安全工程师培训教程之职业安全卫生管理体系的建立_secret

职业安全卫生管理体系的建立第1节、职业安全卫生管理体系标准化的由来及发展　　1．1职业安全卫生管理体系标准化的由来及发展趋势　　职业安全卫生管理体系标准化的提出，根本上出于两方面因素：第一，随着生产的发展，职业安全卫生总是的不断突出，人们在寻求有效的职业安全卫生管理方法，期待有一个系统的、结构化的管理模式；第二，在世界经济贸易活动中，企业的活动、产品或服务中所涉及的职业安全卫生问题受到普遍关注，需要统一的国际标准规范相关的职业安全卫生行为，特别是ISO9000、ISO14000标准在世界范围内的成功实施，促进了国际职业安全卫生管理体系标准化的发展。　　1．1．1解决现代职业安全卫生问题需要系统化管理　　据ILO（国际劳工组织）统计，全球每年发生的各类伤亡事故大约为2.5亿起，这意味着每天发生68.5万起，每小时发生2.8万起，每分钟发生475.6起。全世界每年死于工伤事故和职业病危害的人数约为130万（其中约25%为职业病引起的死亡）。初步估算每天有3000人死于工作场所，ILO估计劳动疾病到2020年将翻一番。　　现代安全科学理论认为，一起伤亡事故的发生是由于人的不安全行为（或人失误）和物的不安全状态所致。控制人的不安全行为，需要在总结心理学、行为科学等成果的基础上，通过教序、培训等来提高人的意识和能力；物的不安全状态须采纳实用安全技术来改善。随着经济的发展、科学技术的进步，出现了很多工业复杂系统，即指技术密集，包括技术设备、人以及组织三类元素的社会-技术系统，如化工与石油化工、电力、铁路、矿山、核电等工业组织。生产实际表明，对于工业复杂系统，完全依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性，还不足以完全杜绝事故，而直接影响安全技术系统可靠性和人的可靠性的组织管理因素，已成为是否导致复杂系统事故发生的最深层原因。　　根据系统科学的基本原理，系统思想是解决复杂系统问题的科学方法。系统化管理是现代职业安全卫生管理的显著特征。系统化的职业安全卫生管理是以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的，使企业达到最佳安全状态。所谓系统安全，是人们为预防复杂系统事故而开发、研究出来的安全理论、方法体系，是在系统寿命期间内应用系统安全工程和管理方法，辨识系统中的危险源，并采取控制措施使其危险性最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。　　应该说，目前国际范围内的职业安全卫生管理体系标准，都是以系统安全的思想为核心，采用系统、结构化的管理模式，为企业提供了一种科学、有效的职业安全卫生管理规范和指南。　　1．1．2职业安全卫生管理体系标准一体化是国际贸易的需要　　职业安全卫生问题与生产过程具有紧密的相关性，生产过程导致了职业安全卫生问题。因此，在国际贸易活动中，各国企业的职业安全卫生行为必然受到普遍的关注。关贸总协定乌拉圭回合谈判中要求，不应由于各国法规和标准的差异，而造成国际经济活动中的非关税贸易壁垒；强调在可能的情况下，尽量采用国际标准。欧、美等工业化国家提出：出于国际贸易的发展中国家在世界经济活动中越来越多的参与，各国职业安全卫生的差异，使发达国家在成本价格和贸易竞争中处于不利地位。只有在世界范围内采取同一的职业安全卫生标准，才能从根本上解决此问题。1990年，ISO（国际标准化组织）和IEC（国际电工委员会）联合出版了《展望未来--高新技术对标准的需求》一书，书中认为"环境与安全"是当今世界标准化工作中最紧迫的4个课题之一。ISO将1992年世界标准日的主题定为职业安全。　　ISO9000质量管理体系标准是由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证标准化技术委员会）制定的。ISO/TC207是国际标准化组织关于环境管理标准化问题的技术委员会。ISO/TC176和ISO/TC207在制定各自标准的过程中，都涉及到了职业安全卫生问题，两个标准化技术委员会均有意涉足职业安全卫生管理体系标准化工作，但由于职业安全卫生范围广且复杂，远远超出两个技术委员会的工作范围，因而，在ISO9000和ISO14000标准中均没有包含职业安全卫生的内容。在ISO9000和ISO14000标准颁布和成功实施后，世界范围内更为关注的是职业安全卫生管理体系标准化进程。　　1．2职业安全卫生管理体系标准化的发展趋势　　尽管职业安全卫生管理体系的标准化与质量、环境管理体系的标准化具有同样的重要性，但在发展进程上却相对落后，至今还没有一个统一的国际标准。职业安全卫生管理体系标准化的发展趋势，受到世界各国的密切关注，鉴于这一共识，世界上很多国家或地区都在积极开展职业安全卫生管理体系的标准化工作。　　1．2．1职业安全卫生管理体系标准化的国际发展趋势　　ISO是在1995年上半年正式开展职业安全卫生管理体系标准化工作，世界各国早就认识到职业安全卫生管理体系标准化是一种必然的发展趋势，并着手本国或本地区的职业安全卫生管理体系标准化工作。据不完全统计，世界上已有三十余个国家有相应的职业安全卫生管理体系标准，最为典型的当属澳大利亚，其国家内部有较为完整的标准系列、正规的培训机构和初步完善的国家认证制度。职业安全卫生管理体系标准化，在国际区域范围内发展也较为迅速，亚太地区职业安全卫生组织（APOSHO），在近年来的几次年会上，都组织各成员对此进行研讨，特别是在1998年的第14年会上建议，各成员组织参照ISO14000和APOSHO1000（草案）开发本国的标准。欧、大、亚、非一些国家标准化组织及认证机构共同参与制定："OccupationalHealthandSafetyAssessmentSeries(OHSAS18000)"，现已颁布了"OccupationalHealthandSafetyManagementSystems-Specification(OHSAS18001)"。国际劳工组织（ILO）也在开展职业安全卫生管理体系标准化工作，在1999年4月第15届世界职业安全卫生大会上，ILO负责人指出，ILO将像贯彻ISO9000和ISO14000进行认证那样，研究进行企业职业安全卫生管理的评价。　　职业安全卫生管理体系标准化也迅速被企业所采纳。例如，美国的很多企业现正在引进职业安全卫生管理体系。其主要原因是：在当初考虑引进时，企业往往担心成本上的问题，但是实际引进以后，企业感到该系统能够极大地提高企业自身的功能，逐渐地被企业所接受和理解。另外，职业安全卫生管理体系是组织严密、切实可行的文件形式，它能够和美国目前各企业现存的检审系统（该系统是定期和评价企业的实施程序是否遵守国家和地方州政府的法令、标准）相匹配。在各个企业竞争的条件下，采用职业安全卫生管理体系可以使企业处于有利的位置。　　根据国际上职业安全卫生管理体系标准化目前的发展趋势，权威人士认为，ISO、ILO等国际组织会就此问题进一步深入、迅速地开展工作。　　1．2．2职业安全卫生管理体系标准化在国内的开展情况　　我国作为ISO的正式成员国，在职业安全卫生管理体系标准化问题刚提出之时就十分重视并积极参与有关工作。1995年4月，我国政府派代表参加了ISO的特别工作组，并分别派员参加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO组织召开的两次特别工作组会议。　　1996年3月8日，我国政府又成立了由有关部门组成的"职业安全卫生管理体系标准化协调小组"，并分别于1996年6月3日、6月13日、8月29日召开了规模不同的三次国内研讨会。1996年9月，我国派代表团参加了ISO组织的职业安全卫生管理体系标准化国际研讨会。与此同时，我国政府还专门立项，对职业安全卫生管理体系标准化的国际发展趋势、基本原理及内容进行了研究。　　1998年2月，原劳动部主管领导做出批示，同意有关方面的建议，在国内发展职业安全卫生管理体系标准，并对企业试点实施。　　1998年8月，中国劳动保护科学技术学会提出了职业安全卫生管理体系试行标准，并应一些企业的要求进行了试点实施。　　在我国石油、天然气及石油化工行业也借鉴同行业的方法，在其领域内实施健康、安全和环境管理体系（HSE）。在我国交通行业，交通部要求国内各航运公司根据国际海事组织的《国际船舶安全运营和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》或ISM规则），对其客船，500吨级以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和载货高速艇实施安全管理体系并取得认证。　　国家经贸委安全生产局成立后，委、局领导都十分重视职业安全卫生管理体系的标准化工作，把它作为国内安全生产管理的一件大事，目前已颁布了职业安全卫生管理体系试行标准，同时建立了国家认证制度。在我国实施职业安全卫生管理体系标准，将会在企业内部形成一个系统的、结构化的职业安全卫生自我管理机制，进而提高企业的职业安全卫生管理水平，帮助企业满足有关法规要求，促进我国企业进入国际市场。　　1．3复习要点　　如何理解职业安全卫生管理体系标准化由来的两个根本原因？　　职业安全卫生管理体系的建立/第2节、职业安全卫生管理体系的基本原理　　实施职业安全卫生管理体系，需要掌握其所包含的基本原理。本章以系统科学理论和职业安全卫生基本原理为基础，结合国际范围内现存的职业安全卫生管理体系标准及ISO9000和ISO14000的基本特点，全面分析阐述了职业安全卫生管理体系的基本模式、内容、结构、标准类型等。　　2．1职业安全卫生管理体系的基本模式　　2．1．1职业安全卫生管理体系的系统模式　　职业安全卫生管理体系的系统化模式，是基于自然科学和社会科学的系统理论。系统理论通常包含4个方面的要素：输入，过程，输出，反馈。　　根据系统理论，系统还可以划分为两部分：封闭系统部分；开放系统部分。系统在开放部分的条件下，就存在了与外部交换信息和获取能量的途径。这种现象最明显的例子就是生物系统。而封闭系统就不具备这样的途径，于是便限制了系统对外界变化情况的反应和适应能力。　　现代职业安全卫生管理是系统化的职业安全卫生管理，是以系统安全的思想为基础，管理的核心是系统中导致事故的根源--危险源，强调通过危险源辨识、，风险评价、风险控制来达到控制事故的目的。根据系统化职业安全卫生管理的要求以及上述系统理论内容，提出职业安全卫生管理体系的系统模式，如图2-1　　图2-1职业安全卫生管理体系的系统模式　　2．1．2职业安全卫生管理体系的运行模式　　从目前已颁布的职业安全卫生管理体系标准的运行模式看，大体可分为3种类型：　　（1）ISO14000运行模式，即系统化管理的PDCA循环模式，如OHSAS18001、AS/NZS4801等；　　（2）ISO9000运行模式，如美国工业卫生协会的职业安全卫生管理体系标准等；　　（3）其他运行模式，如日本工业安全卫生协会职业安全卫生管理体系标准等。　　对这3种运行模式，ISO14000运行模式是国际上最新的管理运行模式，这种模式也比较适合职业安全卫生管理体系的特点，采用这种模式也有利于管理体系的一体化，如图2-2。　　图2-2成功的职业安全卫生管理体系运行模式　　2．2职业安全卫生管理体系的基本内容　　根据职业安全卫生管理体系的系统模式所涵盖的基本要素，便可确定职业安全卫生管理体系所包含的基本内容。职业安全卫生管理体系的核心内容是系统安全。在众多职业安全卫生管理体系标准中，尽管各个标准的内容表述有一定差异，但其核心内容都体现着系统安全的基本思想。　　根据职业安全卫生管理体系的运行模式，可将职业安全卫生管理体系所包含的基本要素及内容形成标准化的排列、描述。OHSAS18001标准全部要素如下：　　4．2职业安全卫生方针　　4．3策划　　4．3．1危险源辨识、风险评价和风险控制策划　　4．3．2法律及其他要求　　4．3．3目标　　4．4实施与运行　　4．4．1机构和职责　　4．4．2培训、意识与能力　　4．4．3协商与交流　　4．4．4文件　　4．4．5文件与资料控制　　4．4．6运行控制　　4．4．7应急准备与响应　　4．5检查与纠正措施　　4．5．1绩效测量与监测　　4．5．2事故、事件、不符合、纠正与预防措施　　4．5．3记录及记录管理　　4．5．4审核　　4．6管理评审　　组织的职业安全卫生方针，体现了组织开展职业安全卫生管理的基本原则，体现了组织实现风险控制的总体职业安全卫生目标。　　危险源辨识、，风险评价和风险控制策划，是组织通过职业安全卫生管理体系的运行，实行风险控制的开端。组织应遵守的职业安全卫生法律、法规及其他要求，为组织开展职业安全卫生管理、实现良好的职业安全卫生绩效，指明了基本的行为准则。职业安全卫生目标旨在实现它的管理，是组织降低其职业安全卫生风险，实现职业安全卫生绩效持续改进的途径和保证。　　明确组织内部管理机构和成员的职业安全卫生职责，是组织成功运行职业安全卫生管理体系的根本保证。搞好职业安全卫生工作，需要组织内部全体人员具备充分的意识和能力，而这种意识和能力需要适当的教育、培训和经历来获得及判定。组织保持与内部员工和相关方面职业安全卫生信息的交流，是确保职业安全卫生管理体系持续适用性、充分性和有效性的重要方面。对职业安全卫生管理体系实行必要的文件化及对文件进行控制，也是保证体系有效运行的必要条件。对组织存在的危险源所带来的风险，除通过目标、管理方案进行持续改进外，还要通过文件化的运行控制程序或应急准备与响应程序来进行控制，以保证组织全面的风险控制和取得良好的职业安全卫生绩效。　　对组织的职业安全卫生行为要保持经常化监测，其中包括组织遵守法规的监测、职业安全卫生绩效方面的监测。对于所产生的事故、事件、不符合，组织要及时纠正，并采取预防措施。良好的职业安全卫生记录和记录管理，也是组织职业安全卫生管理体系有效运行的必要条件。职业安全卫生管理体系审核的目的，是检查职业安全卫生管理体系是否得到了正确的实施和保持，它为进一步改进职业安全卫生管理体系提供了依据。管理评审是组织的最高管理者，对职业安全卫生管理体系所做的定期评审，目的是确保体系的持续适用性、充分性和有效性，最终达到持续改进的目的。　　2．3职业安全卫生管理体系标准的基本类型　　目前，国际上的职业安全卫生管理体系标准，从类型上可划分为规范和指南两类。此外，从应用范围上可划分为可适用任何类型组织的和限制于某一行业的两类。　　规范是用于审核组织建立的职业安全卫生管理体系是否符合标准要求，能够用于认证和注册，如澳大利亚和新西兰的AS/NZS4801、欧洲的OHSAS18001。指南则为组织建立职业安全卫生管理体系提供了更多的指导信息，能够帮助组织建立和改善它的职业安全卫生管理体系，但不能用于认证和注册，如英国的BS8800等。　　限制于某一行业的职业安全卫生管理体系标准的内容针对性较强，表现形式上更具行业特点，如国际范围内石油、天然气及石油化工行业的健康、安全和环境管理体系。适用于各种类型组织的职业安全卫生管理体系标准的内容及形式更具普遍性，它要求在标准的框架内组织应根据自身的特点建立职业安全卫生管理体系。　　2．4复习要点　　职业安全卫生管理体系为何要遵循系统科学的基本原理？　　职业安全卫生管理体系的建立/第3节、职业安全卫生管理体系标准的理解　　　　职业安全卫生管理体系是按职业安全卫生管理体系标准和要求建立的。所以，全面、正确地理解职业安全卫生管理体系标准，是建立职业安全卫生管理体系的基础。　　3．1职业安全卫生管理体系标准的基本术语　　3．1．1事故（accident），事件（incident）　　造成死亡、职业相关病症、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。　　造成或可能造成事故的事件。　　事故和事件包含着下列一些含义：　　（1）事故是意外事件，它是出乎人们的意料之外、不希望看到的事故。　　（2）事件包括事故，无职业相关病症、伤害、财产损失或其他损失的事件还可称?quot;未遂过失"，事件包括未遂过失。　　（3）职业安全卫生中所指的事故涵盖着下列范围：　　①死亡、职业相关病症、工伤事故；　　②设施、设备破坏事故；　　③环境污染或生态破坏事故。　　3．1．2审核（audit）　　判定活动和有关结果是否符合的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。　　审核是一个"判定"的验证过程，这意味着审核需要确定审核准则、界定审核范围，对所需要的信息进行收集、分析、说明。职业安全卫生管理体系审核的准则，应是建立体系依据的职业安全卫生管理体系标准，以及实施标准所展开的计划安排。职业安全卫生管理体系审核要满足3个层次内容的要求：首先，要判定职业安全卫生管理体系的运行活动和结果是否符合审核准则；其次，要判定依据职业安全卫生管理体系标准所建立的职业安全卫生管理体系是否得到有效实施和保持；最后，要判定职业安全卫生管理体系是否有效地满足组织的方针和目标。　　审核还是一个系统化的验证过程，需采用一定的方法和程序。　　3．1．3持续改进（continualimprovement）　　强化职业安全卫生管理体系的过程的目的，是根据组织的职业安全卫生方针，从总体上改善职业安全卫生绩效。　　对于持续改进还应从以下几个方面理解：　　（1）持续改进是职业安全卫生管理体系运行的基本要求和基本特点之一。对于已成功建立起职业安全卫生管理体系的组织而言，仅仅维护和保持现状还不能满足职业安全卫生管理体系标准的要求，还必须不断进行改进和完善。　　（2）持续改进强调的不仅是组织的职业安全卫生绩效，同时也强调对体第自身的改进、完善。　　（3）持续改进不必同时发生在组织活动的所有方面。　　3．1．4危险源（hazard）　　可能造成人员伤亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态。　　上述定义也可释义为，危险源是可能导致人员伤亡或物质损失事故的潜在不安全因素，例如，造成人员伤害的危险源有：高处坠落、机械伤害、灼伤等危险源；造成职业相关病症的危险源有：噪声导致人员音频听损、粉尘造成尘肺病等危险源；造成财产损失的危险源有：建筑物、机器设备损坏危险源；造成作业环境破坏的危险源有：使得作业环境过热、过冷、过潮湿等危险源。液化石油气泄漏发生火灾、爆炸，可燃的液化石油气是发生火灾、爆炸的根源液化石油气泄漏是导致发生火灾、爆炸的一种状态。　　3．1．5危险源辨识（hazardidentification）　　识别危险源的存在并确定其性质的过程。　　危险源的存在普遍且形式多样，很多危险源不是很容易就被人们发现，人们要采用一些特定的方法对其进行识别，并判定其可能导致事故的种类和导致事故发生的作用。　　危险源辨识是控制事故发生的第一步，只有识别出危险源的存在，找出导致事故的根源，才能有效地控制事故的发生。有关危险源的辨识方法将在后续内容中介绍。　　3．1．6相关方（interestedparties）　　关注组织的职业安全卫生状况或受其职业安全卫生绩效影响的个人或团体。　　关注组织职业安全卫生状况的相关方可以是：执法当局、新闻媒体、科研机构、投资者、供应方、顾客等；受组织职业安全卫生绩效影响的相关方可以是：员工、员工家属、承包方、社区居民等。　　应该说，组织内部员工是组织很重要的相关方。　　职业安全卫生管理体系的策划和实施，应尽可能考虑满足相关方的要求。　　3．1．7不符合（non-conformance）　　任何与作业标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接伤亡或职业相关病症、财产损失、作业环境破坏或它们的组合。　　组织依据职业安全卫生管理体系标准建立管理体系，其作业标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效等构成了职业安全卫生管理体系的基本内容。在职业安全卫生管理体系的运行过程中，可能会出现与上述内容的偏差，由此可能会直接或者间接地导致事故，从而这种偏差构成了与职业安全卫生管理体系标准的不一致，即不符合。　　3．1．8目标（objectives）　　一个组织依据职业安全卫生绩效规定自己所要实现的目的。　　组织所要取得的职业安全卫生绩效，具体还要通过目标表达。职业安全卫生目标应具有以下几个特点：　　（1）作业组织所要实现的职业安全卫生目的，目标在内容上是可分解的，这样会使得组织的职业安全卫生目标更加明确；　　（2）组织的职业安全卫生目标在组织内部是可分解的，这样会使得组织内部各个部门的职责更加明确；　　（3）职业安全卫生目标应尽可能地量化，以便于检查和评价其完成情况。　　3．1．9职业安全卫生（occupationalhealthandsafety）　　影响作业场所内员工、临时工、合同工、访问者和其他人员安康的条件和因素。　　换句话说，职业安全卫生是指防止劳动者在工作岗位上发生职业性伤害和健康危害，保护劳动者在工作过程中的安全与健康。职业安全包括工作过程中防止机械外伤、触电、中毒、车祸、坠落、塌陷、爆炸、火灾等危及人身安全的事故发生。职业卫生则是对工作过程中对人身体健康造成危害或引起职业相关病症发生的有毒有害物质的防范。　　3．1．10职业安全卫生管理体系（occupationalhealthandsafetymanagementsystem）　　便于组织与业务相关的职业安全卫生风险管理的全部管理体系的一个组成部分，包括有制定、实施、实现、评审和保持职业安全卫生方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。　　管理体系强调系统化的管理方法，它将具有特定功能的、相互间具有有机联系的要素组成一个整体，并通过这些要素有序化地控制、调节和管理，来实现有效管理的目的。　　职业安全卫生管理体系是为了进行有效的职业安全卫生管理而建立并运行的，它是组织全部管理体系的一个组成部分，它所包含的管理要素及运行模式，是人类职业安全卫生管理经验的总结，也反映了现代职业安全卫生管理科学研究的最新成果。建立并实施一个有效的职业安全卫生管理体系，可带来巨大的经济和社会效益。　　3．1．11组织（organization）　　具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的部分或组合，无论其是否法人团体、公有或私营。　　职业安全卫生管理体系所涉及的组织概念，包含的范围十分广泛，可以是企事业单位或社会团体，可以从事第一、第二或第三产业，规模可大可小，组织不一定是法人单位。对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把每一个单独的运行单位视为一个组织。　　3．1．12绩效（performance）　　一个组织基于其职业安全卫生方针和目标，控制其职业安全卫生风险所取得的可测量的职业安全卫生管理体系的成效。　　职业安全卫生绩效，是职业安全卫生管理体系运行的结果，是组织通过建立和实施一个职业安全卫生管理体系，控制自身的职业安全卫生风险所取得的实际成效。　　职业安全卫生绩效是可以测量和评价的。绩效测理包括职业安全卫生管理活动和结果的测量。　　3．1．13风险（risk）　　特定危险事件发生的可能性与后果的结合。　　某一危险源能够给组织带来多大的风险，一方面取决于这一危险源导致事故发生的难易程度；另一方面还要取决于事故发生后能够给组织带来多大的人员伤亡或财产损失。上述两方面的单独某一方面都不能确定特定危险源给组织带来的风险。　　3．1．14风险评价（riskassessment）　　评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。　　评价风险程度需研究分析危险源导致事故的可能性与事故后果的严重度。通常我们可将风险评价划分为两个部分：事故易发性评价和事故后果严重度评价。事故易发性评价是建立事故易发性评价指标的基础上，采用合理数学方法进行处理，最后得出一个综合指标来实现。事故后果严重度要通过工程学的方法分析获得。　　确定风险是否可容许或可接受，需根据相关的知识，如法律、法规知识等，以及组织的具体情况确定标准或界限值，但通常这个标准或界限值并不是一成不变的。　　后文将介绍风险评价的方法。　　3．1．15安全（safety）　　免遭不可接受的风险的伤害。　　安全是一个相对的概念。对于一个组织，经过风险评价，确定了不可接受的风险，那么它就要采取措施将不可接受风险降低至可容许的程度，使得人们避免遭受不可接受风险的伤害。随着组织可容许风险标准的提高，安全的相对程度也在提高。　　3．1．16可容许风险（tolerablerisk）　　组织根据其法律义务和自身的职业安全卫生方针，降低至其可接受程度的风险。　　对于一个组织，它要承担遵守有关职业安全卫生法律、法规的义务，职业安全卫生法律法规是保障劳动者免遭职业伤害的最基本要求。组织的职业安全卫生方针包括了遵守有关职业安全卫生法律、法规的承诺，也包含了不断改进职业安全卫生绩效的承诺。因而，对于组织的可容许风险，就是以职业安全卫生法律、法规为最低要求，不断提高安全程度至可接受风险界限值，将其风险降低到可接受程度。　　3．2职业安全卫生管理体系的基本要素　　3．2．1总要求　　组织应建立并保持职业安全卫生管理体系。　　对于上述要求，应从以下两方面理解。　　（1）建立职业安全卫生管理体系　　建立是从无到有的过程，是从决定开始到形成体系，包括体系的策划、设计和体系文件编写，组织机构的配置和人员、资源的安排等。但需要注意的是，组织建立职业安全卫生管理体系并不是将原有的管理手段、制度、组织机构等彻底推翻，而是应用职业安全卫生管理体系标准的框架模式重新构造、安排、组合和完善职业安全卫生管理体系。　　建立职业安全卫生管理体系，首先需要取得组织最高管理者对改进其活动、产品或服务的职业安全卫生管理工作的承诺，才能确保成功。最高管理者自始至终的承诺与领导具有决定性作用。　　组织应通过初始状态评审来考查自身的职业安全卫生风险、法律、法规要求、现行管理活动等，以此为基础建立职业安全卫生管理体系。　　有关职业安全卫生管理体系的建立，将在后文中做详细论述。　　（2）保持职业安全卫生管理体系　　对于建立起的职业安全卫生管理体系，组织要予以保持，这样才能真正达到不断改进组织的职业安全卫生行为的目的。组织在建立职业安全卫生管理体系之初往往给予高度重视，集中投入人力、物力完成体系的建立工作，而对体系的保持则重视不够，这便违背了持续改进的原则。　　为保持职业安全卫生管理体系，达到持续改进的目的，组织应该做到：在组织的发展规划中，考虑体系维护的需要；在机构的调整、新项目、新产品的开发中，注重职业安全卫生风险的确定；应及时获取新法律、法规；对体系运行过程中出现的问题应及时调整，采取纠正与预防措施保证体系的良好运转。　　3．2．2职业安全卫生方针　　组织应有一个经最高管理者批准的职业安全卫生方针，以阐明整体职业安全卫生目标和改进职业安全卫生绩效的承诺。　　方针应该是：　　（1）造合于组织职业安全卫生风险的性质、规模；　　（2）包括对持续改进的承诺；　　（3）包括对组织应遵守的现行职业安全卫生法律、法规和其他要求的承诺；　　（4）形成文件，付诸实施，予以保持；　　（5）传达到全体员工，使他们每个人意识到其个人在职业安全卫生方面的义务；　　（6）可为相关方所获取；　　（7）定期进行评审，确保其与组织保持相关的适宜。　　职业安全卫生方针，是组织在职业安全卫生方面的宗旨和方向，是组织总体方针中的组织部分。它体现了组织对待职业安全卫生问题的指导思想和承诺。　　职业安全卫生方针，应主要阐明整体职业安全卫生目标和改进职业安全卫生绩效的承诺。职业安全卫生方针，是组织对其全部职业安全卫生意图的原则性陈述，方针中应阐明其宏观的职业安全卫生的奋斗目标，同时还要承诺改进职业安全卫生绩效的持续改进思想。　　此外，组织的职业安全卫生方针还要满足以下要求：　　方针中还应体现两个承诺：一是对持续改进的承诺；二是对遵守有关职业安全卫生法律、法规和其他要求的承诺。第一个承诺表明组织最高管理者对待职业安全卫生问题的态度，反映组织对职业安全卫生的认识和责任；第二个承诺是对组织在职业安全卫生方面的基本要求，组织要在达到法律、法规要求的基础上，进一步持续改进。　　方针要求传达到全体员工。组织要想得到良好的职业安全卫生绩效，必须有全体员工的积极参与，只有全体员工的积极参与并履行其职业安全卫生义务，才能从根本上解决职业安全卫生问题。职业安全卫生直接面对的是组织内部的员工，组织的职业安全卫生状况的好坏，直接关系员工的切身利益，所以全体员工有权对其实施监督。　　方针的制定要适合组织职业安全卫生风险性质和规模。组织制定的方针要突出自身的特点，这样才更加具有操作性，才能准确地指导组织开展职业安全卫生工作。一个好的方针能够基本反映组织职业安全卫生的轮廓。　　职业安全卫生方针要由最高管理者批准，要形成文件，付诸实施，予以保持，可为相关方获取。职业安全卫生方针反映了组织最高管理者对待职业安全卫生的态度，它应由最高管理者批准。职业安全卫生方针又是由组织各级管理者、专业技术人员和各层次的操作人员来具体实施完成的，显然职业安全卫生方针是纲领性的文件，文字上要简洁明了，易于理解，形成文件的方针，如果不付诸实施和予以保持，等于一纸空文。组织的职业安全卫生方针不是保密的，是向公众公开的，这也是组织向社会展现自己在职业安全卫生方面的表现和形象的渠道。　　职业安全卫生方针要定期进行评审。组织的内部情况和外部环境是不断变化的，要确保职业安全卫生方针与组织保持相关和适宜，从而正确指导组织搞好职业安全卫生工作，一定要定期地对职业安全卫生方针进行评审，以修改、补充和完善方针。　　3．2．3策划　　策划阶段包括了危险源辨识、风险评价和风险控制策划，法律及其他要求，目标，职业安全卫生管理方案四方面内容。　　（1）危险源辨识、风险评价和风险控制策划　　组织应建立并保持程序，用来开展危险源辨识、风险评价和必要控制措施的实施，这些应包括：常规和非常规活动；所有进入作业场所的人员（包括分包商和访问者）的活动；作业场所内的设施，无论其是由组织还是由外部所提供。　　组织应确保在建立职业安全卫生目标时，对这些风险评价的结果及控制的效果进行考虑。组织应将此信息文件化和保持最新。　　组织的危险源辨识和风险评价的方法应该是：　　①依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证是主动的而不是被动的；　　②提供风险级别，识别需通过目标和管理方案所规定的措施来消除和控制的风险；　　③与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；　　④为确定设备要求、识别培训需求和（或）开展运行控制，提供输入信息；　　⑤提供必要的监测活动，保证它们实施的有效和及时。　　危险源及其带来的职业安全卫生风险是职业安全卫生管理体系的核心，组织通过不断控制其职业安全卫生风险来取得职业安全卫生绩效，达到持续改进的目的。　　要控制风险，首先，第一步要辨识带来风险的危险源，然后评价其给组织带来的风险程度，组织依据危险源辨识和风险评价的结果，来考虑风险控制的措施及降低风险的优先顺序。且这个过程是不断发展的，如图3-1所示。　　图3-1危险源辨识、风险评价和风险控制　　危险源辨识、风险评价和风险控制策划要在文件化的程序指导下进行。　　危险源存在于人的行为和物的因素两方面。对于组织的危险源，具体可以考虑从如下几方面进行辨识：　　①组织的常规活动，如正常的生产活动；　　②组织的非常规活动，如临时抢修活动等；　　③所有进入作业场所的人员活动，这其中包括内部员工和外部分包商和访问者的活动；　　④作业场所的内部设施，如组织所拥有建筑物、车床、电气设备等；　　⑤作业场所内由外部提供给组织的设施，如组织租凭的建筑物、电气设备等。　　职业安全卫生目标是为了降低职业安全卫生风险、取得良好职业安全卫生绩效而设立的，那么建立职业安全卫生目标，首先考虑的是组织的哪些风险是不可接受的，哪些风险需要首先采取措施降低，即考虑风险评价的结果。　　如上所述，组织的危险源辨识、风险评价和风险控制是一个不断发展的过程，所以组织应及时更新这方面的信息。此外，危险源辨识和风险评价方法应该达到如下要求：　　①危险源辨识和风险评价方法并不是一成不变的，它随不同的对象和目的而改变。所以，组织的危险源辨识和风险评价应依据其针对的范围、对象性质以及时间变化来确定，保证采用造当的、可操作的方法。　　②危险源辨识和风险评价的结果应提供组织的风险级别，依据风险级别得出组织不可接受的风险，进而通过目标、管理方案来消防或降低风险。　　③组织所采取的危险源辨识和风险评价方法不能与生产的实际情况相脱离，无论从方法本身及结果都要与实际的运行经验和所采取的风险控制措施的效果相适应。　　④组织的危险源辨识和风险评价方法的运用结果，能够为组织提供其设备在职业安全卫生方面的要求信息、员工职业安全卫生方面培训需求信息以及如何开展运行控制的技术和管理信息。　　对于危险源辨识和风险评价方法的应用效果和频次，要有必要的监测活动，从而保证方法实施的有效和及时。　　（2）法律及其他要求　　组织应建立并保持程序，用来识别和获取它应遵守的职业安全卫生法律及其他要求。　　组织应保持这些信息是最新的，应将有关法律和其他要求的信息传达给员工和相关方。　　对职业安全卫生法律、法规及其他要求的遵守，是组织职业安全卫生方针中必须予以承诺的，也是对组织建立职业安全卫生管理体系的基本要求，是持续改进的基础。　　职业安全卫生法律、法规体系庞大、复杂、且包含的法规繁多，组织必须在确定它应遵守的职业安全卫生法律、法规及其他要求的基础上，来达到遵守法规的目的。职业安全卫生法规又是在不断更新和变化的，所以组织在有一个不断获取的过程，这就要求组织建立获取这些法律、法规及其他要求的渠道。上述要求应在文件化的程序指导下进行。　　（3）目标　　组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全卫生目标。　　组织在建立与评审职业安全卫生目标时，应考虑法律与其他要求、自身职业安全卫生危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标应符合职业安全卫生方针，并包括对持续改进的承诺。　　组织的职业安全卫生目标，是依据职业安全卫生方针制定的具体职业安全卫生目的，是职业安全卫生方针的具体体现。　　组织针对其内部相关职能和层次建立目标，这意味着职业安全卫生目标在组织内部纵向和横向都是可分解的，这种分解使得组织的各个部门都目标明确。　　文件化的目标使得其更具有可验证性和可追溯性。　　法律与其他要求、职业安全卫生重大风险及相关方的观点，是建立与评审职业安全卫生目标的基础，此外，以此为基础建立的全部目标要受到组织的可选技术方案、财务、运行和经营要求的限制。　　组织的职业安全卫生方针，体现了组织全部职业安全卫生绩效的意图，作为职业安全卫生方针的具体实现的目标，一定要和职业安全卫生方针相符合，不能偏离。持续改进是组织建立职业安全卫生管理体系的主要目的，所以职业安全卫生目标要突出体现组织对持续改进的承诺。　　（4）职业安全卫生管理方案　　组织应制定并保持旨在实现职业安全卫生目标的管理方案，其中包括文件化的：　　①规定组织相关职能和层次实现职业安全卫生目标的职责和权限；　　②实现目标的方法和时间表。　　应定期在计划的时间内对职业安全卫生管理方案进行评审，针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，如有必要，应对职业安全卫生管理方案进行修订。　　职业安全卫生管理方案是为实现目标制定的计划方案。这个方案应主要包含两方面的内容：　　①规定实现目标的职责。对于组织的目标所涉及到的相关部门，一定要规定其职责，以确保目标的实现。特别是对于分解到各个部门的目标，各部门的主要职责是确保其实现的保证。　　②制定实现目标的方法和时间表。实现目标的方法是职业安全卫生管理方案的主体。　　组织制定的实现某一目标的方法，要从技术、经济、效益等多方面考虑它的可行性，往往有些要经过反复的论证，才能进行决策。一个完整的职业安全卫生管理方案，必须包含实现目标的时间表，否则这个方案是盲目和空洞的。具体的时间表也有助于对组织职业安全卫生管理体系运行效果的检验。　　组织应考虑到它的活动、产品或服务中需要对职业安全卫生管理方案进行修订的情况，并对方案修订做出规定。　　3．2．4实施与运行　　实施与运行阶段包括有：机构和职责、培训意识与能力、协商与交流、文件、文件与资料控制、运行控制、应急准备与响应。　　（1）机构和职责　　为便于实施有效的职业安全卫生管理，对于从事管理、完成和验证组织活动的人员，由于活动本身对组织的活动、设施和过程的职业安全卫生风险有一定的影响，他们的作用、职责和权限应被界定和文件化，并予以传达。　　职业安全卫生的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理层任命一名成员（例如，在某大组织内的董事会或执委会成员）承担特定职责，确保职业安全卫生管理体系的正确实施，及完成组织所有岗位和运行范围的要求。　　管理者应为实施、控制和改进职业安全卫生管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。　　组织任命的管理者应被规定有明确的作用、职责和权限，以便：　　①确保按照本标准建立、实施与保持职业安全卫生管理体系要求：　　②向最高管理者汇报职业安全卫生管理体系的绩效，以便评审，并为改进职业安全卫生管理体系提供依据。　　所有承担管理职责的人员，都应该表明其对职业安全卫生绩效持续改进的承诺。　　组织的职业安全卫生管理涉及到组织内部每个成员，所以，为便于实施有效的职业安全卫生管理，组织内部的所有员工的作用、职责和权限应被界定和文件化，即要建立好安全生产责任制。　　职业安全卫生管理经验表明，组织的最高管理者在职业安全卫生管理工作中的核心作用不容忽视，组织的职业安全卫生管理工作做得好不好，关键在于最高管理者，所以职业安全卫生管理的最终责任应由最高管理者承担。　　职业安全卫生管理体系的成功实施，需要组织的全体员工参与。因此，不能认为只有职业安全卫生管理部门才负有这方面的责任，组织内的其他所有部门，都不能置身事外，这一点与ISO14000是相同的，而与ISO9000有较大差异，ISO9000要求覆盖与指定产品或服务质量有关的生产环节，不涉及全部的组织活动，而建立职业安全卫生管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动。所以，组织必须以文件化和明确传达的方式，对组织的各部门在职业安全卫生方面的作用、职责和权限做出明确规定。　　职业安全卫生管理体系的成功运行，需要人、财、物等资源的投入，所以管理者为确保取业安全卫生管理体系的成功实施，必须提供必要的资源。　　实践证明，要搞好职业安全卫生管理工作，除最高管理者起到核心作用外，在最高管理层应指定一个分工主管职业安全卫生工作，即为管理代表，视管理工作的需要还可指定其他副代表。管理者代表或许还有其他方面的管理工作，但在职业安全卫生管理方面必须突出明确他（们）下列两方面的作用、职责和权限：　　①建立、实施与保持职业安全卫生管理体系：在最高管理者承诺和支持的基础上，管理者代表应全面负责职业安全卫生管理体系的建立、实施与保持，即负责日常的职业安全卫生管理工作。　　②向最高管理者汇报职业安全卫生管理体系的运行情况：职业安全卫生管理体系的成功运行需要不断的持续改进，对于组织的职业安全卫生管理体系的改进，需要通过最高管理者的决策来进行，而决策需要建立在全面的管理评审基础上，要进行管理评审需要全面了解职业安全卫生管理体系的运行情况，所以，向最高管理者汇报职业安全卫生管理体系的运行情况，是管理者代表的一个主要职责。　　（2）培训、意识与能力　　全体人员应具备完成对作业场所内职业安全卫生带来影响的任务的能力，应根据适当的教育、培训和（或）经历，对能力进行判定。　　组织应建立并保持程序，使工作在每一相关职能和层次的员工都意识到：　　①符合职业安全卫生方针与程序和符合职业安全卫生管理体系要求的重要性；　　②他们工作活动中实际或潜在的职业安全卫生后果，以及个人行为的改进所带来的职业安全卫生效益；　　③他们在执行职业安全卫生方针与程序，实现职业安全卫生管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；　　④偏离规定的运行程序的潜在后果。　　培训程序应考虑下列不同层次：　　①职责、能力及文化；　　②风险。　　职业安全卫生管理工作需要合员的参与才能做好，且其绩效关系到组织内部的每个员工。所以，组织要进行全面职业安全卫生培训，以使全体员工具备安全意识和完成与职业安全卫生相关工作任务的能力。　　开展职业安全卫生培训，首先要确定培训需求，培训需求要考虑不同层次。确定组织内部的培训需求，可从管理人员和生产岗位上的员工两个方面考察。对于管理人员要从其所在管理岗位所必需的职业安全卫生管理知识以及提高其安全管理水平来确定培训需求；对于生产岗位上的员工，要从其所必须掌握的安全技术、技能确定培训需求，特别是对特种作业人员要进行专门的安全技术知识培训，进行资格考核。　　此外，组织还应开展经常性的职业安全卫生培训、教育，并为此建立并保持一套程序，以使全体员工逐步提高如下几个方面的安全意识：　　①符合职业安全卫生管理体系要求的重要性：职业安全卫生方针与程序及其他要求都是有效实施职业安全卫生管理体系的保证，只有严格贯彻，才能实现职业安全卫生状况的持续改进。所以要经常地教育员工，使得其在工作中符合职业安全卫生管理体系的要求。　　②个人工作与组织在整个职业安全卫生工作中的关系：组织内的每个员工的工作都会直接或间接地影响到组织的职业安全卫生，所以为提高组织的总体职业安全卫生绩效，必须使每个员工都明确他们工作中的职业安全卫生重大风险，以及个人工作对组织整个职业安全卫生工作的促进。　　③个人的职业安全卫生职责：职业安全卫生管理工作需要组织的全员参与，组织的每个员工应明确自己的职责，立足岗位充分发挥其在职业安全卫生工作中的作用，从而使得组织的整体职业安全卫生工作不断提高。　　④违规管理和违章操作的后果：要使组织的每位员工都意识到，由于他们自身工作上的过失，会造成什么样的安全事故后果，这样会使他们充分认识到所从事及涉及的职业安全卫生工作的重要性。　　（3）协商与交流　　组织应建立并保持程序，以确保与员工和其他相关方进行有关的职业安全卫生信息的相互交流。　　员工参与和协商计划应形成文件，并向相关方通报。员工应该：　　①参与关于管理风险的方针和程序的制定和评审；　　②参与影响作业场所安全卫生任何变化的商讨；　　③在安全卫生事务上享有代表性；　　④了解谁是他们的员工职业安全卫生代表和特定被任命的管理者。　　协商与交流是职业安全卫生管理体系十分重要的要素，只有在顺畅的职业安全卫生信息交流的基础上，才能保证职业安全卫生管理体系的成功运行，任何信息的停滞和不畅都会造成体系运行的失败。所以，组织应建立并保持一套文件化的程序，用来进行有关职业安全卫生风险和职业安全卫生管理体系的信息交流。　　协商与交流包括两个方面：内部的协商与交流和外部信息交流。两方面的信息交流，对职业安全卫生管理体系的运行都十分重要的。　　内部的协商与交流，主要是指员工的参与和协商，以及组织内部各部门、各层次之间的交流。　　职业安全卫生和直接利益对象是组织内部员工，所以组织的职业安全卫生管理要有员工参与，要以计划文件形式，确立员工在如下几方面的参与职业安全卫生管理的权力。　　①对于组织的职业安全卫生风险管理的方针和程序，无论是在制定上，还是后续的评审、修订，员工要以一定的方式进行参与。　　②作业场所内安全卫生情况的变化，直接影响员工的安康，组织如将计划直接或间接地改变某一作业场所安全卫生情况，要事先同员工商讨。　　③组织的职业安全卫生状况要接受员工的监督，组织要及时听取员工在职业安全卫生方面的意见和建议，员工在组织的职业安全卫生事务中享有代表的权利。　　④员工在职业安全卫生方面的参与和协商，在某些情况下，需要以他们其中的代表形式开展，比如工会等，组织的员工应知道谁是他们职业安全卫生代表。同时，为便于职业安全卫生工作的协调，员工也应知道谁是特定任命的职业安全卫生管理者。　　职业安全卫生管理体系的实施与运行，需要组织内部各个环节的成功协作，这种协作要建立在相互之间不断的信息交流基础上。管理者要掌握职业安全卫生工作情况，需要逐层次向上的信息交流，而管理者的决策信息需要逐层次向下的传达。总之，组织内部的信息交流需要横向、纵向或交叉进行。　　外部信息交流主要是指外部相关方信息的接收、成文和答复。　　组织的职业安全卫生管理体系不能孤立于外部环境而存在，它要满足有关法规要求，以及特定相关方的要求等，同时组织自身也要向外部学习好的经验，来充实、完善其职业安全卫生管理体系，所以组织与外部的信息交流也是十分重要的。　　（4）文件　　组织应以适当的工具如书面或电子形式建立并保持下列信息：　　①对管理体系核心要素及其相互作用的描述；　　②提供查询相关文件的途径。　　任何管理活动都离不开文件的支持、指导，职业安全卫生管理也如此。职业安全卫生管理体系文件，实际上是依据职业安全卫生管理体系标准要求，针对组织活动、产品或服务的特点、规模、惯例以及人员素质等情况，而编写的以文件支持的和管理办法，这套职业安全卫生管理体系文件即为组织开展职业安全卫生管理工作的依据。职业安全卫生管理体系文件一经组织最高管理者批准颁布实施，对全体员工来说就是法规性文件，必须遵照执行。组织可以以书面或电子形式建立并保持职业安全卫生管理体系文件，文件内容要达到如下要求。　　首先，对管理体系核心要素及其相互作用要做出描述。管理体系的核心要素就是职业安全卫生管理体系标准中所要求的条款。对管理体系的核心要素做出描述，意味着不但要对标准条款本身基本要求做出描述，而且还要对其具体指导职业安全卫生行为的详实内容做出描述，如程序文件和其他拓展文件等。一般职业安全卫生管理体系文件的形式也采用质量管理体系和环境管理体系的文件形式，即采用三个层次的文件编写方法：管理手册；程序文件；作业指导书、管理制度等三级支持性文件。管理手册对职业安全卫生管理体系标准条款的基本要求做出描述；程序文件及三级文件是更为具体的和具有可操作性的指导性文件。对管理体系核心要素间相互作用的描述，是指描述管理体系核心要素之间的相互支撑、相互渗透、交叉，进而使管理要素有机地结合到一起，形成一个完整的管理体系。　　其次，要建立查询职业安全卫生管理体系相关文件的途径。组织的每一份职业安全卫生管理体系文件，对于开展职业安全卫生管理都是必不可少的，对管理体系而言，体系文件是一个整体，每一份文件都要有查询的途径，如上所述，职业安全卫生管理体系文件又是分层次的，那么它在横向纵向上都要建立查询相关文件的途径。　　职业安全卫生管理体系文件，是依据职业安全卫生管理体系标准，再结合组织的具体情况和自身特点而编写的，所以不同组织的职业安全卫生管理体系文件，从数量到内容不会完全相同，组织要依据具体情况，编制正确、完整和具有可操作性的文件。　　（5）文件与资料控制　　组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，从而确保：　　①它们能够定位；　　②对它们进行定期评审，必须时予以修订并由受权人员确认其适用性；　　③凡对职业安全卫生管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；　　④及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；　　⑤由于法律和（或）知识保留的需要而保存的档案文件和资料，予以适当标识。　　职业安全卫生管理体系文件使用及管理的失控，将会给职业安全卫生管理工作带来重大的影响。为保证文件的适用性、系统性、协调性和完整性，组织应对职业安全卫生管理体系文件进行控制，加强管理。　　这里所指的文件与资料，主要是：职业安全卫生管理手册、职业安全卫生管理体系程序文件、作业指导书或操作规程、管理制度等，组织适用的职业安全卫生法律、法规及其他要求，技术标准、检验规范以及加强职业安全卫生管理的其他文件及资料。一般常把这类文件称为受控文件或资料。　　文件与资料控制需要制定程序文件，程序文件中应包含以下几点内容：　　①文件的批准和发布：文件在发布前应由其授权人员审批其适用性，并按文件控制程序发布现行的有效文件清单，作好标识、登记注册。　　②文件的使用与管理：发布的文件应有专人管理，不得随意翻印、复制，存放在固定、明显并易于查阅，确保对职业安全卫生管理体系有效运行起重要作用的场所使用的，