水利工程管理单位安全生产标准化评审标准(试行)

附件3 水利工程管理单位安全生产化评审标准（试行） 说 明 一、适用范围：本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。 二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的核心要素为基础，共设置13个一级项目、44个二级项目和122个三级项目。 三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。 四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。 1、安全生产目标(30分) …………………………………………………………………………………………………………………………1 2、组织机构和职责（50分） ……………………………………………………………………………………………………………………3 3、安全生产投入（50分） ………………………………………………………………………………………………………………………5 4、法律法规与安全管理制度（80分） ……………………………………………………………………………………………………6 5、教育培训（70分）………………………………………………………………………………………………………………………………10 6、生产设施设备（200分） ……………………………………………………………………………………………………………………13 7、作业安全（200分） ……………………………………………………………………………………………………………………………20 8、隐患排查和治理（70分）……………………………………………………………………………………………………………………33 9、重大危险源监控（70分）……………………………………………………………………………………………………………………30 10、职业健康（70分） …………………………………………………………………………………………………………………………32 11、应急救援（50分）…………………………………………………………………………………………………………………………….40 12、事故报告、调查和处理（30分）……………………………………………………………………………………………………38 13、绩效评定和持续改进(30分) …………………………………………………………………………………………………………40 目  录 1.安全生产目标(30分) 二级评审项目 　三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 1.1目标制定 （8分） 1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。 4 查制度文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。 1.1.2结合单位实际制定生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标等安全生产总目标和年度目标。 4 查年度安全工作等相关文件。 无安全生产总目标和年度目标，或未以正式文件颁发，不得分；生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标等缺项，每项扣1分。 1.2目标落实 (8分) 1.2.1根据所属单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。 4 查安全生产目标分解等相关文件。 年度安全生产目标未分解，不得分。 1.2.2逐级签订安全生产目标责任书。 4 查安全生产目标责任书等相关文件。 未签订安全生产责任书，不得分；每少签一个单位或部门扣2分；安全生产目标责任书内容与安全生产职责不符，每个扣1分。 1.3目标监督与考核 （14分） 1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督，及时调整安全生产目标实施计划。 6 查相关文件和记录。 无安全生产目标实施情况的检查和评估记录，不得分；未及时调整实施计划，不得分；检查和评估资料不齐全扣2分。 1.3.2定期对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。 8 查相关记录。 未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，不得分；无考核奖惩记录，不得分；每少考核奖惩一个单位或部门扣2分。 小计 30 　得分小计 2.组织机构和职责（50分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 2.1组织机构 （20分） 2.1.1根据有关规定和单位实际，设立由主要负责人、部门负责人等相关人员组成的安全生产委员会或安全生产领导小组，并以正式文件发布。人员变化的及时调整发布。 8 查相关文件。 未设立，或未以正式文件发布，不得分；参加的领导和部门负责人不足，每少一个负责人扣1分；安全生产委员会或安全生产领导小组成员发生变化，未及时调整扣2分。 2.1.2明确安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员，形成安全生产管理网络。 12 查相关文件。 未明确安全生产管理机构或未配备专（兼）职管理人员，不得分；未形成安全生产管理网络扣5分。 2.2安全职责 （30分） 2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。 8 查制度文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组安全职责，不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。 2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次安全专题会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决定安全生产的重大事项，并形成会议纪要。 4 查相关文件和活动记录。 安全生产委员会或安全生产领导小组专题会议每少一次的扣1分；重大、重要安全事项未经领导机构研究确定，每项扣1分；无跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分；无会议纪要，每次扣1分。 2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责。 10 查相关记录并现场询问。 对本岗位安全生产职责不了解的，各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，每人次扣2分。 2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。 8 查安全检查的相关记录及财务记录。 未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。 小计 50 得分小计 3.安全生产投入（50分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 3.1安全费用管理 （25分） 3.1.1按有关规定落实安全投入资金，保证必要的安全生产费用投入。 15 查有关文件和相关记录。 未按规定列支安全费用、保证必要的安全生产费用投入，不得分。 3.1.2编制安全生产费用使用计划，建立安全生产费用使用台账，审批程序符合规定并严格落实。 10 查台账及相关记录。 无安全生产费用使用计划及使用台账，不得分；审批程序不符合规定扣5分。 3.2安全费用使用 （25分） 3.2.1落实费用使用计划，并保证专款专用。安全生产费用主要用于以下方面：安全技术和劳动保护措施、应急管理、安全检测、安全评价、事故隐患排查治理、安全监督检查、安全教育及安全生产月活动等与安全生产密切相关的其他方面。 15 查财务记录和查看现场。 未按使用计划落实扣3分；使用情况与台账记录不符，每项扣2分；没有做到专款专用，每项扣2分。挪用安全生产费用，不得分。 3.2.2半年对安全生产费用使用情况进行检查，年终进行总结。 10 查有关记录。 未进行检查和总结，不得分；年终未以适当形式披露安全生产费用使用情况扣5分。 小计 50 得分小计 4.法律法规与安全管理制度（80分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实际 得分 4.1法律法规、标准规范（15分） 4.1.1建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，规定识别、获取、评审、更新等环节要求，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。 5 查制度文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确识别主管部门，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。 4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。 5 查安全生产法律法规与其他要求清单。 未定期识别、获取，不得分；未形成清单或文本数据库扣2分；未及时发布或更新清单或文本数据库扣2分；发现使用失效、过期的法律法规、规程规范、技术标准，每项次扣1分。 4.1.3及时配备适用的现行有效的安全生产法律法规、规程规范和标准，向职工传达适用的安全生产法律法规与其他要求。 5 查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。 相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、标准规范和其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；无培训学习记录，视为未及时组织学习和贯彻。 4.2规章制度 （15分） 4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全管理工作中；规章制度应正式印发执行。 10 查规章制度文本。 规章制度未按规定审定、签发和正式颁发，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理、安全生产责任制、安全例会、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备安全管理（含特种设备管理）、安全设施管理、工程观测、工程养护、设备检修、安全检查及隐患治理、交通安全管理、消防安全管理、防汛度汛安全管理、作业安全管理、用电安全管理、危险物品及重大危险源管理、相关方及外用工（单位）安全管理、职业健康管理、安全标志管理、劳动防护用品（具）管理、安全保卫、建设项目安全设施三同时管理、安全生产预警预报和突发事件应急管理、信息报送及事故管理、安全绩效评价与奖罚等制度，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。 4.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织职工培训学习。 5 查文件发放和文件培训学习记录。 未发放、或少发放一个单位或部门，不得分；每少发放一个规章制度扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。 4.3安全操作规程 （25分） 4.3.1发放国家和水利行业的有关安全规程至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核并严格贯彻执行。 5 查规程文本。 未发放，不得分；每少发放一项扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分。 4.3.2编制运行、检修、设备试验及相关设备等操作规程，并发放至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核，严格贯彻执行操作规程。 10 查文本、记录并抽查现场。 无岗位操作规程或未发放，不得分；缺一个岗位操作规程或操作规程不完善扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分；现场发现职工违反操作规程，每人次扣1分。 4.3.3每年至少一次对安全生产法律法规、技术标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。 5 查检查评估记录。 未进行检查评估或无评估结论，不得分；检查评估每缺一项扣1分。 4.3.4根据检查评估情况，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 5 查规章制度、操作规程文本和相关记录。 应修订而未按规定审批程序修订，每项扣1分。 4.4文件与档案管理 （25分） 4.4.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，并严格执行。 5 查制度文本和相关记录。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，每项扣1分；未按其规定执行，每项扣1分。 4.4.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录填写、标识、收集、存储、保护、检索和处置的要求，并严格执行。 5 查制度文本和相关记录。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少记录填写、标识、收集、存储、保护、检索和处置等内容，每项扣1分；未按其规定执行，每项扣1分。 4.4.3应明确档案管理机构，设置档案室或档案专柜（橱），配备专（兼）职档案管理人员。 5 查有关文件和现场。 未明确档案管理机构，或未设置档案室或档案专柜（橱），或未配备专（兼）职管理人员，不得分。 4.4.4应按照档案管理有关规定，对安全生产文件、安全生产会议记录、隐患管理信息、培训记录、检查和整改记录、危险源及监控、职业健康管理记录、安全活动记录、法定检测记录、关键设备设施档案、应急演习信息、事故管理记录等归档、管理和使用。 10 查看档案和现场询问。 文件、记录归档，每缺少一类扣2分；各类中每缺少一项扣1分；档案管理、使用不规范每项扣1分。 小计 80 得分小计 5.教育培训（70分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 5.1教育培训管理 （10分） 5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。 3 查制度文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确主要负责人、安全专（兼）职人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员安全教育培训要求，每缺少一类扣1分；未明确采用新技术、新工艺、新设备、新材料前的安全教育培训要求，每缺少一类扣1分。 5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进，做好培训记录。 7 查教育培训文件和记录。 无年度培训计划，或未以正式文件颁发，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评估和改进，每项次扣1分；记录不完整，每项次扣1分。 5.2安全生产管理人员教育培训 （10分） 5.2.1主要负责人和安全生产管理人员，应参加与本单位所从事的管理活动相适应的安全生产知识和管理能力培训并培训合格。 10 查培训记录。 主要负责人未经培训合格上岗，不得分；安全生产管理人员未经培训合格上岗，每人次扣2分。 5.3操作岗位人员教育培训（25分） 5.3.1职工上岗前必须进行安全教育培训；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行专门的安全技术和操作技能培训；操作人员转岗或离岗六个月以上重新上岗前，应经岗位安全教育培训合格。 10 查教育培训的相关记录。 未经安全培训合格上岗，每人扣2分；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训，每人次扣2分；转岗、离岗人员未进行安全培训合格上岗，每人次扣2分。 5.3.2特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；离岗六个月以上的特种作业人员，应进行实际操作考试，经确认合格后可上岗作业。 10 查资格证书和相关记录。 无特种作业操作资格证书上岗作业，每人扣5分；证书过期上岗作业，每人次扣2分；离岗六个月以上未进行实际操作考试合格上岗作业，每人次扣2分。 5.3.3每年对在岗人员进行经常性安全生产教育培训。 5 查教育培训的相关记录。 每年未对在岗人员进行经常性安全生产教育培训，每少10％扣2分。 5.4其他人员教育培训 （15分） 5.4.1对相关方的作业人员进行安全教育培训；按规定督促检查相关方人员持证上岗作业。 10 查相关记录。 未进行安全教育培训进入作业现场，不得分；需持证上岗人员无证上岗按5.2--5.3的规定执行。 5.4.2对实习、外来参观等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。 5 查相关记录。 未对实习、外来参观等人员进行安全教育和危害告知，每次扣1分；未提供相应劳保用品，每人次扣2分；无专人带领，不得分。 5.5 安全文化建设 （10分） 5.5.1制定单位安全文化建设规划和计划，开展多种形式的安全文化活动，形成全体职工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观。 10 查安全文化建设相关文件和活动记录。 未制定安全文化建设规划和计划，不得分；未策划安全活动，不得分；未组织开展安全文化活动扣6分。 小计 70 得分小计 6.生产设施设备（200分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 6.1设施设备建设与运行（160分） 6.1.1基本要求 按规定进行注册、变更和注销登记；按规定进行安全鉴定、安全检查，评价安全状况，评定安全等级并提出报告；有除险加固计划并组织实施，限期消除危险；建立安全技术档案以及相应数据库。 20 查有关记录资料并查看现场。     未按规定进行注册、变更和注销登记的扣10分；未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级，不得分；报告不全扣5分；安全检查的类别、内容等不符合规定扣10分；无除险加固计划扣5分；危险未消除扣10分；未建立安全技术档案及相应数据库扣10分；安全技术档案等不符合有关规定扣5分。 6.1.2土工建筑物 外观整齐美观，无缺损、塌陷。无獾狐、白蚁等洞穴；与其它建筑物的连接处无绕渗或渗流量符合有关规定；导渗沟等附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定；险情发现、抢护及时，措施得当。 15 查看相关记录和检查现场。 外观每一个缺陷扣2分；有蚁害、害洞，每处扣2分；与其它建筑物的连接处渗流量不符合规定，每处扣5分；附属设施不完整，每项扣2分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。 6.1.3圬工建筑物 表面无裂缝，无松动、塌陷、隆起、倾斜、错动、渗漏、冻胀等缺陷，基础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设施无冲刷破坏，反滤设施等保持畅通；各主要监测量的变化符合有关规定；险情发现、抢护及时，措施得当。 10 查看相关记录和检查现场。 表面、基础有缺陷，每项扣2分；浆砌块石墙身有异常扣5分；防冲设施冲刷破坏，每处扣2分；反滤设施、减压井、排水设施等堵塞，每类扣2分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。 6.1.4混凝土建筑物 结构表面整洁，无脱壳、剥落、露筋、裂缝、破损、冻融破坏等缺陷；伸缩缝填料无流失；附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定；险情发现、抢护及时，措施得当。 15 查看相关记录和检查现场。 结构表面有缺陷，每项扣2分；裂缝严重，每处扣5分；伸缩缝填料流失,扣5分；附属设施不完整扣5分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。 6.1.5机（厂）房 外观整洁，结构完整，稳定可靠，满足抗震要求，无裂缝、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门窗、排水等附件完好；通风、防潮、防水满足安全运行要求；避雷装置安全可靠。 10 现场检查和查看相关记录。 每处缺陷扣5分；梁、板等主要构件有变形、裂缝等缺陷，每项扣5分；门窗、排水等附件损毁扣2分；通风、防潮、防水不满足安全运行要求扣2分；避雷装置不符合规定扣2分。 6.1.6启闭机及升船机 零部件及安全保护装置正常可靠，满足运行要求；按规定程序操作，并向有关单位通报信息；按规定开展启闭机及升船机设备管理等级评定；符合报废条件的及时按规定程序申请报废；运行记录规范。 10 现场检查和查看相关记录。 零部件及安全保护装置不满足运行要求，每台（套）扣5分；未按规定程序操作扣3分；未按规定开展等级评定，每台（套）扣2分；未按规定程序及时申请报废，每台（套）扣2分；运行记录不规范扣2分。 6.1.7闸门、金属结构 闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷；门体的承载构件无变形；运转部位的加油设施完好、畅通；金属结构无变形、裂纹、锈蚀、气蚀、油漆剥落、磨损、振动以及焊缝开裂、铆钉或螺栓松动等现象；安全或附属装置运行正常。 10 现场检查和查看相关记录。 每处缺陷扣2分。 6.1.8电气设备 变压器、开关设备、电动机等设备运行符合规定；继电保护及安全自动装置配置符合要求；直流系统设备符合运行要求；配电柜（箱）等末级设备运行可靠；各种设备的接地、防雷措施完善、合理；操作票、工作票的管理和使用符合规定。 10 现场检查和查看相关记录。 主要设备运行不符合规定，每项扣2分；继电保护及安全自动装置配置不符合要求扣2分；直流系统设备不符合运行要求扣5分；末级设备运行数据不符合规定扣5分；接地、防雷措施不完善扣5分；无操作票、工作票，不得分；管理和使用不符合规定，每项扣5分。 6.1.9辅助设备 油、气、水辅助系统完善，主要辅助设备及管路无严重锈蚀、渗漏，运行状态良好，各种控制阀启闭灵活，运用正常；油系统油压正常，无严重渗漏，保证设备正常调控，贮油箱无漏油，油质、油量符合规定；气系统压力正常；供、排水系统能正常运用；运行记录规范。 10 现场检查和查看相关记录。 油、气、水辅助系统不完善，主要辅助设备及管路严重锈蚀、渗漏, 运用不正常，不得分；油系统油压不正常，严重渗漏，贮油箱漏油，油质、油量不符合规定不得分；气系统压力不正常，不得分；供、排水系统不能正常运用，不得分；运行记录不规范扣2分。 6.1.10自动化操控系统 安全自动监测系统、防洪调度自动化系统、调度通信和警报系统、供水调度自动化系统、水情测报自动化系统等自动化操控系统运行正常，安全可靠；网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施完备、可靠；定期对系统硬件进行检查和校验；运行记录规范。 10 现场检查和查看相关记录。 自动化系统运行不正常，不安全可靠，每个扣2分；安全防护存在安全隐患扣5分；未定期检验扣5分；备份恢复能力差扣5分；运行记录不规范扣2分。 6.1.11备用电源（柴油发电机） 发电机的准备、启动、运行和停车符合有关规定，停车后及时维护保养，及时排除运行故障；运行记录规范。 10 现场检查和查看相关记录。 发电机不能正常启动，不得分；维修养护不及时扣5分；记录中记载事项与操作规程规定不符合，每项扣2分；运行记录不规范扣2分； 6.1.12安全设施 新、改、扩建建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、孔洞、沟槽等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装防护栏等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。 20 查相关文件、相关记录并查看现场。 未执行“三同时”制度扣10分；每发现一处安全设施不符合规定扣2分；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后未组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收，每项扣5分。 6.1.13检修管理 制定并落实检修计划，严格执行工作票制度，落实各项安全措施；检修质量符合要求；大修工程有、批复文件，有竣工验收资料；各种检修记录规范。 10 查记录和查看现场。 无检修计划扣5分；未执行工作票制度，未落实安全措施，未按计划完成检修任务及检修质量不合格，不得分；大修工程无设计、批复文件，不得分；竣工验收资料不全扣5分；记录不规范扣5分。 6.2特种设备管理 （20分） 6.2.1按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废等，有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销。 15 查相关记录和档案。 未经检验或检验不合格使用，不得分；检验周期超过规定时间，不得分；记录不规范扣2分；没有应急措施或预案，不得分；设备报废未办理注销扣2分。 6.2.2建立特种设备技术档案，包括：设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。 5 查特种设备技术档案。 未建立特种设备技术档案，不得分；档案资料不全，每少一项扣1分。 6.3设施设备安装、验收及拆除、报废 （20分） 6.3.1对新设施设备按规定进行验收。 10 查有关安装和验收文件、说明书等并查看现场。 未进行验收（含其安全设备设施），不得分；验收未按规定进行，每项扣3分。 6.3.2按规定对不符合要求的设施设备进行报废或拆除,涉及危险物品的应制定处置方案,作业前应进行安全技术交底并保存相关资料。 10 查相关记录并查看现场。 未按规定进行报废或拆除，不得分；涉及危险物品而无处置方案，不得分；未进行作业前的安全、技术交底扣3分；资料保存不完整齐全，每项扣1分。 小计 200 得分小计 7.作业安全（200分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 7.1生产过程控制（120分） 7.1.1安全监测 安全监测范围、监测项目设置、监测点布置等符合有关规定；监测设施设备齐全完好，满足监测要求；监测频次、精度等符合有关要求；监测资料整编、分析、报告等符合有关规定；及时提出建议并评估工程运行状态。 20 查记录和资料，查看现场。 安全监测范围不符合规定扣10分；监测项目设置、监测点布置等不符合规定，每项扣5分；监测设施设备不满足监测要求，每项扣5分；监测频次、精度等不符合有关要求，每项扣5分；资料整编、分析、报告等不符合规定，分别扣5分；未及时提出建议或未评估工程状态，分别扣5分。 7.1.2调度运行 建立通畅的水文气象信息渠道；有调度规程和调度制度；调度原则及调度权限清晰，严格执行调度方案和指令，并有记录；制定汛期调度运用计划，经上级主管部门审查批准后，报有管辖权的人民政府防汛指挥部备案，并严格执行。 15 查相关记录并查看现场、询问。 未建立有通畅的水文气象信息渠道，不得分；无调度规程、调度制度，或未形成正式文件，不得分；调度原则、调度权限不清晰，不得分；未严格执行调度方案和上级（指有调度权）指令，不得分；无执行记录扣5分；未按规定制定汛期调度运用计划或未严格执行，不得分；运用计划未经主管部门批准扣5分；未报有管辖权的人民政府防指备案扣5分。 7.1.3防洪度汛 防洪度汛组织机构健全，人员配置符合规定，岗位责任明确；按规定编制工程防洪度汛方案和应对超标准洪水预案；工程险工、隐患图表清晰，有度汛措施和预案；防洪度汛物资设备按规定备全备足，定期对抢险设备进行试车；开展防汛抢险队伍培训，汛前按规定组织常见险情的抢护演练；开展汛前、汛中和汛后检查，发现问题及时处理；日常管理记录规范。 15 查相关记录并查看现场。 防洪度汛组织机构不健全扣5分；人员配置不符合规定扣5分；岗位责任制不明确扣5分；无度汛方案或应对超标准洪水预案，不得分；无工程险工隐患统计图表扣5分；统计图表不全扣2分；重要险工隐患没有度汛措施或预案，不得分；度汛措施或预案不全面或操作性不强扣5分；防汛物资未按规定储备管理，不得分；抢险设备未按规定进行试车扣5分；未对抢险队伍进行培训或未按规定进行演练扣5分；未开展汛前、汛中和汛后检查，不得分；发现险情，未及时采取抢护措施或未及时报告扣5分；致使险情扩大，不得分；日常管理记录没有或不规范扣5分。 7.1.4工程管理 工程管理和保护范围内无法律、法规规定的禁止性行为；水法规等标语、标牌设置符合规定；配合有关部门对水环境进行有效保护和监督。 10 查相关记录并查看现场、询问。 有法律、法规规定的禁止性行为且没有查处扣5分；无宣传标语、标牌扣2分；设置不符合规定扣1分；对涉河活动监管不力，每次扣2分；对在管理范围内堆放、倾倒、掩埋污染源及清洗有毒污染物等行为未及时制止和向上级报告，每次扣5分。 7.1.5安全保卫 建立安全保卫机构，制定安全保卫制度；重要设施和生产场所的保卫方式按规定设置；定期对防盗报警、监控等技术防范措施进行维护，运行正常；出入登记、巡逻检查、治安隐患排查处理等内部治安保卫措施完善；制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。 10 查看现场和查看有关记录。 无安保机构或安保制度，不得分；被有关部门检查出存在安全保卫问题，不得分；未按规定采取安保措施扣5分；技术防范措施存在缺陷扣2分；内部安保工作存在漏洞扣2分；无应急处置预案扣5分；未定期演练扣2分。 7.1.6现场临时用电管理 按规定编制临时用电专项方案及安全技术措施，并经验收合格后投入使用；用电配电系统、配电箱、开关柜符合相关规定；自备电源与网供电源的联锁装置安全可靠，电气设备等按规范装设接地或接零保护；现场内起重机等起吊设备与相邻建筑物、供电线路等的距离符合规定；定期对施工用电设施进行检查。 10 查相关记录并查看现场。 未按规定编制临时用电专项方案及安全技术措施，不得分；用电未经验收合格投入使用扣5分；用电配电系统、配电箱、开关柜不符合相关规程要求，每项扣2分；无可靠的自备电源与网供电源的联锁装置，不得分；未按规定设置接地或接零保护，每项扣2分；起吊设备的安全距离不符合规定扣5分；未按规定对用电设施进行定期检查，每项扣2分。 7.1.7危险化学品管理 建立危险化学品的管理制度；购买、运输、验收、储存、使用、处置等管理环节符合规定，并按规定登记造册；警示性标签和警示性说明及其预防措施符合规定。 10 查相关记录并查看现场。 无制度扣5分；管理各个环节不符合规定扣5分；标签或说明每少一项扣2分；预防措施不符合规定扣5分。 7.1.8交通安全管理 制定并落实交通安全管理制度；定期对车船进行维护保养、检测，保证其状况良好；严格安全驾驶行为管理。 10 查相关记录并查看现场。 未制定或落实交通安全管理制度扣5分；未按规定对车船进行维护保养、检测，不得分；有违规驾驶记录，每人次扣2分。 7.1.9消防安全管理 制定消防管理制度，建立健全消防安全组织机构，落实消防安全责任制；防火重点部位和场所配有足够的灭火器材等设备，建立消防设备设施台账；严格执行动火审批制度；开展消防培训和演练；建立防火重点部位或场所档案。 10 查相关文件记录并查看现场。 无消防管理制度，或未形成正式文件，不得分；未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全责任制扣5分；防火重点部位和场所灭火器材等设备配备不足扣5分；未建立消防设备设施台账扣5分；未严格执行动火审批制度，不得分；未开展消防培训和演练扣5分；未建立防火重点部位或场所档案扣5分。 7.1.10仓库管理 防火、防盗、防霉变等安全管理制度齐全，执行良好；按规定配备的灭火等安全设备齐全，且灵敏可靠；消防通道畅通；物品储存符合规范规定；管理、维护记录规范。 10 查看相关记录并查看现场、询问。 安全管理制度不齐全，每缺一项扣2分；安全设备不全扣5分；安全设备不能发挥作用扣5分；消防通道不符合规定扣5分；物品储存不符合规定扣5分；管理、维护记录不规范扣2分。 7.2作业行为管理（55分） 7.2.1高处作业 高处作业人员须经体检合格后上岗作业，登高架设作业人员持证上岗；坝顶、杆塔、吊桥等危险边沿进行悬空高处作业时，临空面搭设安全网或防护栏杆，且安全网随着建筑物升高而提高；登高作业人员正确佩戴和使用合格的安全防护用品；有坠落危险的物件应固定牢固，无法固定的应先行清除或放置在安全处；雨雪天高处作业，应采取可靠的防滑、防寒和防冻措施；遇有六级及以上大风或恶劣气候时，应停止露天高处作业；高处作业现场监护应符合相关规定。 10 查相关记录并查看现场； 高处作业人员未经体检合格上岗，或登高架设人员无证上岗，每人扣2分；搭设的安全网或防护栏不规范，每处扣2分；有坠落危险的物件未固定牢固，或未先行清除或未放置在安全处，每项扣2分；雨天、雪天高处作业，未采取可靠的防滑、防寒和防冻措施，每项扣2分；登高作业人员未正确使用安全防护用品，每人扣2分；在六级及以上大风或恶劣气候条件下从事高处作业扣2分；高处作业现场未按相关规定安排人员监护扣2分。 7.2.2起重吊装作业 起重吊装作业前按规定对设备、工器具进行认真检查；指挥和操作人员持证上岗、按章作业，信号传递畅通；大件吊装办理审批手续，并有技术负责人现场指导；不以运行的设备、管道等作为起吊重物的承力点，利用构筑物或设备的构件作为起吊重物的承力点时，应经核算；照明不足、恶劣气候或风力达到六级以上时，不进行吊装作业。 10 查相关记录并查看现场。 起重作业机械及工器具性能、功能不满足安全要求，每台套扣2分；作业指挥和操作人员未持证上岗、未严格按操作规程作业或信号传递不畅通，每人次扣2分；大件吊装未办理审批手续，或无技术负责人现场指导，每项次扣2分；违反承力点规定起吊，每次扣2分；外部环境条件不足强行起吊，不得分。 7.2.3临近带电体作业 作业前办理安全施工作业票,安排专人监护；作业时施工人员、机械与带电线路和设备的距离必须大于最小安全距离，并有防感应电措施；当与带电线路和设备的作业距离不能满足最小安全距离的要求时，向有关电力部门申请停电，否则严禁作业。 10 查相关记录并查看现场。 作业前未办理审批, 不得分；作业时现场无专人监护，不得分；作业时施工人员、机械与带电线路和设备的距离小于最小安全距离，不得分。 7.2.4水上水下作业 从事水上水下作业，按规定向海事部门取得活动许可证；制定水上作业应急预案，安全防护措施齐全可靠；作业船舶符合有关规定，作业人员持证上岗。 10 查看现场。 未取得许可证，不得分；未落实安全保障措施扣3分；无应急预案，不得分；船舶不符合有关规定，不得分；作业人员未持证上岗，不得分。 7.2.5焊接作业 焊接前对设备进行检查，确保性能良好，符合安全要求；焊接作业人员持证上岗，按规定正确佩戴个人防护用品，严格按操作规程作业；进行焊接、切割作业时，有防止触电、灼伤、爆炸和引起火灾的措施，并严格遵守消防安全管理规定；焊接作业结束后，作业人员清理场地、消除焊件余热、切断电源，仔细检查工作场所周围及防护设施，确认无起火危险后离开。 10 查相关记录并查看现场。 焊接设备不符合安全要求，不得分；焊接作业人员未持证上岗，每人次扣2分；焊接作业人员未按规定正确佩戴个人防护用品，每人次扣2分；焊接作业人员未严格按操作规程作业，每人次扣2分；焊接、切割作业无防止触电、灼伤、爆炸和金属飞溅引起火灾的安全措施，每项扣2分；未严格执行消防管理规定扣2分；焊接作业结束后，未切断电源，未仔细检查并确认无起火危险后离开，每人次扣2分。 7.2.6交叉作业 制定协调一致的安全措施，并进行充分的沟通和交底；应搭设严密、牢固的防护隔离措施；交叉作业时，不上下投掷材料、边角余料，工具放入袋内，不在吊物下方接料或逗留。 5 查相关记录并查看现场。 未制定协调一致的安全措施，或未进行充分的沟通和交底，每项扣1分；未搭设严密、牢固的防护隔离措施，每项扣2分；交叉作业时，投掷工具、材料、边角余料，或在吊物下方接料或逗留，每项扣1分。 7.3警示标志 （10分） 7.3.1在现场危险场所、危险部位按规定设置明显的符合国家标准的安全警示标志、标牌，危险处所夜间应设红灯示警；标志、标牌规范、整齐并定期检查维护，确保完好。 5 查相关记录及查看现场。 未按照标准在现场入口处、施工起重机械、临时供用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边缘、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险场所、部位设置明显的符合国家标准的安全标识、标志，或标识、标志设置有缺陷，每处扣1分；标志、标牌设置不规范，每处扣2分。 7.3.2在危险作业现场设置警戒区、安全隔离设施和醒目的警示标志，并安排专人现场监护。 5 查看现场。 爆破作业、大型设备设施安装、拆除等危险作业现场未设置警戒区域或安全隔离设施和警示标志，每处扣1分；未安排专人现场监护，每处扣1分。 7.4相关方管理（10分） 7.4.1严格审查检修、施工等单位的资质和安全生产许可证，并在发包中明确安全要求；与进入管理范围内从事检修、施工作业的单位签订安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务。 6 查相关协议记录。 未严格审查检修、施工等单位的资质和安全生产许可证，或未在发包合同中明确安全要求，不得分；未签订安全生产协议或责任和义务不明确，不得分。 7.4.2对进入管理范围内从事检修、施工作业过程实施有效的监督，并进行记录。 4 查相关记录。 未对进入管理范围内从事检修、施工作业过程实施有效的监督，不得分；监督记录不全扣1分。 7.5变更管理 （5分） 7.5.1组织机构、作业人员、设备设施、作业过程及环境发生变化时，及时对变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评价；根据变更内容制定相应的安全措施和变更实施计划，并对相关人员进行专门的培训或交底。 5 查相关文件和记录。 未对变更导致的风险或隐患进行辨识、评价，制定变更安全措施和变更实施计划，不得分；未对相关人员进行专门的培训或交底，不得分。 小计 200 得分小计 8.隐患排查和治理（70分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 8.1隐患排查 （30分） 8.1.1隐患排查制度应明确隐患排查的责任单位、部门、人员、范围、方法和要求。范围包括所有与工程管理相关的场所、环境、人员、设备设施和活动；方式包括日常检查、定期检查、节假日检查、专项检查和其他方式进行隐患排查。 5 查制度文本。 未建立制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度不全面、操作性差，每项扣1分。 8.1.2按照隐患排查制度的规定制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、时限、方法和要求等，及时组织进行隐患排查。 20 查相关文本、记录，查看现场。 未按安全检查及隐患排查制度组织进行排查，无隐患排查方案，不得分；方案内容缺项，每项扣2分；隐患排查的范围每缺少一类或缺少一次扣2分；有隐患未排查出来，每处扣3分；检查表无人签字或签字不全，每次扣1分。 8.1.3对隐患进行分析评估，明确重大隐患，登记建档，并按规定上报。 5 查相关文本。 无隐患汇总登记台账，不得分；无隐患评估，不得分；隐患登记档案资料不全，每处扣1分；未按规定上报扣2分。 8.2隐患治理 （30分） 8.2.1根据隐患排查的结果，及时进行整改或上报隐患治理方案，隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。 20 查相关文本和检查现场。 整改不及时，每处扣2分；需制定方案上报而未上报，每项扣2分；方案内容不全，每缺一项扣1分；重大隐患未采取临时控制措施，并制定应急预案，每项扣2分。 8.2.2隐患治理完成后及时对治理情况进行验证和效果评估。 10 查相关文本和记录。 未及时进行验证，形成闭环管理，每项扣2分；未进行效果评估，每项扣2分。 8.3预测预警 （10分） 8.3.1 对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施；在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息。 5 查相关文件和记录。 未对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应预防措施，每项次扣2分；在接到自然灾害预报时未及时发出预警信息，每项次扣2分。 8.3.2每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，开展安全生产预测预警。 5 查相关记录。 未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产状况及发展趋势，每次扣2分；未对反映的问题及时采取针对性措施，每项扣2分。 小计 70 得分小计 9.重大危险源监控（70分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 9.1辨识与评估（20分） 9.1.1建立危险源管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等。 5 查制度文本。 未建立制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度内容不全、操作性差，每项扣1分。 9.1.2按规定对本单位的生产设施或场所等进行危险源辨识、评估，确定危险等级。 15 查危险源辨识、评估的相关记录和清单。 未进行辨识和评估，不得分；辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分；未确定重大危险源，不得分。 9.2登记建档与备案 （10分） 9.2.1对确认的危险源及时登记建档。 5 查档案资料。 无档案资料，不得分；档案资料不全，每处扣1分。 9.2.2按照相关规定，将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案。 5 查相关记录、文件。 应备案未备案，不得分；备案资料不全，每个扣1分。 9.3监控与管理（40分） 9.3.1对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。    15 查相关记录和查看现场。 未监控，不得分；监控技术措施和组织措施不全，每项扣5分。 9.3.2在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、控制措施等）。 15 查相关记录和查看现场。 无安全警示标志，不得分；内容不全，每处扣5分；警示标志污损或不明显，每处扣5分。 9.3.3对危险源实施动态的辨识、评价和控制。 10 查相关记录。 未开展危险源动态辨识、评价和控制，不得分；辨识的危险源和控制措施未告知，每项扣2分。 小计 70 得分小计 10.职业健康（70分） 二级评审项目 三级评审项目 标准 分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际得分 10.1职业健康管理 （35分） 10.1.1建立职业健康管理制度，明确职业危害的监测、评价和控制的职责和要求。 5 查制度文本。 未建立制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度不齐全、操作性差扣3分。 10.1.2按照法律法规、规程规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业健康保护设施、工具和用品。 15 查相关文件、个人防护用品台账、相关记录和检查现场。 作业环境和工作条件未达到规定要求（如水上水下作业、夏季高温作业、冬季高寒作业无防护措施等），每处扣2分；未按规定为职工配备劳动防护用品，每项扣1分；未教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用个人劳动防护用品，每项扣1分。 10.1.3指定专人负责保管、定期校验和维护各种防护用具，确保其处于正常状态。 5 查相关记录和查看现场。 未指定专人保管，不得分；未定期校验和维护，每项次扣1分；校验和维护记录未存档保存，不得分。 10.1.4按照规定安排相关岗位人员进行职业健康检查，建立健全职业卫生档案和职工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）档案。 5 查相关记录和档案。 职工入厂和离岗健康检查每少一人扣1分；无健康档案，不得分；健康档案不全，每缺一人扣1分；健康档案内容不全，每缺一项资料扣1分。 10.1.5按规定给予职业病患者及时治疗、疗养；对患有职业禁忌症的职工，应及时调整到合适岗位。 5 查相关记录和档案。 职业病患者未得到及时治疗、疗养，每少一人扣1分；患有职业禁忌症的职工没有及时调整到合适岗位，每人扣1分。 10.2职业危害告知与警示 （10分） 10.2.1与职工订立劳动合同时，应如实告知作业过程中可能产生的职业危害及其后果、防护措施等，并在劳动合同中写明。应对职工及相关方宣传和培训生产过程中的职业危害预防和应急处理措施。 5 查劳动合同和相关记录。 未在劳动合同中写明职业危害及其后果、防护措施等或未签劳动合同，不得分；无培训记录，不得分；职工及相关方不清楚职业危害预防和应急处理措施，每人次扣1分。 10.2.2对存在职业危害的作业岗位，按照GB/Z 158《工作场所职业病危害警示标识》的要求，在醒目位置设置警示标志和警示说明。 5 查看现场。 未设置警示标志和警示说明，不得分；缺少标志和说明，每处扣1分；标志和说明内容不全，每处扣1分。 10.3职业危害申报 （5分） 10.3.1按规定及时、如实地向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素。发生变化后及时补报。 5 查相关记录。 未按规定申报，不得分；申报材料内容不全，每缺一类扣1分；未及时补报，每次扣2分。 10.4有关保险 （20分） 10.4.1按规定及时办理有关保险。 10 查交纳保险凭证及相关记录。 未办理，不得分；无缴费相关资料，不得分；保险办理率不足100%，每低2%扣1分。 10.4.2受工伤职工及时获得相应的保险待遇。 10 查相关记录。 有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全，每缺一项扣2分；工伤等级鉴定每少一人扣2分。 小计 70 得分小计 11.应急救援（50分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际得分 11.1应急机构和队伍（10分） 11.1.1建立健全行政领导负责制的应急工作体系，成立应急领导小组以及相应工作机构，明确应急工作职责。 5 查相关文件和记录。 未建立应急工作体系，不得分；职责不明确扣2分。 11.1.2建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。必要时可与当地驻军、医院、消防队伍等签订应急支援协议。 5 查相关文件和记录。 未建立救援队伍或指定专兼职人员，不得分。 11.2应急预案 （10分） 11.2.1在对危险源辨识、风险分析的基础上，建立健全生产安全事故应急预案体系（包括综合预案、专项预案、现场处置方案等），将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。 5 查应急预案文本。 无应急预案，或未以正式文件颁发，不得分；应急预案不齐全，每缺一个扣2分；应急预案不完善、操作性差，每个扣1分；重点岗位无应急处置方案或措施，每个扣2分；有关人员不熟悉应急处置方案，每人次扣1分；未进行备案扣2分；未通报有关应急协作单位扣1分。 11.2.2定期评审应急预案，并根据评审结果和实际情况进行修订和完善。修订后预案应正式发布，必要时组织培训。 5 查相关记录和应急预案文本。 未定期评审或无相关记录，不得分；未根据评审结果或实际情况的变化修订，每个扣1分；修订后未正式发布，每个扣1分。 11.3应急设施、装备、物资 （10分） 11.3.1按应急预案的要求，建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，储备应急物资，建立应急装备、应急物资台账，明确存放地点和具体数量。    5 查相关记录和查看现场。 未建立应急资金投入保障机制，不得分；应急装备、物资不满足要求，每类扣2分；无台账扣2分；实际与台账不符，每处扣1分。 11.3.2对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。 5 查相关记录和查看现场。 无检查、维护、保养记录，不得分；检查、维护、保养记录每缺少一项扣1分；设施、装备、物资不完好、可靠，每一处扣1分。 11.4应急演练 （10分） 11.4.1按规定组织安全生产事故应急演练，有演练记录。 5 查培训演练的记录。 未按规定进行演练，或无记录，不得分；相关人员不熟悉应急知识、技能，每人次扣1分。 11.4.2对应急演练的效果进行评估，提出改进措施，修订应急预案。 5 查相关记录。 未进行评估，不得分；未根据评估的意见修订预案扣2分。 11.5事故救援 （10分） 11.5.1发生事故后，应立即启动相关应急预案，开展事故救援。 5 查相关文件和记录。 未及时启动应急预案，不得分；因应急指挥系统失灵或应急人员未履行职责等而导致事故扩大，未达到预案要求，每项扣2分。 11.5.2应急救援结束后，应尽快完成善后处理、环境清理、监测等工作，并总结应急救援工作。 5 查相关记录。 未尽快完成善后处理工作，不得分；无应急救援总结，不得分；未全面总结分析应急救援工作扣2分。 小计 50 得分小计 12.事故报告、调查和处理（30分） 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际得分 12.1事故报告 （10分） 12.1.1生产安全事故报告和调查处理制度应明确事故报告、事故调查、原因分析、预防措施、责任追究、统计与分析等内容。 3 查制度文本。 无该制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度内容不齐全、操作性差，每项扣1分。 12.1.2发生事故后按照有关规定及时、准确、完整地向有关部门报告。 3 查事故上报的记录和相关记录档案。 未及时按规定报告，不得分；有迟报、漏报、谎报、瞒报事故，不得评定为安全生产标准化达标单位。 12.1.3发生事故后，主要负责人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大，并保护事故现场及有关证据。 4 查相关记录。 未到现场组织抢救，或未采取有效措施并导致事故扩大，或未有效保护现场及有关证据，不得分。 12.2事故调查和处理（20分） 12.2.1按照有关规定的要求，配合事故调查组调查、或组织事故调查并编制事故调查报告。 5 查事故调查报告、相关文件及结案记录资料。 不配合政府部门事故调查组调查，不得分；政府部门的调查报告未保存和公开，每次扣2分；内部调查无报告，不得分；内部调查报告内容不全，每项扣2分。 12.2.2按照“四不放过”的原则，对事故责任人员进行责任追究，落实防范和整改措施。 5 查事故结案的文件、记录和资料。 未按“四不放过”的原则处理，不得分；责任追究不落实，每人次扣2分；未落实防范和整改措施，每次扣2分；对整改措施未进行监督验证，每次扣2分。 12.2.3妥善处理伤亡人员的善后工作，并按照《工伤保险条例》及有关规定办理工伤，及时申报工伤认定材料，并保存档案。 5 查相关文件记录和资料。 未及时办理工伤认定，不得分；工伤档案保存不完整，每人次扣1分；受伤职工的保险待遇未落实或未按规定执行，每人次扣1分。 12.2.4建立完善的事故档案和事故管理台账，并定期对事故进行统计分析。 5 查事故档案和事故台账。 未建立事故管理台账扣1分；未建立事故管理档案，不得分；事故档案或资料不全，每项扣1分；发生的事故与台账、档案不相符，每项扣1分；未定期进行事故统计分析，不得分。 小计 30 得分小计 13.绩效评定和持续改进(30分) 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 13.1绩效评定 （15分） 13.1.1安全标准化绩效评定制度应明确评定的组织、时间、人员、内容与范围、方法与技术、报告与分析等要求。 3 查制度文本。 无制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度内容不全、针对性不强、操作性差，每项扣1分。 13.1.2每年至少组织一次安全标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评价报告。发生死亡事故后，重新进行评定。 6 查相关文件和记录。 未做到每年至少一次检查评定，不得分；无评定报告，或未形成正式文件，不得分；主要负责人未组织和参与评定，不得分；无对前次评定中提出的纠正措施的落实效果评价扣2分；发生死亡事故后未及时重新进行检查评定，不得分。 13.1.3评价报告以正式文件下发，向所有部门、所属单位通报安全标准化工作评定结果。 3 查相关文件记录和现场抽查。 未通报，不得分；有关部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。 13.1.4将安全标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评。 3 查相关文件和记录。 未纳入年度绩效考评，不得分；每少纳入一个部门或单位扣1分。 13.2持续改进 （15分） 13.2.1根据安全标准化的评定结果，及时对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行修改，完善安全标准化的工作计划和措施，实施PDCA循环，不断提高安全绩效。 15 查相关文件、记录和资料。 未根据评定结果及时完善安全生产标准化工作计划和措施，对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行修改，每项扣2分。 小计 30 得分小计 13.绩效评定和持续改进(30分) 二级评审项目 三级评审项目 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 13.1绩效评定 （15分） 13.1.1安全标准化绩效评定制度应明确评定的组织、时间、人员、内容与范围、方法与技术、报告与分析等要求。 3 查制度文本。 无制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度内容不全、针对性不强、操作性差，每项扣1分。 13.1.2每年至少组织一次安全标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评价报告。发生死亡事故后，重新进行评定。 6 查相关文件和记录。 未做到每年至少一次检查评定，不得分；无评定报告，或未形成正式文件，不得分；主要负责人未组织和参与评定，不得分；无对前次评定中提出的纠正措施的落实效果评价扣2分；发生死亡事故后未及时重新进行检查评定，不得分。 13.1.3评价报告以正式文件下发，向所有部门、所属单位通报安全标准化工作评定结果。 3 查相关文件记录和现场抽查。 未通报，不得分；有关部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。 13.1.4将安全标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评。 3 查相关文件和记录。 未纳入年度绩效考评，不得分；每少纳入一个部门或单位扣1分。 13.2持续改进 （15分） 13.2.1根据安全标准化的评定结果，及时对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行修改，完善安全标准化的工作计划和措施，实施PDCA循环，不断提高安全绩效。 15 查相关文件、记录和资料。 未根据评定结果及时完善安全生产标准化工作计划和措施，对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行修改，每项扣2分。 小计 30 得分小计