企业安全生产标准化报告

企业安全生产化 评审报告 申请企业：         **************有限公司 评审单位：          **************有限公司  评审行业：  非煤矿山  专业：           山    评审性质：  初次评审  等级：            级        评审日期：                              日  **************有限公司 2016年  评审报告表 评审单位情况 评审单位 **************有限公司 单位地址   主 要 负 责 人   电话   手机   联 系 人   电话   传真   手机   电子邮箱   评审小组成员   姓 名 单位/职务/职称 电 话 备注 评审组长         评审专家                 评审组员                 申请企业情况 申请企业 **************有限公司 法定代表人   电 话   手 机   联 系 人   电 话   传 真   手 机   电子信箱   参评人员   评审结果 根据企业的申请及****市安全生产监督管理局对于安全生产标准化工作的要求，在评审期间检查了现场的安全生产标准化达标情况，并查阅文本资料。该企业评审得分为***分，达到了小微型露天矿安全生产标准化三级企业的要求，因此**************有限公司推荐**************有限公司为安全生产标准化三级企业。 评审等级： □一级 □二级 ■三级 评审评分：***分 评审组长签字： 评审单位负责人签字： (评审单位盖章) 年 月 日                 目 录 第一章 编制说明    1 1.1评审目的    1 1.2评审范围及内容    1 1.2.1评审对象    1 1.2.2评审范围    1 1.2.3评审内容    1 1.3评审时间及工作程序    2 1.3.1评审时间    2 1.3.2评审程序    2 1.4评分、定级依据    3 1.5评分方法    4 1.6评审依据    5 1.6.1法律    5 1.6.2国家行政法规    5 1.6.3 部门规章及规范性文件    5 1.6.4国家标准规范    6 第二章 评审机构介绍    7 2.1评审机构基本情况    7 2.2该项目评审组基本情况    7 第三章 企业概况    9 3.1企业简介    9 3.2生产概况    9 3.2.1原辅材料及产品    9 2.2.2生产工艺    9 3.2.3主要设备设施    10 3.2.4劳动定员    10 3.2.5安全管理现状    11 3.2.6企业安全标准化建设情况    11 第四章 实施评审    13 4.1各要素评审汇总    13 4.2综合评审结果表    29 第五章 各要素评审综述及建议    30 5.1文件评审综述    30 5.1.1目标与承诺    30 5.1.2安全生产法律法规文件与企业#管理制度#    30 5.1.3安全生产组织保障    31 5.1.4危险源辨识与风险管理    31 5.1.5安全教育与培训    32 5.1.6生产设施及工艺安全    33 5.1.7设备设施安全管理    33 5.1.8作业现场安全管理    34 5.1.9职业健康安全管理    35 5.1.10安全生产投入    36 5.1.11安全检查    36 5.1.12应急救援    37 5.1.13事故管理    38 5.1.14标准化体系运行的有效性及持续改进    38 5.2现场询问调查分析    39 第六章 评审结论及等级推荐意见    40 第一章 编制说明 1.1评审目的 本次评审贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”方针，确定企业安全生产标准化与评审准则的符合程度，查找企业在创建标准化活动中存在的问和不足，并加以持续改进，进一步促进企业强化安全生产主体责任，提高企业的本质安全程度和安全管理水平，减少和控制企业生产中的危险、有害因素，降低生产安全风险，预防事故发生，保护企业的财产安全及人员的健康和生命安全。 1.2评审范围及内容 1.2.1评审对象 本次安全生产标准化评审对象为**************有限公司。 1.2.2评审范围 根据**************有限公司提交的申请材料及该厂的生产现状，结合其工艺特点、生产经营过程中的主要风险，本次安全生产标准化的评审范围为**************有限公司涉及的安全生产标准化要素的外部体系文件及现场评审。 1.2.3评审内容 本次安全生产标准化评审内容为该公司涉及的14个要素。分别为：1、目标与承诺；2、安全生产法律法规文件与企业管理制度；3、安全生产组织保障；4、危险源辨识与风险管理；5、安全教育与培训；6、生产工艺系统安全管理；7、设备设施安全管理；8、作业现场安全管理；9、职业健康安全管理；10、安全生产投入；11、安全检查；12、应急救援；13、事故管理；14、标准化体系运行的有效性及持续改进。 1.3评审时间及工作程序 1.3.1评审时间 本次安全生产标准化的评审时间为2016年12月12日至2016年12月13日。 1.3.2评审程序 评审组从事评审活动，按下列程序进行： 1、策划及准备 （1）确定评审成员、制定评审工作计划； （2）与企业进行沟通，明确企业的配合事项； （3）准备现场评审记录表、材料清单、现场检查用工具等。 2、评审首次会议 （1）首次会议由评审组长主持，评审组成员及企业有关人员参加； （2）评审组长介绍评审组成员； （3）说明评审工作的目的、范围、依据； （4）评审组分工，确认评审计划及评审进度； （5）简要介绍评审工作的程序和方法； （6）说明需要企业配合的具体事项； （7）企业负责人介绍企业基本情况和安全标准化创建运行情况； （8）评审组长宣布评审工作开始。 3、现场实施评审 （1）评审组成员按照评审计划和任务分工，实施现场评审，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分； （2）评审安全标准化体系文件； （3）不同层级人员的访谈与问卷调查； （4）作业现场符合性抽查； （5）依据评审标准进行评审打分。 4、评审组内部会议 在末次会议前，评审组召开内部沟通会议。 （1）各评审小组对本组的给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和意见； （2）对评审组的现场评审意见进行汇总，给出现场评审的总体结论。 5、末次会议 末次会议由评审组组长主持，评审组成员及企业有关人员参加宣布现场评审结果，提出不符合项及整改要求。 6、后续活动的实施：现场评审结束后，评审组组长向企业提供评审报告，企业对评审报告进行复查，达成一致意见后形成最终的评审报告。 1.4评分、定级依据 本次评分、定级按照******************************************的文件要求： 1、申请安全标准化三级企业达标评审的条件。 （1）已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可； （2）在评审年度（申请之日前1年内）未发生人员死亡的生产安全事故的小微型露天矿山。 2、定级依据 自治区安全生产监督管理局在充分考虑小微型露天矿山的生产特点、生产规模和目前的安全管理水平，依据《**************》（**************号），评审认定二级三级的，引用本评分标准。二级三级得分与等级划分标准如下表1-1。 表1-1小微型露天矿山安全生产标准化等级划分表 评审等级 标准化得分 二级 ≥75 三级 ≥60     说明：本标准所指小型露天矿山是指自治区境内年生产能力小于50万吨大于20万吨（含）的露天采石场；微型露天矿山是指我区境内年生产能力小于20万吨的露天采石场以及各类砂、砂砾石、砖瓦粘土矿。 **************有限公司属非煤矿山行业，公司于2016年3月开始安全生产标准化创建工作，于2016年11月3日对安全标准化工作实施情况进行了自评考核，自评得分68.7分，并于2016年11月4日提出公司安全生产标准化三级达标评审申请，企业符合安全生产标准化三级达标企业评审申请程序。 1.5评分方法 1、本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有需要追加扣分的，在该考评类目内进行扣分，也不得出现负分。 2、本评定标准共计1000分。最终评审评分换算成百分制，换算公式如下：得分=标准化工作评定得分÷（1000-不参与考评内容分数之和）×100最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 1.6评审依据 1.6.1法律 1、《中华人民共和国安全生产法》国家主席令[2014]第13号 2、《中华人民共和国消防法》国家主席令[2008]第6号 3、《中华人民共和国突发事件应对法》国家主席令[2007]第69号 1.6.2国家行政法规 1、《地质灾害防治条例》国务院令第394号 2、《劳动保障监察条例》国务院令第423号 3、《特种设备安全监察条例》国务院令第549号 4、《工伤保险条例》国务院令第586号 1.6.3 部门规章及规范性文件 1、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]823号） 2、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号） 3、国家安全监管总局关于印发《企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总管三[2014]49） 4、《国家安全监管总局、中华全国总工会、共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》（安监总管四[2011]82号) 1.6.4国家标准规范 1、《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006） 2、《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986） 3、《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008） 4、《非煤露天矿边坡工程技术规范》（GB51016-2014） 5、《系统接地的型式及安全技术要求》（GB14050-2008） 6、《个体防护装备选用规范》（GB11651-2008） 7、《通用用电设备配电设计规范》（GB50055-2011） 8、《火灾分类》（GB/T4968-2008） 9、《用电安全导则》（GB/T13869-2008） 10、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009） 11、《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008） 12、《用人单位职业病防治指南》（GBZ/T225-2010） 13、《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158-2003） 第二章 评审机构介绍 2.1评审机构基本情况 ************************************************************************************************************************************************************ 2.2该项目评审组基本情况 根据**************有限公司生产行业及安全生产标准化评审工作相关规定和评审要求，结合其实际生产规模及安全生产标准化评审所覆盖的范围，本次评审工作由5名成员组成评审小组，成员情况见下表。 表2-1评审工作小组成员情况表 评审成员 姓 名 证书编号 资格类型 技术职称 评审职责 评审组长           评审专家                     评审员                                 第三章 企业概况 3.1企业简介 **************有限公司位于********************，公司法人代表人***，注册资金120万元，矿区面积*****平方公里，生产规模为****万m3/年。主要经营粘土砖，水泥砖等。 公司按照现代企业管理和安全生产的要求，根据生产实际特点建立了企业安全生产管理组织机构。法人*****为安全第一责任人，公司成立了安全生产领导小组，***任组长，配备有专职安全管理人员，具体负责公司的安全管理工作。同时根据生产特点和要求，建立落实各级岗位安全生产责任制，制订了各项安全生产管理制度和各工种安全操作规程。 3.2生产概况 3.2.1原辅材料及产品 公司生产原辅材料为：砖瓦用粘土、煤矸石等。 产品为:彩砖、面包砖等。 2.2.2生产工艺 烧结砖生产工艺过程由原料的制备、坯体成型、湿坯干燥和成品培烧四部分组成。如下图： 图3-1 粘土砖生产工艺流程图 图3-1  粘土砖生产工艺流程图 3.2.3主要设备设施 表3-1主要设备一览表 序号 设备名称 规格型号 数量 设备现状 １ 真空挤出机 JZK-45 1 完好 2 推土机 75型 1 完好 3 风扇 / 3 完好 4 三轮电瓶车 / 11 完好 5 垂直自动切条机 Lz-01 1 完好 6 双齿辊破碎机 2PGC400X250 1 完好           3.2.4劳动定员 该公司劳动定员总共有***人，主要包括管理人员、操作工、焊工、电工、维修工、及其他辅助人员。在生产高峰期，可按实际生产情况临时增加录用人员，人数最多可达到***人。 3.2.5安全管理现状 安全管理组织机构健全，明确了法人***是公司安全生产第一负责人，并成立了安全生产领导小组，全面负责公司安全管理工作。制定了安全管理制度，操作规程，主要负责人及安全管理人员均已在培训机构培训合格，特种作业外委持有效证件的人员进行作业；公司严格按照要求进行安全检查，对检查出的问题及时进行整改。 3.2.6企业安全标准化建设情况 企业于2016年11月2日至3日对安全标准化工作实施情况进行了自评考核，通过查阅相关资料、对生产现场检查、对各部门员工进行询问等方式对14个要素进行了评价，自评得分68.7分。 企业标准化具体开展过程如下： 1、2016年3月，企业成立了以法人为组长的安全标准化工作领导小组。 2、2016年4月，企业对领导小组和主要骨干进行了标准化知识培训。 3、2014年5月，企业对安全生产现状进行了调查摸底，包括组织机构、业务流程、文件体系、人员设备状态等。 4、2014年6月至9月，完成标准化文件的策划制定与风险评估。 （1）拟定体系文件架构。 （2）制定了安全标准化工作方案，确定资源提供、职责分配等。 （3）确定了安全生产方针目标，编制了相关文件。 （4）完成了风险有害因素辨识和风险评价。 （5）识别了适用的安全与职业健康法律、法规及标准。 5、2016年10月，完善标准化文件 （1）理顺管理体系的结构，确定体系文件。 （2）增加、补充和修订相关文件。 6、2016年11月，自评 （1）企业进行运行前培训，提高公司员工的安全意识及对标准化规范的理解。 （2）企业对自评员进行培训。 （3）企业开展自评，对自评中不符合项进行整改。 （4）编制自评报告。 7、2016年12月，进行外部评审与整改，向评审组织单位提交评审。 第四章 实施评审 4.1各要素评审汇总 1、目标与承诺 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表一） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 1 目标与承诺 （100） 1、是否指定了负责安全生产目标管理的责任人 10 以文件的形式明确责任人；责任人必须在现场参与安全生产管理 没有以文件的形式明确责任人的，扣5分；责任人不参与现场安全生产管理的，扣5分 以文件形式明确了安全生产目标管理责任人，责任人参与现场管理 10 2、是否量化了年度安全生产目标 10 安全生产目标量化、明确，并展示在生产作业岗位，为从业人员知悉 安全生产无明确的目标，扣5分；考评人员现场询问从业人员，从业人员不知道安全生产目标，扣3-5分 安全生产目标量化，从业人员知道安全生产目标 10 3、是否为实现安全生产目标提供了资金、物资、技术 30 企业实际控制人承诺并保障及时支出必要的安全生产相关费用；按计划支出费用、配备物资、开展人员培训 无安全生产费用计划的，扣5分；企业实际控制人不能确保安全生产费用及时、有效支出，导致安全欠账较多的，扣20-30分；无安全生产费用支出账单的，扣10分 制定了安全生产费用计划，安全生产费用支出不及时，有费用支出账单 10 4、是否为实现安全生产目标制定并执行了奖罚措施 20 制定奖罚措施 执行奖罚措施 以相关记录为准：未制定奖罚措施，扣5-10分。未执行奖罚措施，扣5-10分 制定了奖罚措施，且有相关奖罚记录 20     5、是否定期向从业人员通报安全生产目标的完成情况 10 月公示 未通报或未在工作场所、醒目的位置向从业人员公示安全生产情况以及奖罚执行情况的，扣5分 未在工作场所公示安全生产情况及奖罚情况 0   6、从业人员是否知道其个人的不安全操作行为会对企业安全生产目标的完成会有影响，对个人的工资收入有影响 20 口头询问60%的从业人员，从业人员应当知道并认识到位。 只有部分从业人员知道并回答正确，扣5-15分 从业人员知道并回答正确 20 本单元得分：70分                 2、安全生产法律法规文件与企业管理制度 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表二） 序号 考评元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审标准 得分 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 （70） 7、是否关注并收录与自身行业相关的安全生产法律法规和其他要求。（包括:法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件等其他要求） 10 安全管理人员关注并收录与企业安全生产相关的法律、法规、文件 档案中缺少安全生产相关的法律、法规、文件，扣3-5分 收录文件不全的，扣3-5分 收录了与自身行业有关的法律法规，缺少《非煤矿山安全生产许可证条例》 5 8、是否建立符合实际的各项安全生产责任制和安全生产管理制度 30 制定安全生产责任制；安全管理制度；操作规程 无制度，扣30分，同时取消评审资格。对照制度现场考问从业人员，不知道不了解制度的；扣3-10分。建立的各项制度不符合企业实际的，5-15分。 有制度且符合实际，个别人员不清楚安全生产管理制度 20 9、是否为从业人员提供了安全生产相关法律法规、规程、安全技能的培训 30 安全员、特作人员参加培训取证；其他从业人员参加上岗前培训 安全员、特作人员无证上岗，扣30分，同时取消评审资格；无上岗前培训记录的，扣5-10分；现场考问从业人员，不承认不认可已开展安全培训工作的，扣5-10分 企业已提供安全员持证情况证明，特作人员无上岗前培训记录 20 本单元得分：45分                 3、安全生产组织保障 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表三） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 3 安全生产组织保障 （110） 10、设置专门的机构管理安全生产或指定专人管安全生产 20 文件明确 无文件、扣20分，同时取消评审资格 文件明确 20 11、主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训 20 主要负责人和安全生产管理人员持证 主要负责人未持证，扣10分；安全生产管理人员，扣10分 企业提供了安全培训合格证明文件 20 12、主要负责人和安全生产管理人员是否了解基本的安全生产法律法规；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故的预防、调查和分析技术 30 评审机构口头考评，主要负责人和安全生产管理人员能够表达清楚 评审机构口头考评，主要负责人和安全生产管理人员表达不全面，扣10分 口头询问安全生产管理人员，对安全生产管理方法表达不够全面 10 13、负责人对从业人员提出的安全生产隐患和安全生产方面的诉求，是否及时沟通、解决、处理 20 及时开展隐患排查、治理 无隐患排查、治理台账，扣20分 有隐患排查、治理台账 20 14、是否将外部施工单位的安全生产纳入本企业的安全管理工作中 20 审查外部施工单位资质、证件、 没有审查外部施工单位，扣5-10分；实际工作以及在合同中约定了不合理不合法的条款免除安全生产责任，存在以包代管现象的，扣5-10分 不涉及 / 本单元得分： 70分                 4、危险源辨识与风险管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表四） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 4 危险源辨识与风险管理 （60） 15、是否孰知危险因素及潜在的风险 40 主要负责人孰知；安全员孰知；特作人员孰知；其他从业人员孰知； 评审机构口头考评四类人员，认识不清楚、表达不全面的，扣5-20分 主要负责人了解危险源及潜在风险，安全员及其他从业人员认识不全面，表达不清楚 25 16、是否将危险因素及潜在的风险公示告知从业人员（生产工艺过程风险；设备设施风险；职业卫生风险； 周边环境风险；自然灾害风险） 20 全部上墙 定期宣讲 工作场所墙面无悬挂的，扣10分 无宣讲记录的，扣10分 工作场所悬挂危险因素告示牌，有宣讲记录，但参加人员不全 15 本单元得分：40分                 5、安全教育与培训 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表五） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 5 安全教育与培训 （80） 17、主要负责人是否了解从业人员的安全知识、能力 10 了解每位从业人员是否具备安全知识、能力 评审机构口头考评，说不清楚的，扣5分 主要负责人不清楚部分从业人员的安全知识、能力 5 18、是否安排各类从业人员参加相应的培训 10 对不具备安全知识、能力的从业人员及时安排培训 无培训记录的，扣10分 有安全培训记录 10 19、参加培训的工人比例 20 全员参加培训（含内部培训） 依据培训记录按比例扣分 没有全员参加培训 5 20、自行开展培训、还是委托培训学校开展培训 20 根据本单位实际需求开展培训 未委托培训学校开展培训扣5分 企业自行开展安全培训教育 20 21、培训时间是否满足要求 10 从业人员每年接受再培训的时间不少于20小时。 培训时间小于20小时。扣5-10分 从业人员接受培训时间满足要求 10 22、从业人员对培训方式的认可程度 10 从业人员认可培训方式 询问从业人员，从业人员不认同，扣5分 询问从业人员，不完全认同培训方式 5 本单元得分：55分                 6、生产工艺系统安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表六） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 6 生产工艺系统安全管理 （50） 23、是否有及时更新的文件图纸 10 文件图纸及时更新并符合矿山实际 文件图纸过期、不符合矿山实际，扣5分 没有更新的文件图纸 0 24、是否按要求并在规定的范围内进行开采 30 符合安全规程要求和采矿证许可范围 不完全符合安全规程要求，扣10分。越界开采扣30分 在规定范围进行开采，符合安全规程要求 30 25、开采规模符合许可要求 10 产能未超越采矿许可证核定能力 明显超能力生产的，扣5分 产能未超越采矿证 10 本单元得分：40 分                 7、设备设施安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表七） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 7 设备设施安全管理 （60） 26、需要强制性检测检验的设备是否按规定进行检验 20 强制性检测检验的设备必须进行检验 未检验的，扣20分 部分设备无检测检验记录 10 27、是否建立并及时填写更新设备设施操作、维护与安全管理档案 20 建立档案 无设备档案或档案没有真实内容的，扣5-15分 设备设施维护档案内容不真实 10 28、是否对安全设施、设备进行了定期维护 10 建立记录、档案 无记录或记录不真实不全面的，扣5-15分 安全设施、设备定期维护记录不全面 5 29、作业现场电气线路敷设整齐、规范，断路、短路、接地保护措施齐全、有效 10 电气线路符合安全规程要求 发现有安全隐患的，每项扣2分。整改不及时的，每项扣5分 作业现场电气线路敷设不整齐，设备无接地保护整改不及时 3 本单元得分：28 分                 8、作业现场安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表八） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 8 作业现场安全管理 （160） 30、开采方式、开采顺序、台阶高度、边坡角、作业平台宽度等开采技术参数等是否符合安全规程 30 符合安全规程要求 发现有不符合安全规程的，每项扣3-5分。无整改计划、整改“五落实”不到位的，每项扣3-5分 采面设有台阶边坡角太大 15 31、是否存在底部掏采现象 20 严禁掏采 存在底部掏采现象的，扣20分，同时取消评审资格。 不涉及 / 32、穿孔、挖掘设备是否与台阶高度相匹配 10 符合安全规程要求 台阶高度不符合安全规程要求的，扣3-5分，未及时整改的，扣5-10分 不涉及 / 33、对采矿过程中产生的滑坡与滚石是否采取了安全管理措施、安全技术措施 20 采取预防滑坡、滚石的措施 未采取措施，扣5-10分；对可能产生滑坡、滚石的隐患，未及时整改的，扣5-10分 无预防滑坡措施 10 34、是否采用人工装岩 20 符合安全规程要求 采用人工装矿的，扣20分，同时取消评审资格 不涉及 / 35、是否采用机械方式破碎大块 20 符合安全规程要求 无大块矿石破碎机械的，扣2分，采用爆破方式破碎大块的，扣5-10分；对采用爆破方式破碎大块不进行整改的，扣20分；对没有资金实力购买破碎机械、整改无望的，直接取消评审资格 不涉及 / 36、运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、警示标志等 20 安全设置齐全，满足安全要求 护栏、挡车墙、警示标志不全或没有的，每项扣3分；发现问题没有及时投入资金进行整改的，每项扣5-10分 运输线路缺挡车墙，警示标志 10 37、危险性较大作业，是否安排其他人员观测、提醒、保护 10 禁止单人进行危险性较大的作业 发现单人进行危险性较大的作业，每次扣5-10分 单人危险性较大作业时未安排其他人员提醒 5 38、对可能危及人员安全的松散岩土层是否提前消除隐患 10 及时辨识并采取了措施 未及时处理隐患，发现一处扣5分 对危及人员安全的散土处理不到位 5 本单元得分：45分                 9、职业健康安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表九） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 9 职业健康安全管理 （50） 39、作业环境与安全警示标志是否齐全，安全警示标志是否醒目 10 作业环境无妨碍安全生产的隐患；安全警示标志齐全、醒目 查现场，作业环境存在影响安全生产的因素，扣1分，未安排资金、采取措施消除影响安全生产因素的，扣3-5分；安全警示标志不齐全，扣1分，未及时补充设置的，扣3-5分 作业环境缺少警示牌，安全标语 6 40、是否已识别生产作业场所可能存在的职业危害因素 10 应当准确识别职业危害因素 询问主要负责人、安全员、特作人员和其他从业人员，不能说出工作场所职业危害因素的，扣2-10分 较准确识别 8 41、从业人员进入作业现场是否按规定佩带个体防护用品 10 正确佩戴个人劳保防护用品 查现场，每发现1人不穿戴劳保防护用品的，扣2分 部分人员未正确佩戴劳动保护用品 8 42、是否建立劳动防护用品发放台账 10 健全档案台账 查台账，无台账，扣2分；无领用人签字的，扣2分； 存在以现金形式代替发放劳动防护用品的，扣5-10分；劳动防护用品配备数量不符合实际需求的，扣2-5分 台账不够健全 7 43、是否组织对从业人员体检 10 企业安排资金，正常组织体检，关注岗前、岗中、离岗阶段从业人员的职业病情况 该项工作完全没有做，无体检报告，扣2分，未能及时改正并组织从业人员体检的，扣10分 未安排全体员工进行体检 5 本单元得分： 34 分                 10、安全生产投入 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表十） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 10 安全生产投入 （90） 44、是否建立安全生产费用提取和使用的相关规定和从业人员的监督机制 10 安全生产费用提取和使用的制度健全，切实执行；从业人员能够监督管理者及时使用安全生产费用 安全生产费用提取和使用方面没有制度，扣5分；从业人员不知道发生安全生产费用的数量及使用情况，扣3-5分 有安全生产费用提取和使用制度。从业人员对企业安全投入数量及使用不清楚 7 45、是否为隐患排查整改、安全设备设施配备与维护、劳动防护用品配备、设置维护安全标志标识、安全奖励、安全教育培训及时安排经费 60 安全生产投入有保障 逐月查用于安全生产方面的资金使用情况，不能保证安全生产资金正常使用的，扣5-30分, 安全生产投入资金计划未明确具体产能及金额，月度资金使用不够明细 40 46、是否为从业人员办理了工伤保险，并足额缴费 10 依法参加工伤保险（特殊情况下可以参加雇主责任险） 无保险缴费凭证的，扣2分；未办理保险的，扣5分；无保险且未及时补办的，扣5-10分 有工伤保险缴费凭证，但有效期至2016年9月 5 47、工伤保险投保范围是否覆盖所有从业人员 10 确保全员参保 投保人数与企业实际人数不符的，每少一人扣2分 投保人数与企业全部人数不符 6 本单元得分：58分                 11、安全检查 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表十一） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 11 安全检查 （60） 48、是否严格执行安全检查制度 40 切实执行安全生产检查制度，企业内部安全检查形成常态，留有痕迹 安全生产检查制度不符合企业实际，扣3分；制度停留在纸面上，未严格执行制度（无检查、排查台账记录），扣10—20分； 有安全检查制度，针对性不足，企业按制度进行了安全检查 27 49、对检查存在的问题及时落实资金，进行处理、整改 20 隐患及时整改，形成闭环 检查原始记录和台账，反映不出来检查人、检查内容、检查频次、检查范围、隐患名称、整改期限、复查结论和复查人签字等信息，每发现一项扣2分；问题和隐患整改不及时的，每发现一项扣2分； 检查记录等均建立，但安全检查具体隐患记录不全，复查结论等应实行定人、定时、定措施“三定”原则 13 本单元得分：40分                 12、应急救援 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表十二） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 12 应急救援 （20） 50、是否制定应急预案并进行备案 10 符合应急预案管理办法 无应急预案，扣2分；无应急预案又未及时编制，扣5分；应急预案未备案，扣2分 无应急预案，但有应急救援演练记录 3 51、配备必要的应急救援器材 10 应急救援器材数量、品种符合本企业事故应急救援的基本要求 未配备应急救援器材的，扣2分，无应急救援器材且未及时配备补充的，扣5分；配备的应急救援器材数量与应急预案要求的数量不相符的，扣3分 有应急救援器材，应急救援器材数量不能够满足要求 7 本单元得分：10分                 13、事故管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表十三） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 13 事故管理 （30） 52、是否执行事故报告制度 10 严格落实事故报告制度并按照事故报告的要求及时报告事故 无事故管理制度，扣2分； 无事故管理制度又未及时编制，扣5分； 制定了事故管理制度 10 53、从业人员是否知道事故报告渠道 10 企业安全管理人员应当将事故报告的程序、时限等要求告知从业人员 现场询问从业人员，不清楚事故报告基本要求的，扣3分； 现场询问3人不清楚事故报告基本要求 1 54、是否组织从业人员开展事故案例学习讨论 10 通过学习，提高从业人员的重视程度和安全素质 现场询问并查记录，从未开展事故案例学习的，扣5-10分；开展学习无记录的，扣3分。 开展了事故学习，但事故学习记录不全 5 本单元得分：27分                 14、标准化体系运行的有效性及持续改进 小微型露天矿山安全生产标准化评审表（表十四） 序号 考评 元素 子元素 分值 考评要求 扣分标准 评审描述 得分 14 标准化体系运行的有效性及持续改进 （60） 55、是否组织各类从业人员学习本企业的安全生产标准化体系 20 组织各类人员学习安全生产标准化体系 未开展学习，扣3-5分；开展学习无记录，扣3分 开展了标准化学习并有学习记录 20 56、从业人员是否理解安全生产标准化体系 10 各类人员理解“建立并运行安全生产标准化体系”的目的、意义 从业人员不知道不理解或者不能口头说明“本单位的安全生产标准化体系的含义”，扣3-8分 从业人员不清楚安全生产标准化体系的含义 0 57、企业通过自我检查、自我纠正和自我完善，实现“策划、实施、检查、改进”动态循环的安全生产标准化体系运行机制；企业内部形成安全绩效持续改进的长效机制 20 建立并运行安全生产标准化体系，真正实现用制度管理 通过查阅资料、沟通交流，判断该企业安全生产标准化体系不符合企业实际、标准化体系流于形式的，根据实际情况扣5-10分 企业建立了安全生产标准化体系，但不符合企业实际，安全生产标准化体系流于形式 10 58、是否客观评价本企业安全生产标准化体系运行效果 10 根据安全生产标准化体系的运行效果，做到持续改进 企业评价本企业安全生产标准化体系运行效果与审核人员的结论差距较大，根据实际情况扣2-6分 安全生产标准化体系运行效果与审核结论差距较大 5 本单元得分：34分                 4.2综合评审结果表 评审人员   评审日期 年 月 日 标 准 化 评 审 得 分 单元 标准分值 不参与评审 实际赋分 各要素评审 得分 评审得分（评审得分/实际赋分）×100 1 目标与承诺 100 0 100 70 （596/910）×100=*** 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 70 0 70 45 3 安全生产组织保障 110 20 90 70 4 危险源辨识与风险管理 60 0 60 40 5 安全教育与培训 80 0 80 55 6 生产工艺系统安全管理 50 0 50 40 7 设备设施安全管理 60 0 60 28 8 作业现场安全管理 160 70 90 45 9 职业健康安全管理 50 0 50 34 10 安全生产投入 90 0 90 58 11 安全检查 60 0 60 40 12 应急救援 20 0 20 10 13 事故管理 30 0 30 27 14 标准化体系运行的有效性及持续改进 60 0 60 34 合计 1000 90 910 596                   注：标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷1000×100。 第五章 各要素评审综述及建议 5.1文件评审综述 **************有限公司文件资料基本齐全，记录基本完整，符合企业安全生产标准化三级企业申请要求。 5.1.1目标与承诺 目标与承诺要素评审项6项，适用项6项，发现问题2条，扣分项2项，应得分100分，实得分70分。 1、现场查评 该公司以文件形式明确了安全生产目标责任人、量化了年度安全生产目标法规、制定了安全生产费用计划、执行了奖罚措施。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 目标与承诺 未在工场所定期向从业人员公示安全生产情况及奖罚执行情况 10 安全生产费用支出不及时 20       3、建议 （1）应定期公示公司年度安全生产目标及奖罚执行情况； （2）严格执行安全生产费用提取和使用计划，保证足额、及时的支付安全生产费用。 5.1.2安全生产法律法规文件与企业管理制度 安全生产法律法规文件与企业管理制度要素评审项3项，适用项3项，发现问题3条，扣分项3项，应得分70分，实得分45分。 1、现场查评 公司安全管理人员关注并收录与企业安全生产相关的法律、法规、文件；公司制定了安全生产责任制、安全管理制度及操作规程；安全员已按要求在安全生产监督管理部门培训合格，证件正在办理中。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 安全生产法律法规文件与企业管理制度 缺少《非煤矿山企业安全生产许可证条例》 5 询问现场人员不了解安全生产管理制度 10 缺少上岗前培训记录 20       3、建议 （1）及时收录《非煤矿山企业安全生产许可证条例》； （2）定期开展安全教育培训，为员工详细讲解安全生产管理制度； （3）对新入职员工要严格执行三级教育、岗前培训制度，并做好相应的培训教育记录，存档； （4）该公司主要负责人和安全管理人员已参加安全员培训考核，正在等待发证，待取得证件后，需向我评审机构提供证件的复印件以备留档之用。 5.1.3安全生产组织保障 安全生产组织保障要素评审项5项，适用项4项，发现问题1条，扣分项1项，应得分90分，实得分70分。 1、现场查评 该公司以文件形式明确了管理安全生产的机构，主要负责人和安全生产管理人员均持证上岗，负责人及时开展隐患排查和治理。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 安全生产组织保障 口头考评安全生产管理人员，对安全生产管理方法表达的不够全面 20       3、建议 主要负责人和安全管理人员必须掌握安全生产相关的法律法规。 5.1.4危险源辨识与风险管理 危险源辨识与风险管理要素评审项2项，适用项2项，发现问题2条，扣分项2项，应得分60分，实得分40分。 1、现场查评 （1）主要负责人和安全管理人员具备基本的安全生产管理意识，能辨识日常生产过程中的危险源；作业场所设置了部分危险有害因素警示标志和告知牌。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 危险源辨识与风险管理 安全员及其他从业人员认识不全面，表达不清楚危险因素 15 危险源宣讲记录参加人员不全 5       3、建议 （1）定期开展安全教育培训，提高员工安全生产能力，使从业人员清楚危险因素； （2）严格执行公司的安全生产培训教育制度，针对缺勤的从业人员及时另做培训安排，并做好相关的记录。 5.1.5安全教育与培训 安全教育与培训要素评审项6项，适用项6项，发现问题3条，扣分项3项，应得分80分，实得分55分。 1、现场查评 该公司制定了安全培训教育计划，其对象包括：新员工“三级”安全教育，进行了培训需求与分析，能够满足培训需要；建立了培训教育档案。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 安全教育与培训 主要负责人不清楚部分从业人员的安全知识、能力 5 没有全员参加安全教育与培训 15 询问个别从业人员，不完全认同培训方式 5       3、建议 （1）主要负责人应清楚所有人员安全知识、能力；加强从业人员培训教育，使从业人员具备相应的生产安全知识； （2）要求在今后进行的安全教育培训必须全员参加； （3）根据培训效果的反馈情况，针对培训中存在的问题，及时进行改进。 5.1.6生产设施及工艺安全 生产设施及工艺安全要素评审项3项，适用项3项，发现问题1条，扣分项1项，应得分50分，实得分40分。 1、现场查评 该公司按照采矿许可证范围开采，未越界开采；按照采矿许可证核定的能力生产，未超能力生产。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 生产设施及工艺安全 没有更新的文件图纸 10       3、建议 及时更新文件和设计图纸，严格按设计要求进行生产作业。 5.1.7设备设施安全管理 设备设施安全管理要素评审项4项，适用项4项，发现问题4条，扣分项4项，应得分60分，实得分28分。 1、现场查评 该公司建立并填写了设备设施操作、维护与安全管理档案；对安全设施设备进行了定期维护。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 设备设施安全管理 部分设备无检测检验记录 10 设备设施维护档案内容不真实 10 安全设施、设备定期维护记录不全面 7 作业现场电气线路敷设不整齐，设备无接地保护整改不及时 5       3、建议 （1）应严格按照要求对需强制性检测检验的设备定期进行检测检验； （2）应如实填写设备设施维护档案； （3）安全设施、设备的定期维护记录要如实、及时的填写； （4）尽快安排专业持证电工对作业现场的电气线路进行整改，及时做好设备接地。 5.1.8作业现场安全管理 作业现场安全管理要素评审项9项，适用项5项，发现问题5条，扣分项5项，应得分90分，实得分45分。 1、现场查评 该公司采取了预防滑坡、坍塌的措施；对可能危及人员安全的隐患提前进行了消除。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 作业现场安全管理 采面设有台阶，边坡角太大 15 无预防滑坡的安全技术措施 10 运输线路缺挡车墙、警示标志 10 单人危险性较大作业时未安排其他人员提醒 5 对危及人员安全的散土处理不到位 5       3、建议 （1）必须严格依据矿山的标准规范及开采设计进行粘土矿边坡角的预留； （2）加强边坡监测，设置不少于4米的安全平台，将作业地点和设备设施设置于可能被滑坡影响的范围之外； （3）应在运输线路上设置挡车墙、警示标志； （4）单人作业时，要设立保护标志； （5）对危及人员安全的散土及时安排专人处理； （6）现场加工厂加工车间墙体有裂缝，不牢固，有坍塌的隐患，应及时采取措施加固墙体，防止坍塌事故的发生。 5.1.9职业健康安全管理 职业健康安全管理要素评审项5项，适用项5项，发现问题5条，扣分项5项，应得分50分，实得分34分。 1、现场查评 询问主要负责人、安全员能较准确识别职业危害因素。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 职业健康安全管理 现场作业环境缺少警示牌和安全标语 4 安全员不能全面的说出工作场所职业危害因素 2 部分人员未正确佩戴劳动保护用品 2 劳动用品发放台账记录不全 3 未安排全体员工进行体检 5       3、建议 （1）应增加作业现场的警示牌和安全标语； （2）安全员应掌握现场的职业危害因素； （3）劳动保护用品应全员发放； （4）劳动用品发放台账应如实、及时填写； （5）公司应定期安排从业人员到具有职业健康体检资质的医疗机构进行职业健康体检。 5.1.10安全生产投入 安全生产投入要素评审项4项，适用项4项，发现问题4条，扣分项3项，应得分90分，实得分58分。 1、现场查评 该公司制定了安全生产费用提取和使用管理制度；有安全生产方面资金使用情况的记录；该公司依法为职工缴纳了工伤保险，并为员工购买了安全生产责任保险。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 安全生产投入 从业人员对公司安全投入数量及使用不清楚 3 安全生产费用提取使用计划未明确具体产能及金额，月度资金使用情况不够明细 20 工伤保险投保人数与公司实际人数不符 4 有工伤保险缴纳凭证，但有效期至**** 5       3、建议 （1）应向从业人员公示安全投入数量及使用情况； （2）重新制定安全生产费用提取使用计划，明确具体产能及金额，逐月记录资金使用情况； （3）应按实际人数为从业人员缴纳工伤保险； （4）公司应及时、足额为从业人员缴纳工伤保险。 5.1.11安全检查 安全检查要素评审项2项，适用项2项，发现问题2条，扣分项2项，应得分60分，实得分40分。 1、现场查评 该公司建立了安全检查管理制度，明确检查的目的、内容、频次及检查要求，编制了日常安全检查表，对各项安全工作实施全面监管。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 安全检查 公司安全生产检查制度针对性不足 13 安全检查表具体隐患记录不全，复查结论不符合“三定”原则 7       3、建议 （1）公司应结合实际安全生产状况制定相应的安全检查表； （2）安全检查表具体隐患要记录完整，复查结论要符合“三定”原则。 5.1.12应急救援 应急救援要素评审项2项，适用项2项，发现问题2条，扣分项2项，应得分20分，实得分10分。 1、现场查评 该公司根据实际情况制定应急救援措施，但未按照应急预案编制导则的要求编写应急救援预案，并配备了应急救援器材。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 应急救援 无应急救援预案 7 应急救援器材数量不能够满足要求 3       3、建议 （1）必须严格按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2013）的要求进行应急预案的编制，并备案； （2）严格按照国家相关标准的要求配备齐全的应急救援器材。 5.1.13事故管理 事故管理要素评审项3项，适用项3项，发现问题2条，扣分项2项，应得分30分，实得分16分。 1、现场查评 该公司制定了事故管理制度；组织从业人员开展了事故学习讨论 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 应急救援 现场询问3人员不清楚事故报告基本要求 9 事故学习记录不全 5       3、建议 （1）加强从业人员的安全教育培训，学习掌握事故管理制度，清楚事故报告基本要求； （2）应及时如实的填写事故学习记录。 5.1.14标准化体系运行的有效性及持续改进 标准化体系运行的有效性及持续改进要素评审项4项，适用项4项，发现问题3条，扣分项3项，应得分60分，实得分34分。 1、现场查评 该公司组织从业人员进行了安全生产标准化体系的学习；对本公司安全生产标准化体系运行效果进行了评价。 2、存在问题 要素 不符合项 扣分值（分） 标准化体系运行的有效性及持续改进 从业人员不清楚“本单位安全生产标准化体系的含义” 10 公司建立的安全生产标准化体系不符合公司实际，标准化体系流于形式 10 安全生产标准化体系运行效果与审核结论差距较大 6       3、建议 （1）加强从业人员安全教育培训，使其掌握本单位安全生产标准化体系的含义； （2）公司建立的安全生产标准化体系应符合公司实际，确保有效实施； （3）应客观的评价本公司安全生产标准化体系的运行效果。 5.2现场询问调查分析 本次评审过程中，评审组准备了两套问卷，一套针对主要负责人，共1份，由公司的主要负责人进行回答。另一套针对普通员工，共3份，由评审组抽取3名员工进行回答。 主要负责人问卷共12个问题，包括安全生产标准化含义、安全生产标准化意义、安全方针、目标、奖罚制度的实施、安全生产投入、安全生产教育培训、危险因素与潜在风险、隐患排查、应急演练、职业健康、应急救援、安全生产标准化如何开展等相关内容。普通员工的问卷共6个问题，主要包括对安全标准化的理解、个人行为与安全生产目标的关系、安全职责、主要危险有害因素及职业病因素、对安全警示标志的认知、特殊岗位的熟悉程度、操作规程的熟悉程度、劳动防护用品发放、上岗前培训等相关内容。 通过对问卷回答情况的分析可以了解到，公司的主要负责人和安全管理人员能够了解自己的安全职责，并对安全标准化工作有正确的认识，为公司的安全标准化工作尽心尽责，保证了公司安全标准化工作的顺利开展。公司的员工对本岗位职责比较了解，但对个人行为对公司安全生产目标的影响的理解差别较大；员工参与安全问题讨论，调查等专题安全生产活动较少；员工对安全生产标准化对于公司的影响认识不到位。总体认为：公司安全生产标准化创建于运行中，员工参与不够，安全生产标准化体系在岗位员工中的传达和学习应进一步加强。 第六章 评审结论及等级推荐意见 根据《**************》（**************号）通过现场评定，**************有限公司的最终得分为***分，满足小微型露天矿山安全生产标准化三级标准化企业的要求。**************有限公司推荐**************有限公司小微型露天矿山安全生产标准化三级企业。 **************有限公司 2016年  月  附件 1、 安全生产标准化评审委托书 2、 标准化评审人员 3、 无事故证明 4、 企业法人营业执照 5、 安全管理人员资格证书 6、 工伤保险缴费单 7、 企业现场照片