安全标准化管理

关于安全化管理工作的认识王犇李毅中：安全生产标准化的基本要求“一流企业出标准，二流企业出技术，三流企业出产品，四流企业出效益。那么，五流的企业出什么呢？那就只有出事故了！”国家安全生产监督管理总局局长李毅中全国安全生产标准化技术委员会成立大会上风趣地说。一、关于安全标准化（一）什么叫“安全标准化”国家安监总局发布的《危险化学品从业单位安全标准化规范》定义为：企业具有建立的安全生产责任制，安全生产规章制度和安全操作规程，各生产环节和相关岗位的安全工作，符合法律、法规、规章、规程等，到达和保持规定的标准。安全生产标准化的基本要求是，企业在生产经营和管理活动过程中，自觉贯彻执行有关安全生产法律、法规、规程、规章和标准，依据这些法律、法规、规程、规章和标准制定本企业安全生产方面的规章、制度、规程、标准、办法，并在企业生产经营管理工作的全过程、全方位、全员中、全天候地切实得到贯彻实施，使企业的安全生产工作得到不断加强并持续改进，使企业的本质安全水平不断得到提升，使企业的人、机、环始终处于和谐并保持在最好的安全状态下运行，进而保证和促进企业在安全的前提下健康快速的发展。 1、关于健全的安全责任制（1）制定安全责任制的四项原则： 行政首长责任制 谁主管谁负责 职能部门齐抓共管 安全生产人人有责（2）制定安全生产责任制的两项基本要求制定各级各类人员的安全生产责任制制定各级组织的安全生产责任制2、关于健全的安全生产规章制度（以下简称“制度”）（1）基本要求：各项安全管理工作都应有工作标准，安全管理制度应覆盖企业的各项管理和各项生产经营活动。（2）制度目录应符合《危险化学品从业单位安全标准化规范》要求。省安监局【2006】117号文件附件列出了制度目录（19+13）（3）制度内容应符合要求。判定内容是否符合要求的原则： 应以国家法律、法规、规章、标准的最新版本为依据 应符合企业的实际 应有可操作性（4）制度应解决三个问题：做什么；怎么做；谁来做。3、健全的安全操作规程（1）安全操作规程应包括：各生产岗位的安全操作规程；各生产设备、装置的安全检修规程；各通用工种的安全操作规程；其他（如压力容器、锅炉、气瓶、储运、装卸）安全操作规程（2）内容应满足操作，最少应包括：岗位工艺指标一览表；工艺操作方法及正常开停车程序；紧急停车程序及处理方法；故障或事故可能发生原因及处理方法；设备巡回检查及维护保养制度；有毒有害物质容许浓度；原料及工器具使用制度；消防、防护器材使用管理制度；操作人员权利、义务及交接班制度。4、达到和保持规定的标准标准：指“安全标准化规范”（二）关于《危险化学品从业单位安全标准化规范》（以下简称“规范”）1、编制依据是国家的法律、法规、规章、标准。2、目的是规范从业单位的安全生产活动，提升整体安全水平，实现危险化学品生产形式的根本好转，切实保护广大人民群众生命和财产的安全。3、管理模式：PDCA（、实施、检查、改进）动态循环、持续改进，采用系统化的理念实现安全管理的长效机制。4、核心是安全承诺、安全生产方针和目标5、基础是风险管理6、理念：任何生产事故都是可以预防的（三）安全标准化规范与HSE、OHSMS的比较1、HSE管理体系国际石油行业提出：中国1997.6.27发布SY/T6272-97《石油天然气工业职业安全卫生管理体系》。7个一级要素，32个二级要素。在石油、石化行业实施。2、OHSMS管理体系13个国际机构提出OHSMS18000《安全健康管理体系》，未获ISO通过。2001年国家发布GB/T28001《职业安全健康管理体系规范导则》。包括OHS所有技术要求，6个一级要素15个二级要素。在各个行业实施。3、《危险化学品从业单位安全标准化规范》借鉴了前两个管理体系，专为危险化学品单位定制，设置10个一级要素51个二级要素，要素设置最全，针对性最强，特别适合危化品单位。二、开展标准化工作的必要性（一）自20世纪80年代以来，煤炭、冶金、有色、建材、黄金行业的一些企业已经在行业内展开了安全标准化工作取得了良好效果，积累了一定经验。（二）国务院的“决定”是开展安全标准化工作的法律依据1、《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发【2004】2号)第11条规定：“开展安全质量标准化活动。制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，在全国所有工矿、商贸、交通、运输、建筑施工等企业普遍展开安全和质量标准化活动”。2、国务院的“决定”的法律地位，相当于行政法规。（三）危险化学品行业的安全管理需要有新的统一的管理标准。1、国内石化行业三个管理体系应该有统一的管理标准2、原化工部于1991年发布的《化工企业安全管理制度》已经不能适应新形势下的管理要求3、广大中小企业、民营、个体企业的安全管理需要一部反映时代特点的安全管理标准进行规范。（四）安全生产形势的严峻性需要开展安全标准化工作1、本质安全没有保证2、管理滑坡甚至没有管理3、人员素质下降，三违现象时有发生4、投入不足，安全欠账情况普遍存在5、行业管理弱化甚至取消6、救援体系尚未形成三、如何开展安全标准化工作（一）建立领导班子和工作班子1、建立以主要负责人为组长、相关职能部门和车间领导参加的安全标准化领导小组，职责是领导、决策和协调2、建立以安全管理机构为主，相关部门和车间人员参加的工作班子，在领导小组领导下，开展安全标准化的具体工作。工作班子人员应该是企业的精兵强将（二）认真组织学习1、学习内容：（1）《危险化学品从业单位安全标准化规范》（国家安监局安监总危化字【2005】198号）（2）《危险化学品从业单位安全标准化指南》（中国石化出版社出版，刘强主编）（3）《山东省危险化学品生产、经营、储存单位安全标准化标准及考核评级办法（试行）》（省安监局鲁安监发【2006】117号】2、学习目的：（1）提高认识，进一步提高开展安全标准化工作的自觉性（2）搞明白安全标准化要做什么、怎么做、做到什么程度注意：《危险化学品从业单位安全标准化规范》：主要讲了做什么，部分讲了怎么做；《危险化学品从业单位安全标准化指南》主要讲了怎么做；《山东省危险化学品生产、经营、储存单位安全标准化标准及考核评级办法（试行）》主要讲了做到了什么程度3、学习方法：（1）全员学习。要组织人员向全体员工宣讲（2）要组织培训班，领导、工作班子人员是重点培训对象（三）制定工作1、对照《危险化学品从业单位安全标准化规范》和山东省危险化学品生产、经营、储存单位安全标准化标准及考核评级办法（试行）》认真检查2、记录存在问题，进行原因分析3、提出整改措施，制定（四）落实各项措施，认真进行整改1、这是一个较长过程，不能急于求成2、要实行责任制（五）PDCA管理模式，持续改进，建立有效的安全管理体系1、及时整改评审中的不合格项2、每年至少要进行一次绩效考核3、每年要自评一次，写出考评报告四、需要注意的问题(一）要端正态度、重视过程、注意细节、精心准备1、态度决定一切，要目的明确、切忌应付2、要重视创建过程，做好每一项工作，不要急于申报考核3、注意细节，创建过程中要特别注意“117号文件”附件中“考核评分细则”中的评分要求4、精心准备考核验收:资料准备、人员准备、现场准备（二）要全员参与、自己动手1、要广泛发动群众，组织员工共同参与2、中介机构的指导是可以的，但不能依靠3、提倡去兄弟企业参观、学习（三）各类企业如何开展，建议：1、原执行化工部《化工企业安全管理制度》的企业，应修修补补，不要推到重来2、已经过GB28001体系认证的企业应注意两个体系的融合，使企业的安全管理工作能满足两个体系的要求，不要形成两张皮3、新建企业、中小企业可以重起炉灶，按《安全标准化规范》要求，建立自己的安全管理体系（四）《安全标准化规范》中的一些要求不符合最新颁布的法规文件要求，应予注意，如：1、安全培训教育，应执行国家安监总局第三号令2、安全生产投入，应执行财政部财企【2006】478号文件3、事故报告与调查处理，应注意国务院493号令 上述情况将来还可能出现，企业应予以关注1.负责人与责任1.1负责人 1.企业主要负责人应明确其是本单位安全生产第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制。 （1）企业主要负责人的安全生产责任制应明确是本单位安全生产第一责任人，应有落实“双基工作的内容”（查责任制文本） （2）企业主要负责人应知道自己是本单位的安全生产第一责任人，应知道”双基“工作的内容。（与主要负责人面谈） （3）企业的安全生产应落实”双基“工作（查企业工作）（4）说明：a.主要负责人：公司董事长、总经理和公司所属单位及其他独立单位生产经理、厂长（企业第一把手）b.安全生产双基工作：机构建设、法制建设、安全投入、教育培训、责任制安全生产基层：车间及以下班组2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺变为必要的资源支持，安全承诺应向社会公开（1）应有主要负责人签字的文件化安全承诺。承诺内容应基本符合《指南》 （2）企业的安全生产应有资源保障。资源：人、财、物、技术、方法（查安全管理机构设立、人员设备配置、办公经费支持、特别是标准化工作开展中的资源支持） （3）安全承诺应通过新闻媒体向社会公开，最少应在厂门内向外设立公告牌。（公开形式）3.企业应实施安全标准化管理（1）安全标准化工作应涵盖所有的生产经营区域 （2）每项工作都有工作标准 （3）每个岗位都有操作规程 （4）人人参与安全标准化工作4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理原则 （1）此题目很大，难于考核 （2）《规范》考核细则仅强调全员参与1.2方针目标1.制定文件化的安全生产方针和目标（1）文件化（查文件）（2)安全生产方针要符合或严于法律法规的要求，要与企业的风险相符，与其他方针、目标、（环保、质量）具有同等重要性。（3）安全生产目标应是具体的、可测量的、可实现的、合理适当的、可考核、有时限的。2.方针目标得到所有从业人员的贯彻落实，公众易于获得 （1）所有从业人员应该知道(抽查员工） (2)应在厂内宣传栏、布告栏公布，应将文件下发到各岗位（抽查现场）（应和企业质量、生产发展、环保等方针、目标同等重要）3.签订各级组织的安全目标责任书（查责任书文本）（1）各级组织：所有职能管理部门和所有车间一级的生产单位 （2）内容不应千篇一律4.各级组织制定工作计划，以保证方针、目标的完成。（查工作计划文本和落实情况）（1）各级组织同上 （2）工作计划可以是一年或半年，但内容要符合要求。（工作计划内容：实施计划的职责、权限；责任人和责任部门；实现安全工作目标的方法、时间表和资源；有变化时应及时修订)5.对目标的完成情况进行考核（1）应制定考核办法，规定考核内容、方式、频次、责任部门、奖励方法 （2）应按时考核、每月一次最少每季一次 （3）考核应有记录1.3机构设置1.建立安全委员会或安全生产领导小组（1）应有建立文件。（查文件）（2）应有会议记录。每月、最少每季应召开一次，会议应有内容。（查会议记录）2.设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，健全安全管理网络(1)300人以上企业应设立安全管理机构（查文件）（2）300人以上企业应设立安全管理机构，配备专职安全管理人数应按职工总人数的千分之五且最低不少于3人。（3）300人以下企业必须配备专职安全管理人员（查文件）(4)企业应有安全管理网络：厂（安全科、专职安全管理人员）——车间（专职安全员）——班组(专、兼职安全员）且有效运转（查网络图和运转情况)(5）注意：安全管理人员不包括安全员。3、主要负责人和安管人员应具备与单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力（1）通过与上述人员的面谈和接触判定 （2）与是否获得安全资格证书无关（获得安全资格证也可能不具备相应知识和能力）4、主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书（查证书）（1）主要负责人：公司制企业董事长、总经理；非公司制企业厂长、经理。（2）安全生产管理人员：分管安全生产的副总、副厂长；安全管理机构中所有从事安全管理的人员；不设置安管机构被红头文件任命为专职安全管理的人员；虽无红头文件任命事实上在专职安管人员岗位上工作的人员。（3）注意证书的有效性。1.4职责1、明确各级管理人员和从业人员的安全职责（1）应制定各级、各类人员的安全生产责任制（查文本） （2）董事长、总经理、副总（总工、总经济师、总会计师）各职能部门负责人应单独制定；车间主任、工程师、班组长、安全员、工人可分类制定 （3）所有人员应知道自己的安全职责2、明确安管机构、各职能部门、各生产基础单位的安全职责（1）所有职能部门、所有车间一级生产单位应制定安全生产责任制（查文本） （2）各单位应认真履行安全职责（抽查部门）3、建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩（1）应建立安全责任考核制度（查文本）内容应包括：考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法 （2）应按考核制度规定的频次，定期考核（最少每年一次）（查考核记录） （3）按考核制度规定奖惩（查奖惩记录或文件）1.5安全生产投入1.建立安全投入保障制度，确定提取标准（查文本）（1）应有安全投入保障制度，制度内容应包括：安全费用筹集（提取）、使用（范围）、管理（批准、审计）责任等 （2）制度中应规定提取标准 提取标准应符合财政部财企【2006】478号文件的规定2、建立安全费用台帐（查台帐） 3、安全费用专项用于安全生产（查台帐） #注意安全投入使用范围，财政部478号文件有规定 #注意《规范》规定的使用范围的不符合财政部文件规定 #注意一些费用的列支（如肥皂、检测）4、依法参加工伤保险，为从业人员加纳保险费（查缴费单据）（1）参加商业保险（意外保险）不能代替工伤保险 （2）应按在册职工人数缴纳2、风险管理2、1范围与评价方法1、企业应制定风险评价指导书或风险评价程序（查文本）2、在风险评价指导书中应明确：①建立评价组织的原则②风险评价目的③风险评价范围④风险评价方法⑤风险评价准则3、较大规模的企业，应根据指导书中关于建立评价组织的原则，建立若干个评价小组 4、规模小的企业可以直接在指导书中建立一个评价小组2.2风险评价（风险管理机制）1、依据以确定的评价方法评价准则，定期进行风险评价（查评价记录）（1）应对全厂各生产装置、设施、重要装备、重要作业及危险作业用确定的评价方法进行危害因素识别；危害识别按《企业职工伤亡事故分类标准》（GB/T6441）附录A-A6和附录A-A7（见“指南”P22）。推荐用工作危害分析（JHA)、安全检查表（SCL)分析方法（2）对上述各生产装置、岗位、重要设备及危险作业用确定的评价标准进行风险评价，确定是否是可接受风险（3）定期：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。2.记录重大风险，确定风险控制措施（查评价记录及重大风险清单）（1）通过风险评价，确认是重大风险的，应记录入重大风险清单（2）对重大风险，应提出风险控制措施注意：是在原有的控制措施基础上补充提出的控制措施（3）判断措施是否合理，应根据《规范》4.2.3的规定A控制措施的可行性与可靠性B控制措施的先进性与安全性C控制措施的经济合理性与企业的经济运行情况D可靠的技术保证和服务（4）选择的措施应包括： A工程技术措施，实现本质安全 B管理措施，规范安全管理 C教育措施，提高从业人员操作技能和安全意识 D个体防护措施，减少职业伤害 3.注意风险评价应实事求是4.附“工作危害分析JHA记录表”“安全检查表SCL分析记录表”供参考审查改善检查纠正持续改进评价方法危害因素识别重新提出控制措施维持原有管理记录重大风险评价准则风险评价量化可接受风险？否是2.3控制措施根据风险评价结果及经济运营情况，企业有关部门确定优先控制顺序，采取控制措施。（查风险控制措施计划或风险控制措施表）1.风险评价中所有不可接受的风险提出的控制措施都在考核范围内，其中重大风险是考核重点。 2.企业对风险评价中提出的控制措施特别是重大风险控制措施 （指在原有控制措施下仍是不可接受风险重新补充提出的控制措施），确定优先顺序并采取之，应下达执行计划。 确定优先顺序的依据是风险评价结果和经营运行情况。 3.这些控制措施《规范》已提出2.4风险控制1.根据风险评价结果，企业的有关部门和车间落实所选定的风险控制措施（查记录或现场）（1）抽查几项不可接受风险，检查措施落实情况 （2）重点是重大风险。2.应对确定为重大隐患的项目，建立档案（查档案）《规范》愿意是在风险评价的基础上对某些风险确定为重大隐患项目，但未给出那些风险可以确定为重大隐患的条件，省安监局[2006]84号文件，根据省政府171号制定了《重特大事故隐患认定办法》。（1）企业应按照省政府177号令和省安监局【2006】84号文件进行排查，凡未排查的均不得分。（2）档案的内容应符合规定： A评价报告与技术结论 B评审意见 C治理方案，包括资金预算 D治理时间表和责任人 E竣工验收报告3.将评价结果对从业人员进行宣传培训（查培训记录、抽查人员）岗位操作人员应了解本岗位的风险及控制措施2.5风险信息更新1.应不间断组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。（检查风险评价记录）（1）常规活动每年一次，非常规活动开始前（2）厂区八大危险作业每次作业前都应做风险评价。（3）事故和变更应及时进行风险评价。（4）《危险化学品安全管理条例》规定的定期安全评价应按期进行。2.定期评审或检查风险控制结果。（查评审或检查记录）（1）所有不可接受风险的控制措施，都应评审控制结果。 (2)重大风险是重点。2.6重大危险源1.建立重大危险源管理制度，确定重大危险源。（查制度文本，查重大危险源档案、查现场）（1）重大危险源管理制度内容应符合法律法规要求《安全生产法》第33条《危险化学品安全管理条例》第10.22.48条《山东省安全生产条例》第17条（2）重大危险源按GB18218《重大危险源辨识》确认2重大危险源应登记建档，定期检测、评估、监控（查档案、查现场）（1）档案内容：物质名称及数量、性质、地理位置、管理人员、安全规章制度、评估报告、检测报告等。（《指南》P38） （2）定期检测：工艺参数、危险物质、主要设备、设施及安全附件 定期评估：对安全状况定期检查评估并形成评估报告 定期监控：泄露报警、火灾报警、电视监控、巡回检查等方式。3.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。（查预案文本、抽查人员）此预案不是全厂性预案，主要是紧急情况报警、停车、抢险、抢救的应急措施。4.将本单位重大危险源及应急措施报安监局和有关部门备案。（查备案记录）有关部门：公安部门5.与周边的防护距离应满足国家标准及有关规定老企业不符合要求的应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内整改（查现场，查评价报告，查整改报告）3.法律法规和管理制度3.1法律法规1.建立识别和获取使用的安全生产法律法规及其他要求管理制度。（查文本）（1）制度应包括本要素相关规定（2—5）（2）其他要求：规章，规范性文件，工作性文件（3）适用的都应识别、获取。2.明确责任部门、获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的法律法规、标准和其他要求。（查制度文本、抽查一个责任部门、查法规清单）（1）制度应有上述规定（2）应形成法规清单3.定期进行更新（查法规清单）（1）设计危险化学品生产的所有法律、法规、规章、规范性文件和重要工作文件、主要标准都应列入法规清单。 （2）法规修订、标准修订，单应及时更新。4.及时对从业人员宣传、培训。（查培训记录）（1）法规颁布应立即培训。 （2）新入厂人员应立即培训。 （3）可注意近几年新颁布的法规（省条例、国务院493号令，国家安监总局1号、3号、8号令）5.及时传达给各相关方（查传达记录）（1）法规颁布应立即传达（供应商应注意标准的传达） （2）相关方：供应商、承包商3.2符合性评价1.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价（查评价记录）（1）定期：至少每年一次 （2）应对法规清单上所有法规（简称）逐条逐宽进行符合性评价，并如实记录违反法规现象和行为。 （3）评价应形成《相关法律符合性评审表》（“指南”P40表3-9）2.消除违法现象和行为（查整改记录及评价记录）（1）对违法现象和行为应进行原因分析 （2）对违法现象和行为采取措施消除3.3安全生产规章制度1.制定健全的安全生产规章制度（查制度文本）（1）制度目录应符合要求：19+13【省安监局（2006）117号文件附件7】（2）制度内容应符合要求三原则：A以最新版本的法律、法规、规章、标准为依据；B以企业的实际为基础，符合企业实际；C坚持可操作性（做什么、怎么做、谁来做）2.发放到有关工作岗位（查发放记录，抽查工作岗位）应发至所有职能管理部门、车间、班组3.4安全操作规程1.编制安全操作规程（查规程文本） （1）所有生产岗位都应编制安全操作规程； （2）所有通用工种都应编制安全操作规程；如管、钳、焊、电工等。 （3）各种装置设备安全检修规程 （4）其他需建立的操作规程，如锅炉压力容器安全操作规程、气瓶充装使用安全操作规程，易燃液体装卸安全操作规程等等。 （5）岗位安全操作规程内容要符合要求安全操作规程应至少包括以下12项内容：1）岗位名称、任务、管辖范围2）岗位定员及分工3）岗位在生产过程中的地位和作用4）岗位工艺指标5）工艺操作方法及正常开停车程序6）紧急停车程序及处理方法7）故障或事故名称，可能发生的原因及处理方法8）设备巡回检查、维护保养制度及原始记录9）有毒有害物质容许浓度10）原材料、工具使用制度11）消防、防护器材使用制度12）操作人员权利、义务及交接班制度2.发放到有关3.5管理制度修订明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行修订。（查评审和修订制度，查评审和修订记录）工作岗位（查发放记录、抽查岗位）1.企业制定制度，明确评审和修订的时机、频次及责任部门。（1）频次：一般一年一次。必要时立即修订。（2）时机：国家无重大法律法规标准变化、企业无重大变更时，可一年一次。国家发布或修订重要法律、法规、规章、标准或企业有重大变更时应立即评审和修订。2.定期评审修订（1）范围：制度19+13，规程全部。（2）抽查10个制度，10项规程。1)如未定期评审修订，每项扣1分2）如需修订而未修订，每项扣1分3.原则：先评审，后修订，必要时再审评。4.安全培训教育4.1管理人员培训1企业要负责人和安管人员应由安监局对安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职（查资格证书）（1）主要负责人及安全管理人员范围同1.3.4（2）注意资格证书的有效性a.资格证书按规定、按隶属关系分级颁发。b.培训证书不能取代资格证书。2其他管理人员（包括智能部门负责人；基层单位负责人）专业工程技术人员的安全培训教育由企业人事、教育部门会同安管部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职（查培训记录、查考核记录）。（1）注意分层次培训的要求，未分层次，扣4分。3培训内容应满足《安全标准化规范》要求。（查培训教材）（1）培训内容：《规范》4.4.1（四项）（2）企业应按《生产经营单位安全培训规范》（国家安监局令第3号）第八条规定的内容（七项）执行。鉴于《规范》与3号令要求基本相同，企业按《规范》执行可不扣分。4.2从业人员培训教育1.对从业人员进行基本功训练和安全培训教育，考核合格后方可上岗。（查培训及考核记录）2.特种作业人员须经专门培训，取得特种作业人员资格证书，并按规定参加复审（查台帐，查证书）（1）注意无证上岗的情况（举例：锅炉司炉工、压力容器操作工）。（2）注意逾期未复审的情况。3.对从事危险化品运输的驾驶、押运、装卸管理人员应由交运部门培训、考核，取得上岗资格证，方可上岗作业（查人员台帐、资格证书，查实有运输车辆情况）。（1）装卸管理人员培训发证工作尚未进行，可不考核。（2）注意实有运输车辆而未办资质证书的情况。（3）无自有运输车辆的，驾驶员一项按缺项处理。4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，应编制新的安全操作规程，并进行专门培训，有关人员经考核合格，方可上岗操作（查操作规程、查相关操作人员培训、考核记录）。（1）主要考核近3年情况。（2）无四新投产按缺项处理。4.3新从业人员培训教育1.对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育（查安全培训记录、考试记录）。（1）抽查新工人名册，抽取若干人，查三级安全教育记录。（2）小企业、单班生产的，只有厂、车间二级的，可按二级教育考核。2.三级安全教育内容、学时应满足本规范要求。（查安全培训教育制度、查培训记录、培训教材）。三级安全教育内容、学时应执行国家安监总局第3号令第15、16、17、18条规定。4.4其他人员培训教育1对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全培训教育，经考试合格后，方可从事新岗位工作.（查培训记录，查考试记录）（1）上述人员两级教育学时和内容应符合“三级安全教育”规定。（2）应落实上述人员名单。（3）时间可界定近三年内。2.对外来参观、学习人员应进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育。（查参观、学习登记，查相应培训记录）（1）考核中发现的各种培训形式。（2）学校实习学生、外厂来厂培训人员应按新从业人员进行三级安全教育。3.对外来施工单位人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前。应由作业现场所在单位进行进入现场前安全培训教育。（查培训记录、考核记录、入厂证登记）（1）培训内容应符合《指南》p474.4.4之规定。（2）应抽查现场施工人员，避免未经培训而直接进入施工现场，注意那些没有入场证的人员。4.5日常安全教育1.开展班组安全活动（查班组安全活动记录）（1）应有活动记录（2）每周该开展一次活动2.班组安全活动应有内容、有记录；企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字（查班组安全活动记录）（1）活动内容应符合《规范》4.4.5之规定。（2）企业管理人员指车间副主任以上各级管理人员3.企业各级管理人员应定期参加班组安全活动。（查制度规定、查班组活动计划、查班组活动记录）（1）企业应在相关制度、责任制中规定各级管理人员参加班组安全活动的频次、定点班组及相关要求：（2）班组活动记录应记录参加活动的各级管理人员情况（姓名、部门单位、参加情况）4.安全管理部门应制定班组活动计划，规定活动形式、内容、要求。（查本年度计划）（1）计划应是短期的，通常每月一计划。（2）计划应符合企业实际。（3）活动形式应多种多样、生动活泼。4.6培训教育管理1.定期识别安全培训教育需求，制定实施安全培训教育计划。（查识别需求报告或记录，查培训教育计划）（1）通常每半年一次，一年一次也可以。（2）识别需求应提供记录或报告，这是编制计划的依据。（3）培训计划表应参考《指南》表3-10执行2.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录（查档案、查记录）（1）企业应为每位员工建立一份安全培训教育档案，记录入厂以来历次安全培训的情况。（2）企业应有安全培训教育台帐或员工培训记录表，表式及内容可参考《指南》表3-11执行。3.记录计划变更情况。（查计划、查计划变更记录及说明、查培训计划执行情况）（1）计划变更应有记录，应经主管领导批准；（2）计划变更应有情况说明。（教育需求识别）4.安全培训教育主管部门应对培训效果进行评价。（查评价报告或评价记录）（1）每次培训均应进行评价5.企业各级管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证。（查每次培训能否得到人、财、物、技术及方法等资源支持）5.生产设施5.1生产设施建设5.1.1.生产设施建设应满足国家“三同时”的规定；(指南P49)[要求]1.首先要确定有无新、改、扩的建设项目，起点：2002.3.15从《危险化学品安全管理条例》实施开始。2.企业的生产设施管理制度中要有有关“三同时”的内容。3.制度内容要按8号令和指南p49进行。5.1.2.企业应对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家有关规定进行规范管理。(指南P49)注1[要求]（1）我省现在项目的建设程序：（可行性研究）—安全评价—安全审查设立、批准—初步设计—安全专篇审查——施工图设计—施工—试生产—安全验收评价—竣工验收。各阶段的资料、文件、审查意见、备案文件、批准文件都要准备齐全。（2）对建设项目考核的起点是《危险化学品安全管理条例》实施以来的建设项目（2002.3.15）。（3）对于建设项目的规范管理，目前危化品建设项目应当按照国家安监总局第8号令的要求来进行管理。8号令实施之前的项目按照《危险化学品安全管理条例》和国家安监局第17号令的要求进行管理。5.1.3.生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更全过程进行风险管理;(指南P49)[要求]1.对于建设项目来说，变更是经常发生的事情，可能发生厂址的改变、工艺的改变、设备的改变、管道走向的改变等。2.变更不能随意，应有设计单位出具变更单，对变更要进行风险管理，对大的变更。按8号令第十二条的要求应进行重新安全评价和审查。3.企业要有变更管理制度和程序，其中要有建设项目变更的内容。对变更的程序、风险管理、评价报告等内容要有体现。5.1.4.积极采用先进的，安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备、和新材料，组织安全生产技术研究开发。(指南P52)[要求]概念比较模糊，建议按以下两点进行考虑。第一，总的依据按原国家经贸委及发改委公布的淘汰机电产品目录和产品结构调整目录。有鼓励发展的产品、工艺，有限制发展的和淘汰的。第二，对新的安全生产技术一般为行业内公认的较为先进新技术。如：氯碱行业中事故氯负压收集技术；少量氯气泄露的捕消器。5.2生产设施管理5.2.1.制定生产设施安全管理制度;(指南P53)[要求]制度要体现的内容（可参考原化工部17项要求）①设备的定期检查和考核；②设备的缺陷和隐患的消除；③生产装置的开停车管理；④设备开停、修吹扫方案；⑤压力容器和压力管道的运作维护；⑥机、泵设备管理；⑦设备的防腐保温（冷）；⑧起重设备管理；⑨电器设备管理；⑩通讯、仪表、自控安全连锁、报警；11厂内运输作业、车辆管理。5.2.2.建立生产设施台帐;(指南P53)[要求]设备从进厂直到报废为止,这”一生”中各种事件记录和有关维护检修的技术条件的记录,应该齐全、准确，以便反映出该设备真实面貌，并用于指导实际工作；这一项大中型企业的较好，各种设备台帐齐全，现场设备有标牌编号，与台帐相符，从设备的购置、使用期限、停用复用记录、原值、净值，检修情况齐全。（建议参考原化工部在设备管理中的分类、编号、建档的有关规定。）5.2.3.各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养并落实到人。安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的、检修完毕后应立即复原。(指南P53)[安全设施的定义]国家安全监管总局关于印发《危险化学品建设项目安全设施目录（试行）》和《危险化学品建设项目安全设施设计专篇编制导则（试行）》的通知安监总危化〔2007〕225号 指企业（单位）在生产经营活动中将危险因素、有害因素控制在安全范围内以及预防、减少、消除危害所配备的装置（设备）和采取的措施。安全设施分为预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施3类。 ⒈预防事故设施 ⑴检测、报警设施⑵设备安全防护设施⑶防爆设施 ⑷作业场所防护设施⑸安全警示标志 ⒉控制事故设施 ⑹泄压和止逆设施⑺紧急处理设施 ⒊减少与消除事故影响设施 ⑻防止火灾蔓延设施⑼灭火设施⑽紧急个体处置设施 ⑾应急救援设施⑿逃生避难设施⒀劳动防护用品和装备 [考核要求]1.要建立安全设施管理制度，明确部门和责任；2.建立安全设施台帐,安全设施要按照《危险化学品建设项目安全设施目录》分类建档；3.要有定置图；4.对安全设施要有检修计划，定期检修和检验；5.对安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的检修拆除完毕后应立即复原。5.2.4.根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的安全设施设备，并按照国家有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求；(指南P52)[要求]在应当设置的地方设置；对设置的进行维护保养；[依据举例]可燃有毒检测报警SH3063-1999《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》淋洗器HG20571-95《化工企业安全卫生设计规定》爬梯、护栏、平台GB40531-4《固定式钢直梯》《工业防护栏杆》《固定式钢平台》《固定式钢斜梯》火灾报警GB50116-98《火灾自动报警系统设计规范》 消防GB50016-2006《建筑设计防火规范》第8章 防护围堤GB50351-2005《储罐区防火堤设计规范》 防静电GB12158-2006《防止静电事故通用导则》 SH3097-2000《石油化工静电接地设计规范》 HG/T20675-1990《化工企业静电接地设计规范》 气体按《氧气及相关气体安全技术规程》 氢气《氢气安全规程》 电气防爆GB50058-92《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》 泄压GB50160-92《石油化工企业设计防火规范》第四章第四节[提示]第一要求对这些标准要有一个大致了解，结合企业现场进行检查。第二是检查上述在用的安全设施完好情况，是否按规定进行检测，这包括安全阀、压力表、检测报警等一些强检项目，还有一些国家质检部门设有强检的，企业是否定期校检、维护，看记录。5.2.5.建立特种设备台帐和档案，定期检验、证件齐全。特种设备操作人员持证上岗。(指南P52)[检查]一、查压力容器特种设备台帐二、根据台帐查检测记录，注意是否在有效检测期内。每台都有下次检验日期，本次检验结果，看是否超期或漏检的三、特种人员：①先看是否满足生产需要，如：连续生产锅炉司炉工二人,就不满足生产需要；②每人的培训资格证。 5.2.6.制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的纪录。(指南P53)[范围]电视监控、流量、温度、压力、液位、高低位报警[要求]1.要有制度（可在其他制度中体现）；2.要有台帐3.要有校准和维护记录。5.3关键装置及重点部位5.3.1.制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点承包的安全管理机制；关键装置、重点部位应安装电视监控和可燃、有毒气体检测报警装置。(指南P54)[要点]1、制定制度2、管理人员定点承包3、设置电视监控和检测报警装置[释义]关键装置、重点部位(指南P9)[要求]1、关键装置的重点部位由企业自己概括各自生产特点确定，不作统一要求，但制度中应明确。2、建立制度，制度中应明确每个关键装置和重点部门的承包人；对承包人的责任；到承包点的活动频次；活动的内容；对承包人的考核；台账及档案和书面报告等内容。3、现场承包点应有“管理人员承包责任牌”，牌上注明：装置名称、承包人的姓名、职务等。4、关键装置和重点部位要安装电视监控，对有可能散发可燃气体或有毒气体的装置要装设检测报警装置。5、本条可指定点承包的管理人员是企业厂级领导或公司级领导。5.3.2.承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，内容符合本规范的要求，并至少每月到承包点进行一次安全活动。(指南P54)[要求]1、承包人对所负责的关键装置，重点部门的安全监督与指导责任内容要齐全，（指南P53六条要求）并在制度中要体现。2、承包人至少每月到承包点活动一次。[要点]1、承包人的活动形式：参加班组安全活动，安全检查，督促整改事故隐患，安全工作指示；2、所有的活动要有活动书面记录，内容包括活动时间、内容，要有承包人签字、部门负责人签字；5.3.3.安全生产管理部门每季度对承包人承包到位情况进行一次考核，并进行公布。(指南P54)[要求]1、明确企业的安全生产管理部门对承包人进行考核；2、考核频次：每季度一次，并进行公布，形式可以以文件、简报、通告等；3、应对所有承包人都要考核 ，不要有遗漏。5.3.4.建立关键装置、重点部位档案及安全检查书面报告制度，定期进行监督或巡检；(指南P54)[要求]1、对每一个关键装置和重点部位建立档案，应包括：工艺参数、控制指标，设备运行及检修、仪表、安全设施运行检修维护情况、安全检查记录；2、对关键装置、重点部位的安全检查，按“一岗双责”的要求及第十个要素按各自职责进行安全检查，对查处的险情和隐患进行书面报告和及时处理。[考核]重点是档案、巡检记录和报告文本。5.3.5.制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练。(指南P54)[要求]1.要制定关键装置、重点部位的应急预案，对中小企业如果在综合预案中体现出每个关键装置、重点部位的预案内容也可以；2.每半年进行一次演练。[考核]演练考核按9.6.2的要求。5.4检维修[释义]设备检修是恢复或提高设备的额定功能与可靠性，借以保证设备和系统的安全性和生产能力的重要手段。[标准依据]《厂区设备检修作业安全规程》HG23018-1999《化工检修现场安全管理检查标准》HG/T23008-92《炼油化工施工安全规程》HGJ2335.4.1.建立生产设施安全检维修管理制度，明确检维修时机和频次。(指南P55)[要求]1、要求企业加强设备设施的检维修管理，确保检维修过程符合安全生产要求，避免发生安全事故，环境污染和对作业人员的伤害。这些都应在制度中体现。2、制度中的内容应包括：日常检维修和定期检维修的责任部门职责和检修频次，设备大修时应执行“五定”管理（要检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度）。[考核]查制度文本，对重点设备应有具体要求和时间。5.4.2.制定检维修计划；(指南P55)[要求]1、检维修计划可分为小修、中修、大修，系统停车大检修；设备的日常维护保养工作是计划检修的基础工作，日常维护保养工作做得好，可以大大减少检修工作量和检修次数。2、计划检修的前期准备，包括：检修项目内容的审定；施工方案和开停车方案落实；计划进度的安排；备品配件的落实；检修材料、机具的准备；人员；施工图纸等。3、系统停车大检修还应制定：施工现场平面布置图，施工技术网络图，人力平衡分析图，安全因果图，施工进度表等。5.4.3.进行检维修前，对检维修作业进行风险评价，采取有效的措施控制风险。[目的]化工企业检维修是安全事故的多发期，多数存在任务重、时间紧、多工种、立体交叉作业，一旦计划调度失调就会出现事故；另外装置的开停车、置换吹扫过程、前后工段的衔接都是最容易出问题的过程，因此利用风险分析和评价的手段来控制风险，以保证安全。[要求]1、在检维修前，应组织有关人员，采用工作危害分析（JNA）法或其他适用方法对检维修活动进行功能分析，制定有针对性的安全措施控制风险，确保检维修的顺利完成。2、风险分析应对检维修的重点步骤的作业，都要分析到。3、制定的控制措施要有针对性。[考核]检查检修过程的风险分析和控制措施。5.4.4.对检维修作业现场进行安全管理。(指南P55)[要求]1、按《厂区设备检修作业安全规程》HG23018-1999有关内容要求。2、管理具体内容应包括：1）严格执行动火作业、设备内作业、高处作业、盲板排堵作业、吊装作业、断路作业、临时用风作业、高温作业、动土作业等作业票证的管理；2）检修人员应按规定穿戴劳动保护用品；3）是否遵守检修人员各自工种的安全技术规程；4）电器检修遵守电气安全工作规定；5）检修进程中出现异常情况按应急救援预案进行处理；6）严格设备检修安全规章制度，严禁对检修内容随意变更，扩大作业范围或转移作业地点等。5.5拆除和报废5.5.1.建立生产设施安全拆除和报废制度；(指南P55)[要求]1.明确设备拆除审批程序和工作程序，责任部门，在拆除过程中严格按有关作业票证的管理和审批程序进行；2.企业根据各自具体情况和设备的安全、经济状况确定设备报废的原则、审批程序。5.5.2.对拆除作业进行风险评价，制定拆除计划或方案。(指南P55)[要求]1、在拆除前，应组织有关人员，采用工作危害分析（JNA）法或其他适用方法对检维修活动进行功能分析，制定有针对性的安全措施控制风险，确保拆除的顺利完成。2、风险分析应对拆除的重点步骤的作业，都要分析到。3、制定的控制措施要有针对性。5.5.3.凡拆除的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应先清洗干净，验收合格后方可报废。(指南P55)[要求]1.回收处理、清洗、分析、验收要明确责任，做好记录、责任人签字。2.特别注意废弃为化学品的处置和清洗产生的废水收集处理。3.对设备内残存的不明化学物质、要进行详细签定和分析后方可进入报废拆除程序。6.作业安全6.1作业证对动火作业、进入受限空间、破土作业、临时用电、高处作业、盲板抽堵作业、设备检修作业、起重作业、施工作业、断路作业等实施作业证管理，履行严格的审批手续。（指南P55）[标准依据]HG23011-1999《厂区动火作业安全规程》HG23012-1999《厂区设备内作业安全规程》HG23013-1999《厂区盲板抽堵作业安全规程》HG23014-1999《厂区高处作业安全规程》HG23015-1999《厂区吊装作业安全规程》HG23016-1999《厂区断路作业安全规程》HG23017-1999《厂区动土作业安全规程》HG23018-1999《厂区设备检修作业安全规程》[提示]八大作业规程加上临时用电、施工作业、高温作业共十一个作业，各单位根据具体情况进行取舍，但要在制度上有所体现。[注意]1.每个安全作业规程都明确规定适用或不适用的范围。2.大部分安全作业规程都明确规定作业分级，以及何种情况下作升级处理。3.安全作业规程对作业项目负责人、监护人、部门负责人、分析人的职责都作了明确要求。4.规程明确规定〈作业证〉的管理办法，〈作业证〉的形式、办理程序、使用要求、有效期、审批及签字。5.指南上〈案例16-20〉中的〈主要安全措施〉，本人认为是范例，建议不要照抄。6.〈主要安全措施〉要有针对性和可操作性。6.2警示标志1.在易燃易爆、有毒有害场所的适当位置张贴警示标志和告之牌；（指南P61）[依据]GB2894-1996《安全标志》GB16179-1996《安全标志使用导则》GB5768-1999《道路交通标志和标线》GB190-1990《危险货物包装标志》GB13495-1992《消防安全标志》GBZ158-2003《工作埸所职业危害警示》HG23010-1997《常用危险化学品安全周知卡编制导则》[要求]告之牌应载明危险物品的名称、危害后果、预防措施、应急办法。2.产生职业危害的企业，在醒目位置设置公告栏，公布有关职业危害的规章制度、操作规程、职业危害事故应急救援措施和工作场所职业危害因素检测结果；（指南P61）[要求]内容清楚、醒目、应对内对外都起到宣传和公告的目的。外径d=0.025LL为观察距离图1禁止标志的基本型式图2警告标志的基本型式外边a1=0.034LL为观察距离3.在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置设置警示标志和警示说明,告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容。（指南P61）[要求]企业员工应了解本岗位存在的严重职业危害情况和预防措施。[检查]随机抽查。4.在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志。（指南P61）[要求]制度和现场都要体现。6.3直接作业环节对动火作业、进入受限空间、临时用电、高处作业、起重作业、破土作业、施工作业、高温作业等直接作业环节进行风险分析，制定控制措施，配备、使用安全防护用品，配备监护人员；（指南P61）注[要求]制定作业证的四个步骤1.组织有关人员进行风险分析;2.制定相应的控制和预防措施；3.办理相关作业票证；注意要把所作的工作写到书面上，留有书面记录。4.按风险分析和国家规定配备安全防护用品，并配备监护人。[提示]1.控制和预防措施；切忌千篇一律和流于形式；2.安全防护用品要具体;3.监护人一定要在现场；4.要有相关作业票证。2.对承包商施工作业现场进行安全管理，发现问题提出整改要求；并检查、落实整改情况；（指南P61）[要求]1.制定承包商安全管理制度；2.对承包商安全管理应包括以下内容:(1)参加承包商的安全工作会议;(2)邀请承包商安全管理人员参加企业组织的项目安全生产会议;(3)工程项目部门管理人员应经常深入承包商施工作业现场,监督检查安全措施落实情况,发现承包商施工人员违反安全管理规定,应向承包商下达“隐患整改通知书”,并跟踪检查，确保承包商的安全生产管理符合企业要求。3.制定和履行严格的危险化学品储存、出入库安全管理制度及运输、装卸安全管理制度，并应符合省安监局《关于加强危险化学品发货和装卸环节安全监管工作的通知》（鲁安监发[2005]81号）文件要求，规范作业行为。（指南P62）[要求]制度中应将有关人员的职责、安全要求等规定清楚，对储存区配备相关的安全设施，规范从业人员的作业行为。81号文要求：1.制度（1）开具提货单前的查验制度；（2）装车前的车辆安全查验制度；（3）装载过程的操作制度；（4）车辆出厂前的安全核准制度；（5）登记制度。2.现场查看《危险化学品装车查验、核准登记表》，并查验《登记表》与销售量核对是否车车登记。6.4承包商与供应商1.建立承包商管理制度,对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等进行管理；建立合格承包商名录和档案。（指南P67）[要求]按指南P67-68要求进行。[提示]1.承包商名录要齐全;2.对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价的记录要搜集齐;3.对续用标准和依据要规定清楚。2.建立供应商管理制度，制定资格预审、选用和续用标准，并经常识别与采购有关的风险。（指南P68）[提示]主要问题出现在材料搜集不全，特别是与采购有关的风险好多企业不能提供记录材料。6.5变更1.建立变更管理制度，对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制；（指南P68-69）[要求]明确规定变更的内容、覆盖的范围、变更的程序和验收。2.变更的实施应履行审批及验收程序；[检查]《变更申请表》和《变更验收表》3.对变更过程及变更所产生的风险进行分析和控制。[提示]1.所提供的材料与现场检查要统一;2.风险分析要有针对性。7.产品安全与危害告之7.1化学品档案对所有可能接触和产生的化学品（包括产品、原料和中间体）进行普查，建立化学品档案。（指南P71-73）[重点]可能接触和产生化学品[注意点]一般企业会遗漏中间产品、副产品，特别是生产所用的助剂和催化剂等，对化验分析所用的试剂除其中的剧毒化学品外,其他不作要求。7.2化学品鉴别与分类对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入化学品档案。（指南P74-76）[标准依据]《常用危险化学品的分类及标志》GB13690-92《危险化学品名录》（2002年版）《剧毒化学品目录》（2002年版）7.3化学品安全技术说明书和安全标签[法规依据]《危险化学品安全管理条例》第十四条、第三十条、第十六条。《危险化学品登记管理办法》第十四第、第十五条