[天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》：发行证券的特征试题]

[天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》：发行证券的特征试题] 天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》:发行证券的特征试题 天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》:发行 证券的特征试题 一、单项选择题(每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、()原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A(有效性 B(独立性 C(相互制约 D(健全性 2、下列关于基金税收的说法正确的是()。 1 A(基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B(基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税 C(基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D(基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税 3、建业股息是__。 A(公司当期盈利 B(对公司未来盈利的预分 C(公司的借款 D(公司前期未分配利润 4、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A(交易的方式 B(交易时间的安排 C(结算的方式 D(结算的时间安排 5、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A(先买先卖 B(即买即卖 2 C(成交价格低者先卖 D(成交价格高者先卖 6、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A(无法表示意见 B(保留意见 C(否定意见 D(带强调事项段的无保留意见 7、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。 A(3000 B(3500 C(4000 D(5000 8、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有(原文来自:.csPENgbo.com 蓬 勃范文 网:[天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》:发行证券的特征试题])人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A(10 3 B(15 C(30 D(45 9、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。 A(70%-100% B(80%-100% C(90%-100% D(95%,100% 10、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。 A(1998年7月 B(1999年7月 C(1999年10月 D(2000年1月 11、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A(50% B(60% C(70% 4 D(80% 12、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。 A(将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B(将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C(将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D(将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 13、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A(6 B(4.5 C(3 D(2 14、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A(公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 5 B(通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C(反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D(财务安全性往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 15、1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A(巴林银行 B(英格兰银行 C(苏格兰皇家银行 D(巴克莱银行 16、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括()。 A(经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 B(公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C(公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形 D(有完善和切实可行的业务实施和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券 17、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 6 A(1 B(3 C(6 D(9 18、一种资产的内在价值等于预期现金流的__。 A(未来值 B(市场值 C(现值 D(账面值 19、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、 回购交易等。 A(T-1 B(T C(T+1 D(T+3 20、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期 货品种。 A(国债期货 B(市政债券期货 C(市政债券指数期货 D(伦敦银行间同业拆放利率期货 21、提出套利定价理论的是__。 7 A(夏普 B(特雷诺 C(理查德罗尔 D(史蒂夫罗斯 22、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。 A(证券公司治理结构健全 B(证券公司内部控制有效 C(风险控制指标符合规定 D(被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 二、多项选择题(每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个 错项。) 1、两极策略将组合中债券的到期期限()。 A(向左平移 B(向右平移 C(集中于波峰和波谷 D(集中于两极 2、()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A(中国证监会派出机构 B(保荐人 8 C(国家发展改革委员会 D(中国证券业协会 3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解 聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务 院证券监督管理机构。 A(1 B(3 C(5 D(7 4、我国基金资产估值的责任人是__。 A(基金份额持有人大会 B(基金登记机构 C(基金管理人 D(基金托管人 5、交易所上市股票和权证以__估值。 A(开盘价 B(成本 C(收盘价 D(平均价 6、集合资产管理应包括的主要内容不包括__。 A(集合展期 B(集合计划终止和清算 9 C(违约责任与争议处理 D(客户资产的管理方式和管理权限 7、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括__。 A(基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正 B(当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告 C(当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案 D(基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 8、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。 A(经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B(财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C(最近6个月净资本在20亿元以上 D(已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 9、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制 10 财务风险，追求__。 A(利润最大化 B(成本最小化 C(收入最大化 D(营业额最大化 10、下列有关金融期货叙述不正确的是__。 A(金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B(在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C(金融期货交易是非化交易 D(金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 11、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为__。 A(证券投资信托基金 B(共同基金 C(单位信托基金 D(集合基金 12、保荐代表人出现下列__情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3,12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 A(未完成或者未参加辅导工作 B(尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 11 C(未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 D(唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 13、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A(无偿送股比例 B(有偿送股比例 C(有效送股比例 D(约定送股比例 14、控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()个月内不得转让。 A(6 B(12 C(24 D(36 15、在构建证券投资组合时，投资者需要注意__问题。 A(个别证券选择 B(证券投资分析 C(投资时机选择 D(多元化 16、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为__。 12 A(无效委托指令 [天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》:发行证券的特征试题] 天津2016年下半年证券从业《证券市场法律法规》:发行证券的特征试题 2016年下半年天津警察 2016年天津下半年楼市 13