管理学规范研究与实证研究逻辑

管理学的规范研究及其管理实证研究的方法论逻辑探讨内容第二节管理学实证研究的基本环节第一节管理学规范研究及其意义第二节管理学研究的基本路径第一节管理学的规范研究方法及其意义一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然要求（一）管理的科学化发展探索管理系统发展演变规律需要规范研究方法研究管理问题解决需要统一的研究平台管理艺术的创立也需要研究共同体的认可的方式一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然要求（二）管理科学发展的需要管理研究人类管理知识宝库中增加新的知识元素为现实管理实践服务管理人才的培养管理研究的国际化管理研究的规范化管理研究的科学化二、从管理研究的现状看管理研究方法研究方法的比较中国——多用思辨性研究中国研究1990—2000年国外入选SCI和SSCI的59种管理类期刊和国内管理学44种核心期刊进行文献检索统计分析，思辨研究论文是美国同类研究论文的2倍到2.5倍美国——多用规范研究方法研究人员对检验因果关系的理论感兴趣，主要集中在演绎推理、定量研究和理论检验，实证研究定量化通过分析：美国实证研究74.5%的文章具有实证特点（一）中美管理研究的比较分析（二）管理研究国际化中的差距自1985年到2003年,在国际排名前20名的一流管理学期刊中,研究中国问题的文献大约有330篇文章。其中,50篇文章引用次数超过了20次。然而,令人遗憾的是这些文章虽然就中国情境进行研究,但是仅仅极少数作者拥有中国大陆国籍。方法问题二、从管理研究的现状看管理研究方法管理研究基础薄弱理论与实践脱节研究缺乏规范性——研究方法与研究方法论（三）管理科学研究中的制约因素二、从管理研究的现状看管理研究方法（1）管理研究方法方面形成较大的误区管理学是社会科学，主要应用思辨方法管理学方法没有一定的范式管理学研究成果主要来自于对实践的总结管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响不大（四）管理学人才培养现状二、从管理研究的现状看管理研究方法（1）管理研究方法方面形成较大的误区管理学是社会科学，主要应用思辨方法管理学方法没有一定的范式管理学研究成果主要来自于对实践的总结管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响不大（四）管理学人才培养现状二、从管理研究的现状看管理研究方法（2）管理研究“失范”形成蔓延趋势管理科学研究教育中没有研究方法教育环节教与学中形成研究“失范”的“乘数”效应管理研究中广泛采用“现状、问题、原因、对策”的分析框架管理学研究中不乏思辨而缺少论证、实证（四）管理学人才培养现状三、管理专业人才的能力结构与管理研究方法（一）管理专业人才的能力结构管理专业人才的能力构成管理思维能力管理研究能力管理实践能力（二）管理研究方法在管理能力提升中的作用管理研究方法具体应用管理研究方法是能力形成的有效途径管理研究方法是管理思维形成的支撑规范的研究方法：提供一致的研究平台统一的研究评判共同的研究起点与基础管理研究遵从规范的研究方法是现代管理研究的必然选择第二节管理学的认知特点与研究路径一、自然科学方法、社会科学方法（一）自然科学研究方法1、海王星的发现与科学研究方法（1）海王星发现的故事（2）海王星天体图英国天文学家亚当斯法国天文学家勒威耶希望能找到一名有耐心的观察员，他愿意花费时间的话，将在一个天区发现一颗行星2、自然科学研究方法步骤科学问题——天王星轨道方程与理论轨道不一致理论与科学事实的矛盾——天王星轨道与理论轨道不一致科学假说——天王星轨道外有一尚未发现的行星科学实验——海王星的发现数学表述与理论化——用牛顿引力方程进行理论计算结论——海王星的正确轨道——研究方法论自然科学研究方法论的特点：理论的自洽性:相互一致，能够自圆其说，不能前后矛盾实证性：能够采用实践方法加以检验预见性：研究结构化（二）经济与管理实验研究的基本方法史密斯是美国乔治·梅森大学的经济学和法学教授，他与丹尼尔·卡内曼共同分享了2002年的诺贝尔经济学家。诺贝尔奖评奖委员会于2002年12月的颁奖典礼上对史密斯的评价是：史密斯的贡献在于，为实验经济学奠定了基础。他发展了一整套实验研究方法，设定了经济学研究实验的可靠标准，并利用实验展示了选择性市场机制的重要性。史密斯的重要实验证券市场的泡沫形成实验研究命题实验设计实验实施数据处理结果报告证券市场的泡沫形成机理研究命题实验设计开始现场？实验室？实验室实验参加人+角色选择+实验过程+实验内容+实验数据实验结论实验设计实验实施参加人地点普渡大学Purdueuniversity和亚利桑那大学universityofArizona的一定数量的大学生实验室内容明确股票的公平价值Fairvalue然后让参加实验的学生对这只股票模拟投资实验内容及结果股票炒到了公平价值以上并且“一路攀升”直到有足够多的人停止溢价买入而转为抛出"崩盘发生泡沫依然出现只是小了一些股价围绕公平价值波动结论股市泡沫产生过程回归过程均衡价格产生过程结论在信息对称环境下，由于投资者对预期不同判断会使股市泡沫产生，但最终会回归均衡价格实验设计者诺贝尔奖得主史密斯Smith研究方法的特点环境的依赖性研究对象的主体性理论体系的多元性研究方法的多样性二、管理学科的特征（一）学科定位频谱科学研究逻辑思维科学思辨研究直觉判断艺术科学研究与思辨研究逻辑思维与判断并论证科学与艺术（软科学）四、管理学理论形成的方法论逻辑基本假设理论体系：概念判断推理知识积累阶段行为归纳阶段经验检验阶段管理学理论形成的方法论逻辑理论完善（基础研究）或执行（应用研究）观察：确定宽泛的研究范围研究设计界定问题：描述研究收集资料诠释构念的界定与操作性定义（次序上不同于其他学科）资料分析Source：赛卡瑞安（UmaSekaran）：《ResearchMethodsforBusiness:ASkillBuildingApproach》，2005:19初步资料收集：访谈、文献调查可采用定性资料验证假设：否定性案例研究六、管理研究的六种路径实证研究方法模型研究方法理论建构方法实验研究方法案例研究方法模拟研究方法六、管理研究的六种路径科学问题研究结论模型研究路径理论建构变量设计实证研究路径理论建构方法案例分析方法理论阐述实验研究方法模拟研究方法数据分析理论阐述第三节管理研究中的实证方法及其方法论逻辑1.科学问题及其选择2.文献研究3.研究假设与设计4.数据收集与处理5.研究结果与结论及其理论阐述6.研究意义与局限一、科学问题及其选择（一）科学问题的内涵1、科学问题——在科学实践过程中，基于科学理论与科学方法所确定的具有指向、疑向与解的应答域一类问题管理科学问题：——具有应用价值科学问题2、管理科学问题基本特征：什么是科学问题？问题指向科学性理论依据解的应答域3、科学问题的基本要素（1）新颖性（2）前沿性（3）创新性（4）规范性（5）契合性（1）新颖性a.新颖b.有深刻的学术内涵c.精练（25个字以内）d.规范e.科学性商业模式及风险管理研究物流金融业务创新商业模式物流金融业务商品品种的选择物流金融业务中介方（物流企业）的选择三方契约关系下物流金融业务中参与主体的行为分析三方契约关系下物流金融业务风险问题及其识别三方契约关系下物流金融业务风险管理与控制物流金融业务模式下信息共享与安全机制研究(2)体现前沿性、综合性应用价值的研究领域a.前沿研究b.综合性研究c.体现应用价值的研究(3)科学问题的创新性要求管理科学经济学社会学行为科学数学心理学空白区结合部融合区融合区沿伸区矛盾区结合部结合部结合部经济与管理研究的创新？新方法新方法体系经济与管理研究中的创新新观点新表述新理念新论述新理论新框架新理论新体系新事实新数据新工具新手段新概念新界定管理学术创新基本类型观念创新理论创新论证资料创新方法创新承继性创新新概念新界定新理论阐述新事实、新数据新工具新手段结合性创新新观点新表述新理论框架完整数据结果新方法开拓性创新新理念、新论述新理论体系数据链与数据印证新的方法论体系创新类型创新层次（4）规范性研究围绕的科学问题是什么？研究手段与路径是什么？研究体现哪些创新思想？研究的得出什么结论？研究的意义与局限是什么？（5）契合性①本研究与研究成员知识结构的契合性②本研究与可获取资源的契合性③本研究与未来研究趋势的契合性④本研究与研究基础的契合性本研究与研究领域现状的契合性（二）科研选题的类型与途径1、基本类型（1）前沿区（本领域研究的前沿问题）（2）无人区（本领域无人涉足的领域）（3）矛盾区（理论与观察现实）（4）交叉区（学科交叉领域）（5）热点区（研究的热点领域）（6）紧迫问题区（现实急待解决但没有解决的问题）（二）科研选题的类型与途径2、三种途径（1）文献阅读过程中捕捉科学问题①同一对象、背景研究，结论不同②有观点无验证③不同学派间的观点④前沿问题观点（二）科研选题的类型与途径2、三种途径（2）在对现实管理对象的观察中发现问题①新的现象、规律、特征与变量间关系②现象、规律、特征与变量间关系与文献结论不同③新的工具方法研究的问题（二）科研选题的类型与途径2、三种途径（3）在参加学术团队研究过程中衍生的问题①新的分支②研究中的矛盾问题③与新的学科的结合问题资源疏理方向确定课题初定题目选定选题研究报告完成选题的各种途径分析文献研究途径现实世界观察途径学术团队研究途径其它途径两个研究方向明确研究脉络、研究成果、存在问题、未来趋势、已解决、未解决问题、比较一个研究方向选题研究分析精练完整的题目通过分析、背景明确、研究规范详细的研究框架报告的格式（三）科研选题的方法步骤(四)科学问题的表达格式1、题目以精炼、新颖的学术语言明确的表达所研究的科学问题2、摘要研究背景——科学问题——研究方法——论证过程——主要结论3、前言研究背景——研究综述——科学问题——研究方法——论证过程——主要结论——成果意义与局限（五）研究问题效度判定掌握七要素1、新颖性——是否是新颖精练的题目？2、前沿性——是否体现前沿性、综合性研究领域？3、适中性——是否是适中可深化的研究范围？4、理论性——是否有支撑可拓展的理论基础？5、实用性——是否有实用价值？6、创新性——是否能体现一定创新点？7、契合性——是否与知识背景、研究优势完美结合？论文结构1引言3理论假设与模型2文献综述5实证检验结果4研究方法6结果讨论二、文献研究（一）文献研究的功能与作用研究环节的中继功能研究现状的展现与疏理功能特征把握的展示功能1、研究环节的中继功能确定研究起点提出研究路径分析研究方法2、研究现状的展现与疏理功能主要研究问题研究进程的了解形成了哪些共识、争论的问题是哪些、哪些问题没有研究对研究参与者与发展的了解研究历史、代表人物、主要流派、演进历程对本领域未来研究的展望3、特征把握的展示功能（1）表明对本领域的熟悉程度本领域研究历史的了解存在问题的了解代表人物的了解发展前景的了解（2）表明本课题研究的特征主题的重要性设计的先进性方法的可行性（二）文献研究主要线索1、本课题的基本概念、、理论、基本方法问题：假设是什么？变量是什么？主要著作是什么？2、分析本领域的研究历史、代表人物、不同时期的主要贡献创始人是谁？贡献有哪些？原创的问题，解决的问题。3、分析本课题的关键问题、研究成功的问题、正在争论中的问题、还未解决的问题；提出了哪些问题？解决了哪些？（二）文献研究主要线索4、从本领域的研究历史分析未来发展前景，表明本课题研究的意义（学科发展的意义、理论意义、实践意义、方法论意义）5、研究方法、研究内容是什么？6、本课题的知识结构是什么？（三）文献研究的主要格式1、概念性阐述（本课题的基本概念、规则、理论、基本方法）2、综述性回顾（integrativereview）项目研究的历史回顾（阶段、代表人物、主要研究成果、主要贡献、影响）（三）文献研究的主要格式（3）批评性评论（evaluativecritique）解决了什么问题？没有解决的问题是什么？关键的问题是什么？争论的问题是什么？（4）建设性拓展（constructiveextension）本论文准备从哪些方面对这一问题进行扩展与推进？（四）文献研究的基本步骤文献检索文献管理文献研究文献综述1、文献检索（1）检索文献的途径中文文献检索第一类——中国期刊网、清华学术期刊网、维普、万方（补充-搜索）第二类——硕士论文、博士论文国内管理类期刊等级（1）国内相对较好的五种期刊（经济与管理-西交大）《系统工程理论与实践》、《经济研究》、《管理工程学报》、《管理科学学报》、《中国社会科学》（2）国家自然科学基金委认定的18种期刊（3）CSSCI461种期刊（4）中文核心期刊（经济与管理类）外文文献检索文献源文摘数据库（图书馆）三大检索SCI、EI、ISTPEiCompendexISI-WebofScience(SCI)ISIProceedings（ISTP&ISSHP）英文全文数据库ASP-Ebsco学术期刊全文数据库BSP-Ebsco商业资源全文数据库ProQuest全美博硕士论文全文库SpringerLINK全文期刊数据库全美top50期刊国外管理类期刊等级分类国外有影响的317种杂志1Accounting,Auditing（会计、审计）31种（A+-6，A-7，B-10，C-10）2BusinessEconomics（商管经济）62种（A+-7，A-12，B-26，C-17）3BusinessLaw（商法）22种（A+-6，A-1，B-15）4EngineeringManagement（工程管理）11种（A+-2，A-5，B-3，D-1）5Finance(金融)35种（A+-5，A-8，B-15，C-7）6Hotel&Tourism（酒店和旅游管理）4种（A-3，C-1）7Marketing（营销）29种（A+-4，A-7，B-9，C-9）8Management（管理）57种（A+-6，A-17，B-18，C-16）9ManagementInformationSystems（管理信息系统）29种（A+-6，A-4，B-15，C-4）10OperationsManagement（运作管理）22种（A+-4，A-7，B-5，C-7）11OperationsResearch（运筹学）15种（A+-6，A-7，B-10，C-10）权威文献查找权威学者进行交流；检索当前该研究领域内被列为参考书目频率最多的学术书籍和期刊。查找某研究领域的一些专业网站BBS；研究本领域比较领先的高校；查找由著名学者撰写的某个学科领域的综合性文献综述。2、文献管理（1）按照研究意义、研究历史陈述、研究问题陈述、解决方案陈述等对文献进行归类。（2）对不同的类别进行简要的分析评述（3）文献管理的重要工具Noteexpress3、文献研究（1）有目的阅读综述论文（2）精读“权威性、关联性与新颖性论文（3）重点阅读创新点起点文献；（4）按照文献研究线索内容深化研究内容（五）判定文献综述效度的问题列出的文献是否是关联、重要、新颖程度较大的文献？是否分析了本领域的研究历史、代表人物、不同时期的主要贡献？表明了重要观点的创始人？主要贡献？是否完全列出了与主题对应的各种观点并进行了分析与评述？是否分析了本课题的关键问题、研究成功的问题、正在争论中的问题、还未解决的问题？自检问题（五）判定文献综述效度的问题是否进行了总结，表明了前所研究的不足，表明本课题假设的理论意义与应用价值？是否表明了本课题研究的扩展方向。自检问题三、研究设计（一）研究设计的关键点资料收集方法的选择资料分析方法的选择研究过程的选择（二）研究设计的方法步骤（三）研究设计的效度问题①研究对象是否加以界定，总体规模和主要特征是否加以说明?②如选择样本，是否描述了抽样方法?③这种抽样方法能否产生有代表性的无偏样本?④是否描述了样本规模及其主要特征?研究过程分析：①是否说明选择此种验证方法和测量方法的理由?是否切合本论文研究的主题和内容?②假设中变量是否有操作定义和适当的测量尺度?③设计的验证过程、步骤是否具体明确?足使其他研究人员重复此项研究工作?④是否描述了验证过程的控制办法?⑤验证过程中可能出现不可控变量的影响，是否考虑或讨论过?研究设计解析：研究变量确定产品创新增加产品的种类改进产品的质量新产品市场化过程创新（1）在现有技术上经常改进提高；（2）经常更新生产设备；（3）经常更新工艺流程；（4）经常引入新的管理控制系统；（5）经常精简机构、简化工作程序（1）引进的先进技术；（2）引进的先进设备；（3）引进的先进管理方法以及（4）现有的技术与设备和设施。组合冗余（1）获取能力；三指标（2）转换能力；一指标（3）同化能力；一指标（4）利用能力。三指标知识吸收能力四、研究假设（一）研究设计与假设的内涵将研究内容转化为变量间关系四、研究假设（二）研究假设的关键点（1）假设对研究问题具有可解析性研究假设要点（2）假设具有理论支撑（3）假设投影到相关变量层面（4）假设具有可检验性四、研究假设（三）研究假设形成的方法步骤研究假设形成方法假设阐明假设转换假设表述变量设计假设形成假设设计四、研究假设（四）研究假设的效度问题（1）假设是否清晰落实到变量层次？研究假设效度（2）假设是否具有可检验的条件？（3）假设是否表述了变量间的关系？（4）现有知识能否对假设的正确性进行说明？研究假设解析：五、研究数据分析（一）研究数据收集（二）数据的处理（三）数据分析研究数据分析控制变量分析描述性分析结构方程模型分析（1）模型设定（2）模型识别（3）模型估计（4）模型评价（5）模型修正（四）数据分析效度：①统计数据的表示是否合适、规范?②如进行参数检验，是否符合参数检验的前提条件?③选用的显著性检验方式是否适用于本研究?④是否每个假设都经过检验?⑤分析结果的表述是否清晰?⑥图、表是否明确易懂，与正文部分是否相配?六、研究结果与结论（一）研究结论的关键点（1）结果论证过程的客观性、严谨性（2）结果表述的准确性、科学性（3）结果引申出结论的合理性、一致性六、研究结论研究结果研究结论结论讨论（二）引申出研究结论的方法研究过程问题与缺陷、理论与实际价值、改进建议六、研究结论（三）研究结论效度问题：①每项结果(创新点)是否与论文最初提出的假设一一对应?②每项结果是否与前人已有结果进行过比较分析?③从分析结果推论出的结论是否适当?是否有“过度引申”之嫌?研究结果研究结论：谢谢！