项辨识评估仅要求对于有启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用的煤矿，在实施、应用、复工复产前需要开展。本条要求辨识评估的组织人是分管领导，煤矿应根据煤矿领导责任分工，由分管领导组织。辨识评估范围仅针对该项高危作业、待应用的新技术和新材料、复工复产时的煤矿各大灾害因素开展，重点评估高危作业、新技术、新材料存在的风险，以及连续停工停产带来的风险。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。因本条所列举情况都需要编制安全技术措施，因此辨识评估结果应作为编制安全技术措施的主要依据。专项辨识42安全风险辨识本项专项辨识评估要求在本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展。本条要求矿长组织分管负责人和业务科室进行。辨识评估仅针对该项事件所涉及的专业、系统开展。分析该项内容是否识别到，是否制定有效的管控措施，管控措施是否得到执行，针对分析存在问题进行补充完善辨识评估、管控措施的制修订与贯彻落实等。结合本项专项辨识评估结果，对设计、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件进行修订完善。如何辨识分析2安全风险辨识如何辨识分析可将作业任务分解为不同岗位工作流程进行分析，辨识和分析风险*安全风险管控第三部分***“3+1”模式安全风险管控3安全风险管控风险管控建立了年度、月度、每旬+现场检查的工作模式（“3+1”工作模式）；矿长根据年度辨识结果制定重大安全风险管控措施；每月组织对管控措施有效性进行评估，及时调整完善并布置月度管控重点；煤矿分管领导每旬对管控措施实施情况进行评估，并及时完善改进管控措施；煤矿领导对管控措施落实情况实施现场跟踪检查，发现问题及时整改。 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。管控措施3安全风险管控 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。管控措施3安全风险管控定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点 本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议， 应在会议或等资料中包含该项内容。 应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。3安全风险管控定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施 可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。 本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。 研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。3安全风险管控定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。3安全风险管控煤矿应在领导带班下井制度中或安全风险分级管控制度中增加本条工作内容和职责的内容。对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。*保障措施第四部分***信息管理4保障措施 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 因安全风险辨识评估、管控等涉及内容、环节、人员多，采用信息化管理手段能够有效提高工作效率，有效实现统计分析，信息传递等功能。本条未规定建立专门的信息系统，因此可在其他信息系统中增加模块或建立专门的安全风险管控信息系统。教育培训 入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施4保障措施 本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。教育培训 每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术4保障措施 本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。 并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。恳请指正谢谢大家！安全风险分级管控章节主要内容包括：工作机制、安全风险辨识评估、安全风险管控、保障措施四个方面。***要求建立安全风险分级管控工作责任体系，确保领导有职责、管理有机构、工作有制度，明确了安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程要求建立安全风险分级管控工作责任体系，确保领导有职责、管理有机构、工作有制度，明确了安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程要求建立安全风险分级管控工作责任体系，确保领导有职责、管理有机构、工作有制度，明确了安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程***所有生产煤矿均应按照本条要求开展年度辨识评估工作。本条规定每年底开展下一年度的辨识和评估工作，虽未规定具体时间，但应在部署下年度安全生产工作之前完成。本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应按照本矿制度规定开展。辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应包含本条列出的重点内容，但不存在某种危害时可不用对该类危险因素进行辨识评估。如井工煤矿不是冲击地压的矿井，不必辨识评估冲击地压方面的危害因素，露天煤矿没有爆破工艺的，不必辨识评估爆破类危险因素等。安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论和措施等内容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措施，可以包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少应用到本条规定的这几个方面。所有生产煤矿均应按照本条要求开展年度辨识评估工作。本条规定每年底开展下一年度的辨识和评估工作，虽未规定具体时间，但应在部署下年度安全生产工作之前完成。本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应按照本矿制度规定开展。辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应包含本条列出的重点内容，但不存在某种危害时可不用对该类危险因素进行辨识评估。如井工煤矿不是冲击地压的矿井，不必辨识评估冲击地压方面的危害因素，露天煤矿没有爆破工艺的，不必辨识评估爆破类危险因素等。安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论和措施等内容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措施，可以包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少应用到本条规定的这几个方面。因此本项专项辨识评估仅要求对于需要进行新水平、新采（盘）区、新工作面设计的煤矿，在设计前需要开展。辨识评估的组织人和参与人员是明确的。辨识评估范围仅针对待设计水平、采（盘）区、工作面地质条件，以及潜在的重大灾害因素。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。因本条主要目的是控制新设计水平、采（盘）区和新工作面中存在的风险，因此，辨识评估结果应作为设计的主要依据，应依据重大灾害因素情况，以及其风险，选择有利于减少和控制风险的生产工艺、生产系统布置、设备和劳动组织等。本项专项辨识评估仅要求对于生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化的煤矿，在变化时需要开展。本条所说的重大变化，如对通风系统进行了重大调整，采煤工艺由综采变成综放，采煤设备、掘进设备、支护设备等发生重大变化，掘进工作面过富水区等情况。本条要求辨识评估的组织人是分管领导，煤矿应根据煤矿领导责任分工，由分管领导组织。辨识评估范围仅针对发生变化的生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）开展，重点评估重大变化带来的不利影响。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。因本条主要目的是控制发生重大变化时存在的风险，因此，辨识评估结果应作为重新编制或修订完善该项作业规程或操作规程的主要依据。本条是高危作业前进行安全风险辨识评估的要求。因此本项专项辨识评估仅要求对于有启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用的煤矿，在实施、应用、复工复产前需要开展。本条要求辨识评估的组织人是分管领导，煤矿应根据煤矿领导责任分工，由分管领导组织。辨识评估范围仅针对该项高危作业、待应用的新技术和新材料、复工复产时的煤矿各大灾害因素开展，重点评估高危作业、新技术、新材料存在的风险，以及连续停工停产带来的风险。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。因本条所列举情况都需要编制安全技术措施，因此辨识评估结果应作为编制安全技术措施的主要依据。本项专项辨识评估要求在本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展。本条要求矿长组织分管负责人和业务科室进行。辨识评估仅针对该项事件所涉及的专业、系统开展。分析该项内容是否识别到，是否制定有效的管控措施，管控措施是否得到执行，针对分析存在问题进行补充完善辨识评估、管控措施的制修订与贯彻落实等。结合本项专项辨识评估结果，对设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件进行修订完善。可将作业任务分解为不同岗位工作流程进行分析，辨识和分析风险***风险管控建立了年度、月度、每旬+现场检查的工作模式（“3+1”工作模式）；矿长根据年度辨识结果制定重大安全风险管控措施；每月组织对管控措施有效性进行评估，及时调整完善并布置月度管控重点；煤矿分管领导每旬对管控措施实施情况进行评估，并及时完善改进管控措施；煤矿领导对管控措施落实情况实施现场跟踪检查，发现问题及时整改。定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施煤矿应在领导带班下井制度中或安全风险分级管控制度中增加本条工作内容和职责的内容。对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。***因安全风险辨识评估、管控等涉及内容、环节、人员多，采用信息化管理手段能够有效提高工作效率，有效实现统计分析，信息传递等功能。本条未规定建立专门的信息系统，因此可在其他信息系统中增加模块或建立专门的安全风险管控信息系统。