6、可充抵保证金证券申请表

6、可充抵保证金证券申请表 客户可充抵保证金证券转入申请表(个人) 编号: 日期: 年 月 日 客户姓名 客户代码 证件号码 普通资金账号 信用资金账号 普通上海证券账号 上海信用证券账号 普通深圳证券账号 深圳信用证券账号 联系电话 手机号码 划转股数 证券名称 证券代码 (100股的整数倍) 申请转入证券明细 本人承诺:以上资料填写真实、完整、有效，因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。 申请人签字 备注 经办人 复核人 处理结果 客户可充抵保证金证券转入申请表(机构) 编号: 日期: 年 月 日 机构名称 客户代码 营业执照号码 普通资金账号 信用资金账号 普通上海证券账号 上海信用证券账号 普通深圳证券账号 深圳信用证券账号 联系人姓名 联系电话 手机号码 划转股数 证券名称 证券代码 (100股的整数倍) 申请转入证券明细 本单位承诺:以上资料填写真实、完整、有效，因单位所提供资料引起的法律后果和法律责任由本单位承担。 法定代表人(授权代 理人)签章 备注 经办人 复核人 处理结果 客户担保证券转出申请表(个人) 编号: 日期: 年 月 日 客户姓名 客户代码 证件号码 普通资金账号 信用资金账号 普通上海证券账号 上海信用证券账号 普通深圳证券账号 深圳信用证券账号 联系电话 手机号码 证券名称 证券代码 转出股数 申请转出证券明细 本人承诺:以上资料填写真实、完整、有效，因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。 申请人签字 经办人 复核人 备注 客户担保证券转出申请表(机构) 编号: 日期: 年 月 日 机构名称 客户代码 证件号码 资金账号 信用资金账号 上海证券账号 上海信用证券账号 深圳证券账号 深圳信用证券账号 联系人姓名 联系电话 手机号码 证券名称 证券代码 转出股数 申请转出证券明细 本人承诺:以上资料填写真实、完整、有效，因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。 法定代表人(授权代 理人)签章 经办人 复核人 备注 客户移交资料清单 营业部代码: 营业部名称: 日期: 年 月 日 客户代码: 信用资金账号: 客户名称: 申请? * 融资融券业务申请表 ?*融资融券知识问卷 ? * 客户风险承受能力调查表 资料 个人? * 身份证复印件 ? * 普通证券账户卡复印件 客户 身份? * 营业执照复印件 ? * 法定代表人身份证复印件 证明机构? * 组织机构代码证复印件 ? * 授权代理人身份证复印件 文件 客户 ? * 法定代表人证明书 ? * 法定代表人授权委托书 ? * 税务登记证复印件 ? * 普通证券账户卡复印件 收入证明文件 客户 ?个人所得税纳税单 ?工资流水单 ?单位收入证明 征信 资料 资产证明文件 个人? * 普通证券账户对账单 客户 征信? 银行存款证明 ? 资产权益证明 ? 债券资产证明 证明? 黄金资产证明 ? 理财产品(计划)资产证明 文件 个人信用报告 ?个人信用报告 ? * 最近一年财务报告 ? * 普通证券账户对账单 机构?最近三年财务报告 ?外部评级报告 客户 ?机构信用报告 选择客户征信资料时，本表中带*的资料为必备资料 ? * 融资融券业务客户开户申请书 ? * 融资融券交易风险揭示书 客户客户? * 信用结算资金第三方存管书 ? * 信用证券账户注册申请表 开户开户? * 二六三企业邮箱用户服务条款 ? 关联账户情况申报表 资料资料 ? 持有上市公司限售股份承诺书 与合? 上市公司董事、监事、高级管理人员声明与承诺书 同书 ? * 融资融券业务书 选择客户开户资料和融资融券合同时，本表中带*的资料为必备资料 客户? 融资融券业务补充协议 ? 授信额度调整申请表 ? 客户资料变更确认书 增补? 其他 资料 经办人: 复核人: 融资融券业务部签收: 空白合同领用单 编号: 日期: 年 月 日 营业部代码 营业部简称 合同领用份数 营业部档案管理岗签字 营业部客服主管签字 合同收件人信息 收件人名称 联系电话 收件地址 邮编 注: 1. 空白合同领用申请每月受理一次; 2. 营业部每月前5个交易日将该表发送融资融券业务部，预定次月的合同领用份数， 融资融券业务部于月底前寄到营业部; 3. 每次领用份数以50份为单位，最少领用50份。 营业部融资融券空白合同 营业部代码: 营业部简称: 年 月 序号 合同编号 已使用 已作废 序号 合同编号 已使用 已作废 1 26 2 27 3 28 4 29 5 30 6 31 7 32 8 33 9 34 10 35 11 36 12 37 13 38 14 39 15 40 16 41 17 42 18 43 19 44 20 45 21 46 22 47 23 48 24 49 25 50 档案管理岗: 客服主管: 注:1、该表用于营业部对融资融券空白合同的登记管理;每月月初，营业部向融资融券业务部报送上月空白合同登记情况;2、营业部档案管理员和客服主管签字后，将该表复印件连同作废空白合同寄回融资融券业务部;3、营业部可根据每月使用情况，自行增加记录数。 融资融券业务推荐人申请表 编号: 日期: 年 月 日 一、营业部信息 营业部名称 营业部代码 二、申请人信息 姓名 证件类型 证件号码 证件签发日期 证件失效日期 岗位名称 固定电话 移动电话 传真号码 电子邮箱 邮政编码 联系地址 推荐人考试成绩 (或公司承认的相 关考试成绩) 证券从业资格证书 从业年限 号码 申请人签名 申请日期 年 月 日 三、审批信息 客服主管意见 营业部负责人推荐意见 经管委业务管理部意见 处理结果 融资融券业务推荐人调整申请表 编号: 日期: 年 月 日 一、营业部信息 营业部名称 营业部代码 二、推荐人调整信息 姓名 证件类型 证件号码 调整说明 三、审批信息 客服主管意见 营业部负责人意见 经管委业务管理部意 见 处理结果 融资融券业务客户投诉登记表 编号: 日期: 年 月 日 客户姓名 信用资金账号 所属营业部 联系电话/手机 投诉内容 接待人 投诉时间 处理结果 经办人 反馈时间 回访人员 回访时间 客户满意度 ?很满意 ?满意 ?一般 ?不满意 备注 通知异议申请表 编号: 日期: 年 月 日 营业部名称: 客户名称 客户代码 信用资金账号 上海信用证券账号 证件类型 深圳信用证券账号 证件号码 联系电话 手机号码 通知异议内容 申请人 以下内容由营业部填写 处理结果 经办人: 复核人: 日 期: 年 月 日 营业部融资融券业务差错审批单 部门: 日期: 年 月 日 差错责任人 差错发生时间 差错类型 差错原因 差错发生金额 差错预计补偿金额 差错情况说明 差错处理意见 客服主管签字 财务主管签字 电脑主管签字 营业部负责人签字 经管委业务管理部审批意见 融资融券业务部审批意见 计划财务部审批意见 公司领导签字 注:1、差错类型请填写“交易差错”、“清算差错”、“平仓差错”、“其他”(注明);差错原因填写“人为原 因”、“技术原因”。 2、客户流水单，或与客户签署的相关协议，请附后。 3、根据差错涉及金额，按照流程的，上报公司管理部门。 4、签署意见栏，必须注明“同意处理意见”字样。 融资融券客户服务记录表单(回访) 编号: 日期: 年 月 日 客户姓名 营业部 推荐人 客户代码 信用资金账号 回访时间 ?邮件 ?固定电话 ?移动电话 ?短信 回访方式 ?走访 ?其他 ?呼叫中心 回访类别 ?首次回访 ?日常回访 ?特定回访 ?其他回访 首次回访内容 知晓公司融资利率、融券费率、罚息率 确认客户身份 ?是 ?否 ?是 ?否 确认《融资融券合同》讲解 ?是 ?否 知晓公司维持担保比例标准 ?是 ?否 确认《融资融券交易风险揭示书》讲解?是 ?否 知晓公司保证金比例标准 ?是 ?否 确认客户的申请情况 ?是 ?否 特定回访内容 确认客户资信状况发生重大变化 ?是 ?否 收到追加担保物通知 ?是 ?否 确认客户投诉处理结果 ?是 ?否 收到客户强制平仓结果通知单 ?是 ?否 确认账户发生重大或异常交易行为 ?是 ?否 日常回访内容 更新和掌握客户最新动态 ?是 ?否 告知可充抵保证金、标的证券、保证金比例、维持 担保比例的变化 ?是 ?否 告知利率和费率标准变化 ?是 ?否 其他回访内容 回访处理意见 回访人(签字): 复核人(签字): 日期: 日期: 融资融券客户服务记录表单(通知) 编号: 日期: 年 月 日 客户姓名 营业部 推荐人 客户代码 信用资金账号 通知情况 通知客户 时间 通知客户?邮件 ?固定电话 ?移动电话 ?短信 方式 ?行情系统 ?网站 ?呼叫中心 ?网上交易客户端 ?追加担保物 ?合约5天后到期 ?强制平仓结果 ?融券权益提示 ?股权登记日之前了结融券标的证券有优先认购权的合约 ?要约收购截止5日前了结融券合约 ?终止上市公告后2日内了结融券合约 通知类别 ?合同无异议提前30天通知客户延续或终止 ?合同3天后到期 ?公司解除合同 ?业务规则修订 ?授信额度调整 ?公司业务资格或交易权限被取消或限制 通知具体 内容 通知人(签字): 复核人(签字): 日期: 日期: 客户处理情况 处理方式 处理时间 处理情况 需要采取下一处理完毕 ?是 ?否 ?是 ?否 步措施 下一步措 施 记录人(签字): 复核人(签字): 日期: 日期: