2010年证券从业考试考点：债券的特征与类型包过题库

1、保荐人出具有重大遗漏的保荐，可采取的惩罚措施有（ ）。 A．没收业务收入 B．处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 2、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。 A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 3、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排 4、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 5、下列属于资金账户管理的是（ ）。 A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管 6、证券公司应当以提供 （ ）等方式， 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券 公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询 D．在营业场所公示 7、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务 C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式 8、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。 A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及 从业人员的规定 C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序， 对证券交易的实时监控， 对上市公司及 相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则， 交易结果不得改变的原则， 违反证券交 易所有关交易规则的处罚 9、证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 10、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。 A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格 11、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排 12、证券公司从事介绍业务时， 与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括 （ ）。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则 C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式 13、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监 会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。 A．强调证券公司、 证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的 隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B．明确证券公司、 证券投资咨询机构采取有效措施， 保证制作发布证券研究报告不受证券发 行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C．明确证券分析师因公司业务需要， 阶段性参与公司证券承销保荐、 财务顾问等业务项目时 的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非 公开信息发布研究报告 D．要求从事研究报告业务， 同时从事证券承销与保荐、 上市公司并购重组财务顾问业务的券 商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期 制度和实施机制 14、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。 A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式 15、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 16、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券 公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等 信息。 A．全体员工 B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员 17、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投 资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 A．取消从业资格 B．处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款 C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任 18、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规 定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 A．出示警示函 B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正 19、证券投资基金的销售人员包括（ ）。 A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员 20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。 A．最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近 24 个月内因执业行为违反行业而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近 24 个月被诫勉谈话的 D．最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 21、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（ ）。 A．向投资人承诺证券、期货投资收益 B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖 22、下列关于证券公司建立健全证券营业部的说法中，正确的有（ ）。 A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置， 并在许可范围内从 事经营活动 B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、 安全、 稳定运营负直接责任。 证券公司应当 每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 C．证券营业部应当建立健全印章管理制度， 对各类印章登记造册， 建立各类印章的使用、 保 管、交接等内控流程 D．证券营业部负责人离任的， 证券公司应当进行审计， 离任审计结束前， 被审计人员可以离 职 23、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取 的措施包括（ ）。 A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、 电子设备予以封存 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 24、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性 25、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。 A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体 C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务 26、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．证券、期货监督管理部门的工作人员 27、期货交易所的会员管理包括（ ）。 A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系 28、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度 29、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。 A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管 30、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》 31、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。 A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格 C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任 32、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。 A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、 特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子 公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究 观点的调整信息 33、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。 A．自评 B．他评 C．自评与他评相结合 D．以上均正确 34、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品当事人情况介绍、 金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的 （ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险 35、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 A．从事技术、 风险监控、 合规管理的人员不得从事营销、 客户账户及客户资金存管等业务活 动 B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务 36、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。 A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度 37、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。 A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体 D．在主观方面必须出于无意 38、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．证券、期货监督管理部门的工作人员 39、证券公司代销金融产品， 应当遵守法律、 行政法规和证监会的规定， 遵循（ ）原则， 避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平 40、证券、期货投资咨询机构与报刊、 电台、 电视台合办或者协办证券、 期货投资咨询版面、 节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办 ( 证监会 ) 备案，备案材料包括 （ ）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间 D．版面安排或者节目时间段 41、根据《中华人民共和国刑法》 ，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。 A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 42、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行 的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告 43、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会关于经营融资融券业务的决议 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 44、证券公司代销金融产品， 应当遵守法律、 行政法规和证监会的规定， 遵循（ ）原则， 避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平