私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

私募投资基金投资者风险问卷调查 (机构版) 投资机构名称:填写日期: 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司(机构)在基金认购过程中应当注意核对本公司(机构)的风险识别和风险承受能力,选择与本公司(机构)风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在贵公司(机构)选择合适的私募基金前,协助评估贵公司(机构)的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请加盖公司公章确认、并签字如下事宜: 1.代理人是经本公司(机构)授权购买私募基金产品; 2.本公司(机构)符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。公司盖章: 代理人签字: 1 / 7 问卷调查调查内容: 一、基本信息 【包含公司(机构)身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司(机构)对收入的需要和投资期限、公司(机构)性质(了解贵公司(机构)的专业背景)等】 1.基础信息 机构名称: 营业执照号: 法定代人: 注册资本: 住所: 联系人: 联系方式: 2.贵公司(机构)的性质【】 A金融类专业机构投资者 B金融类非专业机构投资者 C非金融类专业机构投资者 D非金融类且非专业机构投资者 二、财务状况 【了解贵公司(机构)的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司(机构)目前可用于投资的规模是【】 A大于5000万元 B2000万到5000万元 C1000万到2000万元 D500万到1000万元E500万元以下 2.根据贵公司(机构)目前以及将来预期的现金需求,可以将多少比例的投资收益用于再投资【】 A将所有投资收益用于再投资 B50%以上的收益用于再投资 C20%到50%的收益用于再投资 D20%以下的收益用于再投资 3.贵公司(机构)的主要投资资金来源是【】 A其他大型机构投资者 B其它小型机构投资者 C个人投资者 D自有资金 E银行存款 三、投资知识 【了解贵公司(机构)对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的及相关测评,通过测评的可认为贵公司(机构)为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解贵公司(机构)对于各类投资的参与情况,如贵公司(机构)曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解贵公司(机构)的风险偏好】 1.贵公司(机构)对于投资方面知识可描述为【】 A有限:基本没有金融方面及其相关风险的知识 B一般:对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C丰富:对金融方面及其相关风险的知识了解丰富 2.在本次投资之前,贵公司(机构)过往的投资经验【】 A仅包括银行存款 B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资(余额宝或者类似余额宝的货币基金) C除前款所述产品,还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种 D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解,并亲自参与过该等投资 E对投资产品较为了解,委托专业机构进行长线投资 3.(非金融类且从未从事投资的公司填写)贵公司(机构)投资部门的设立情 况是【】 A机构未设专门的投资部门 B投资部门已经设立,但运作不到1年 C投资部门已经设立,且已运作1年以上 D投资部门已经设立,且已运作3年以上 E投资部门已经设立,且已运作5年以上 4.(金融类或专门从事投资的公司填写)贵公司(机构)已成立并从事投资的时间【】 A1年以内 B1-2年 C2-5年 D5年以上 5.私募基金投资需承担各类风险,贵公司(机构)对于私募投资基金的态度是【】 A认为即使是风险比较大,但是愿意试试 B对于风险性了解不深,但是持乐观态度可以试试 C认为风险相对较小,可以放心投资 四、投资目标 【了解贵公司(机构)的投资需求及对投资收益成长性的要求】 1.贵公司(机构)的投资目标是【】 A激进成长 B显著增长 C稳健增值 D谨慎增值 E避免亏损 2.贵公司(机构)对私募投资基金的市场了解程度是【】 A很了解,清楚市场波动走向 B基本了解 C持模糊认识态度 D完全不了解 3.在正常的市场情况下,贵公司(机构)对这项投资的收益有何期望【】 A获得超越故股市表现的高收益,同时愿意承受比股市更大的波动 B获得和股市相近的收益,同时愿意承受与股市相近的波动 C逊于市场表现,但能取得适度盈利,同时波动较小 D长期收益高于定期存款,同时波动比较小 E收益高度稳定,但略有薄利 4.贵公司(机构)计划的投资期限有多长【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以内 五、风险偏好 【了解贵公司(机构)的风险承受能力,包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】 1.下面哪一种描述最符合贵公司(机构)对今后三年投资表现的态度【】 A寻求资金的较高收益和成长性,不介意亏损,愿意为此承担有限本金损失 B保守投资,能容忍亏损,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动 C厌恶风险,难以容忍任何亏损,不希望本金损失,希望获得稳定回报 D期望至少能略有回报 2.在未来五年内,贵公司(机构)预期主营业务收入会有何变化【】 A显著增长 B有一定增长 C保持不变 D可能会有所下降 E显著下降 3.贵公司(机构)认为本公司(机构)能承受的最大投资损失是多少【】 A10%以内 B10%-30% C30%-50% D超过50% 4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候,贵公司(机构)会采取什么态度【】 A视具体跌幅情况而定 B尽快赎回,改其他投资方式 C坚持长线,注重大局,不因为一时的亏损就轻易赎回 D耐心等待大势时加大投资比重,弥补亏损 E会频繁进行赎回与投资,注重短期收益最大化 5.考虑到资本市场的起伏,下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司(机构)最满意的【】 第一年第二年第三年第四年第五年平均回报 A 14% -21% 40% -4% 31% 12% B 9% -11% 26% 3% 18% 9% C -6% 7% 21% 2% 8% 6% D 2% 5% 6% 0% 7% 4% E 3% 3% 3% 3% 3% 3% 注:[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型,平衡型,成长型、进取型等五大类] 以上问题的总分为100分,根据贵公司(机构)所选择的问题答案,贵公司(机构)对投资风险的整体承受程度及贵公司(机构)的风险偏好总得分为: ______分。 根据投资者风险承受能力评估评分表的评价,贵公司(机构)的风险承受能力为:_______________(机构根据评级方式自己填写),适合贵公司(机构)的基金产品评级为_____________(机构根据评级方式自己填写)。 声明:本公司(机构)已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查(机构版)》,并了解了本公司(机构)的风险承受类型和适合购买的产品类型。 投资机构盖章:日期: 代理人签字:日期: 经办员签字:日期: 募集机构(盖章):日期: