ISO22000食品安全管理体系内部审核程序

ISO22000食品体系内部审核程序 1  范围 1.1  本标准适用于公司质量管理体系的内部审核工作。 1.2  本标准规定了公司内部质量管理体系审核管理的职责、管理内容与要求、检查与考核等。 2  性引用文件 下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款，凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本。 GB/T 19000-2008（idt ISO 9000:2005）    质量管理体系  基础和术语 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001:2008）    质量管理体系  要求 GB/T 22000-2006（idt ISO 22000：2005）  食品安全管理体系——食品链中各类组织的要求 3  术语和定义 公司——DXC公司。 审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核——针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 审核准则——一组方针、程序或要求。 审核证据——与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现——将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论——审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。 审核员——经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 审核组——实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 审核——对审核活动和安排的描述。 审核范围——审核的内容和界限。 4  职责 岗位 职责 总经理 管理者 代表 食品安全小组组长 内审组长 内审员 质量管理部 各部门 各分公司 备注 1. 策划审核方案   ●年度审核方案 批准 组织， 审核       分发   ●临时审核方案   组织， 决定       分发   2.内部审核准备 ●成立审核组   任命审核员             ●审核计划   批准   编制   分发     ●内审通知 批准 审核       编制， 分发     ●内审检查表       编制 编制       ●会务准备   组织       事务执行     3.实施内部审核   ●首次会议 出席 出席 出席 主持 出席 出席 出席   ●现场审核 接受审核 接受审核 接受审核 实施 实施 接受审核 接受审核   ●审组组总结会       主持 出席       ●末次会议 出席 出席 出席 主持 出席 出席 出席   ●不符合报告       编写， 审核 编写   责任部门/人确认   ●审核报告   审批   编制   分发     4.后续事宜   ●纠正和预防措施   监督实施   验证 验证   责任部门/人整改   ●资料归档   监督实施   收集整理   归档     ●其他                                     5  内部审核管理流程图 6  管理内容与要求    6.1  策划审核方案 6.1.1  每年12月底，由管理者代表组织策划下一年度的内部审核方案。 a.策划时应考虑拟审核的活动和区域的质量状况、食品安全、重要性，以及以往审核（内审、外部）的结果； b.内审每年至少应进行一次，前后两次内审间隔时间最长不能超过12个月。 c.每次内部审核可审核质量、食品安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或某几个部门进行重点审核；但全年进行的内审必须覆盖质量、食品安全管理体系全部要求。 6.1.2  年度审核方案由质量工艺部编制，管理者代表审核、总经理批准后，由集团办公室下发至相关部门。 年度内审方案应包括审核目的、审核准则、审核范围、审核频次、审核时间、审核方法、受审部门等内容。 6.1.3  对出现以下情况时，由管理者代表根据需要组织进行年度内审方案外的临时内审方案： a. 公司组织机构、管理体系发生重大改变或调整； b. 公司发生重大质量事故、重大（食品）安全事故、重大环境污染事故；或工作严重失职；或顾客对某一环节连续投诉或对质量有严重投诉； c. 公司适用的法律、法规、标准及其他要求发生重大变化时； d. 在接受第二、第三方审核之前； e. 在质量认证证书到期换证前。 6.2 准备内部审核  6.2.1  成立内审组 a.管理者代表任命内审组长和内审员； b.审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责，内审员不能审核自己的工作； c.内审员必须具备审核所要求的能力。对接受过质量管理认证机构内审员培训、并取得资格证书的人员，可以认为其具备内审员所要求的能力。 6.2.2 审核组预备会议 在审核前十天，由内审组长召开一次内审小组会议，编写本次审核的《审核实施计划》，交管理者代表审核、总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a.审核目的、范围、方法、依据； b.审核的日期、地点、时间安排； c.审核组成员及分工； d.受审核部门及审核要点； e.首、末次会议时间； f.审核报告分发范围、日期。 6.2.3  内审通知 审核组在实施内审前五天，将《审核实施计划》交集团办公室。集团办公室根据《审核实施计划》起草《内审通知》，以公司文件发放到各受审核部门/人员。受审核部门/人员对内审安排如有异议，应在内审前三天通知内审组长，经过协商可以再行安排。 6.2.4  内审检查表 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审员按照《审核实施计划》编写《内审检查表》，检查表中要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 6.2.5  会务准备 管理者代表负责组织管理评审的各项准备工作，集团办公室负责落实各项具体事务。 6.3  实施内部审核 6.3.1  首次会议 a.参加会议人员包括：公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、副总经理、内审组成员及各部门负责人，与会者签到； b.由内审组长主持会议；主要介绍审核目的、范围、依据、方式、内审员、日程安排和其他要求。 6.3.2  现场审核 a.内审员根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核。通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式检查现场，收集证据，将体系运行情况详细记录在《内审检查表》中； b.内审员在现场发现问题时，应当场让该项工作负责人（或操作者）确认，并记录在《内审检查表》中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。 c.内审组长需每日召开内审会议，全面了解当天内审情况，对不符合项进行审核、汇总； d.审核员不应审核自己的工作，要公正客观地对待审核发现。 6.3.3  审核组总结会议 现场审核结束后，由内审组长召开审核组内部总结会议，汇总审核发现，综合分析审核结果，确认所有不符合项，并开具《不符合报告》给相关部门负责人确认。 6.3.4  现场审核后、末次会议前，审核组长编制本次《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核批准。 审核报告应包含以下内容： a.审核目的、范围、方法和依据； b.审核组成员、受审核部门代表名单； c.包括审核计划实施情况总结； d.发现的不符合项的数量、分布情况、严重程度； e.存在的主要问题分析； f.对公司质量、食品安全管理体系有效性、符合性的总体评价结论及今后应改进的地方等。 6.3.5  末次会议 内审组长主持召开末次会议，参会人员签到，人员组成与首次会议人员相同。会议内容包括： a.重申审核的范围、准则和目的； b.内审组长简要介绍本次内审经过，说明审核发现； c.宣读《不符合报告》，并交相关部门负责人确认；提出完成纠正措施的要求及日期； d.宣传《内部质量管理体系审核报告》； e.由公司领导讲话； 6.4  后续事宜 6.4.1  由集团办公室及时将批准后的《内部质量管理体系审核报告》发放到总经理、管理者代表、副总经理、各相关部门。本次内审结果应提交公司管理评审。 6.4.2  接到《不符合报告》后，责任部门组织进行原因分析，制定纠正措施并实施，由审核组对实施结果进行跟踪验证，并向管理者代表报告验证结果。 6.4.3  内审组长及时将审核中的记录整理、汇总，移交集团办公室。记录的管理按《记录管理标准》执行。 7  相关文件 《记录管理标准》 《纠正和预防措施管理标准》 8  相关记录 参见管理流程图（ 《年度内审方案》、《临时内审方案》、《内审员任命书》、《审核实施计划》、《内审通知》、《会议签到表》、《内审检查表》、《不符合报告》、《内部质量管理体系审核报告》、《纠正和预防措施》）