2016年下半年新疆《证券交易》之证券自营业务的含义考试试题

2016年下半年新疆《证券交易》之证券自营业务的含义考试试题 2016年下半年新疆《证券交易》之证券自营业务的含义考 试试题 一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意) 1、中国主权财富基金的发端是__。 A(中国国际金融有限公司 B(中国投资有限责任公司 C(国家外汇储备管理局 D(中国银监会 2、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能 产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价(含 最后一笔交易)为收盘价。 A(前1分钟 B(前5分钟 C(前10分钟 D(前15分钟 、投资者作为委托的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。 3 A(了解交易风险，明确买卖方式 B(根据自身承受能力接受交易结果 C(采用正确的委托手段 D(按规定缴存交易结算资金 4、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割， 而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的 一种特殊情形。 A(期货交易 B(现货交易 C(期权交易 D(互换交易 5、净价交易的成交价格是__。 A(债券票面价格 B(债券票面价格+债券到期利息 C(债券票面价格-债券未到期利息 D(债券市场价格 6、债券收益率的构成因素不包括__。 A(息票利率 B(基础利率 C(再投资利率 D(未来到期收益率 7、预期理论暗含的假定之一是__。 A(不同期限的债券是可以互相替代的 B(长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C(利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D(长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 8、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。 A(上升 B(下降 C(无关 D(保持不变 9、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。 A(1% B(2% C(5% D(8% 10、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A(挪用所管理的基金资产的 B(出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C(利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D(违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。 A(3000万 B(5000万 C(8000万 D(1亿 12、可转换债券都具有的双层的特征是__。 A(债券和股权 B(债券和期权 C(权证和债权 D(股权和期权 13、收益率曲线的变化方式可以大致分为__。 A(平行移动和非平行移动两种 B(收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C(平行移动和收益曲线的斜度变化 D(平行移动和收益曲线的谷峰变动 14、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()对基金择时能力进行衡量的。 A(组合风险 B(各种证券持有量 C(现金比例的百分比 D(预期收益率 15、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A(申购费 B(基金管理费 C(基金托管费 D(信息披露费 16、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。 A(T+1日交割 B(T+2日交割 C(T+3日交割 D(T+4日交割 17、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断 定__ A(经济周期处于衰退期 B(经济周期处于下降阶段 C(证券市场将继续下跌 D(证券市场已经处于底部，应当可以买入 18、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式 附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业 银行资本金。该国债属于__。 A(国家重点建设债券 B(财政债券 C(长期建设国债 D(特别国债 19、__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。 A(股利支付率 B(股票获利率 C(利率 D(利息支付倍数 20、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A(票面价值 B(账面价值 C(内在价值 D(实际价值 21、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2,3家副主 承销商。() A(5千万8家 B(5千万10家 C(3亿8家 D(3亿10家 22、证券经营机构自营业务的特点之一是__。 A(灵活性 B(收益性 C(持久性 D(稳定性 23、证券营业部的损益管理大致包括__等。 A(财务收入管理、财务支出管理 B(统收统支、单独核算 C(分账管理、计息、对账 D(财务收支管理、分账管理 24、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。 A(40 B(50 C(60 D(70 25、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A(3 B(5 C(10 D(15 二、多项选择题(共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分) 1、首次公开发行股票的公司推介活动，不要求必须参加的是()。 A(公司董事长 B(主承销商的项目负责人 C(董事会秘书 D(独立董事 2、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。 A(3 B(5 C(10 D(15 3、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求__ A(客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求操作 B(既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 C(设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模 D(证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月) 4、__是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 A(证券服务机构 B(证券经纪机构 C(证券结算机构 D(证券登记机构 5、下面关于证券化率的说法中，错误的是__。 A(证券市场市值/GDP B(证券市场市值/国家实物资产总价值 C(该指标越小，证券市场发展程度越低，潜力越大 D(它是反映证券市场容量的重要指标 6、资本市场线的方程中，通常称__为风险溢价。 A(rF B(σM C([*] D([*] 7、转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括__。 A(股票现行价格可被自由买进或卖出 B(期权是美式期权 C(在期权到期日前，股票无股息支付 D(股票的价格变动服从正态分布 8、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。 A(平均值 B(上限 C(以外的范围 D(下限 9、关于免疫策略，下列叙述不正确的是()。 A(F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B(免疫策略可以消除任何债券风险 C(免疫策略用来消除利率变动的风险 D(免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 10、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所 发行的新股，每一申购单位为()股。 A(1 B(10 C(100 D(1000 11、基金资产保管的主要内容包括__。 A(保管基金印章 B(管理基金资产账户 C(保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要 文件 D(核对基金资产 12、基金财产保管的墓本要求包括__。 A(保证基金资产的安全 B(保证基金资产的保值增值 C(依法处分基金财产 D(严守基金商业秘密 13、下列关于券的说法，正确的是__。 A(标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚 拟债券 B(标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚 拟债券 C(标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实 物券 D(标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实 物券 14、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。 A(是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B(基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C(由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D(证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 15、金融期货的结算方式有()。 A(转为期权 B(交割交收 C(对冲平仓 D(延期交收 16、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行 负责。 A(发行人 B(承销人 C(证券监督部门 D(投资者 17、均值方差模型所涉及到的假设有__。 A(投资者希望方差越小越好 B(投资者只关心投资的期望收益和方差 C(投资者认为安全性比收益性重要 D(投资者希望期望收益率越高越好 E(市场没有达到强式有效 18、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券 发行申请。 A(财政部 B(中国人民银行 C(国家发展和改革委员会 D(中国证券监督管理委员会 19、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A(基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取 资产的增值，都有最低投资限额要求 B(是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C(将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D(以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 20、下列不属于基金信息披露的作用的是__。 A(有利于投资者的价值判断 B(有利于消除证券市场的系统性风险 C(有利于防止利益输送 D(有利于提高证券市场的效率 21、对非上市证券认识不正确的是__。 A(非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B(非上市证券不允许在证券交易所内交易 C(非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D(凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券 22、关于消极型股票投资战略描述正确的是()。 A(否定了“时机抉择”技术的有效性 B(消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权 C(该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益 D(消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说 23、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列()条件，则视为主营业务没有发生重大变化。 A(被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制 B(如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制 C(被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制 D(被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性 24、假设投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么收益将会从__起开始计算。 A(4月15日 B(4月16日 C(4月17日 D(4月18日 25、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。 A(不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B(某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C(某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D(不存在未公开的场外交易