第三方工程过程评估管理办法

中梁控股集团 第三方工程过程评估管理办法 编制 姜 峰 日期 2018年3月 审核 陈从宏 日期 2018年3月 审核 黄春雷 日期 2018年3月           修订记录 日  期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 审批人 2016.5.30 修订 新增各部门#工作#；补充创新项目加分及加分原则；调整风险种类计分规则； 刘江涛 李国栋   2017.2.10 修订 调整适用范围和计分规则；新增管理行为考核；明确参加评估原则、奖罚 刘江涛 李国栋 徐忠信   2018.2.28. 修订 修订各级组织职责，调整评估标准；新增强控项及加分项、红线管理；取消奖罚标准（统一纳入奖罚制度）。 姜峰 陈从宏 黄春雷                           1. 目的 加强项目施工现场的管控力度，提升项目工程品质、安全文明施工和项目管理水平，降低项目施工和交付风险。 2. 适用范围 适用于中梁控股集团负责开发的所有在建住宅项目（含代建项目）及商业的类住宅项目，对于合作操盘项目及集中商业项目一事一议。 3. 术语和定义 3.1. 过程评估：指由控股集团、区域集团、区域公司组织或委托第三方评估单位对项目从开工至交付前的现场建设工作进行评价的活动，包括实测实量、质量风险、安全文明、强控项、红线管理等评估内容；其中由中梁各级组织委托第三方评估单位实施的过程评估活动，一般称为“第三方过程评估”。 3.2. 实测实量：为第三方工程过程评估的主要构成部分，在项目建设过程中，对各道工序完成结果进行定量测量，计算合格率并以此为基础进行评价的活动。 3.3. 风险评估：现场不具备实测实量条件，仅进行质量风险、安全文明、强控项等内容的评估活动。 3.4. 红线管理：在控股集团组织的第三方工程过程评估活动中，对项目重大风险进行评估的活动，包括质量安全事故、房屋渗漏、材料使用、产品保护等；一旦触碰红线，即予以处罚。 4. 工作职责 4.1. 控股集团大运营中心 4.1.1. 负责第三方评估管理办法的编制、修订； 4.1.2. 负责组织控股集团层面的第三方过程评估宣贯工作。 4.1.3. 负责组织控股集团第三方评估工作，发布过程评估成果和年度总结报告； 4.1.4. 解决评估中争议，参与部分项目评估工作，监督评估工作的正常进行； 4.1.5. 负责控股集团层面第三方评估单位的招标采购和合同签署，组织对第三方评估单位的履约评估。 4.2. 区域集团大运营中心 4.2.1. 在控股集团整体框架下，负责本区域集团过程评估管理细则的编制、修订； 4.2.2. 定期组织本区域集团的项目过程评估工作； 4.2.3. 参与控股集团组织的部分项目第三方评估工作，对评估中的出现的问题、争议进行汇总，对评估过程的公平性、合理性进行监督，并反馈至控股集团； 4.2.4. 负责组织区域集团层面的第三方过程评估宣贯工作。 4.3. 区域公司工程运营部 4.3.1. 参与控股集团组织的第三方评估工作，对评估过程的公平性、合理性进行监督； 4.3.2. 对第三方评估中所发现问题的整改进行跟踪和监督； 4.3.3. 配合控股集团、区域集团协调、解决第三方评估工作中发生的争议； 4.3.4. 定期组织本区域公司的项目过程评估工作； 4.3.5. 负责组织区域公司层面的第三方过程评估宣贯工作。 4.4. 事业部 4.41. 配合第三方开展过程评估工作； 4.42. 组织施工单位、监理单位开展实测实量工作； 4.43. 落实各级组织工程过程评估中所发现问题的整改，并报备至区域公司； 4.44. 定期组织施工单位、监理单位对评估标准进行宣贯、培训、交底。 5. 评估工作组织 5.1. 第三方评估工作组织和评估周期 5.1.1. 控股集团组织的第三方过程评估每季度一次。 5.1.2. 区域集团、区域公司应定期对所属项目实施工程评估，区域集团应制定本区域集团工程过程评估管理细则，并报控股集团备案。 5.1.3. 原则上各级组织（控股集团、区域集团、区域公司）应确保至少每月（春节月份除外）覆盖所有项目标段的工程过程评估。 5.1.4. 鼓励区域集团、区域公司委托第三方评估单位实施过程评估工作；区域集团组织的第三方评估每季度不小于一次。 5.1.5. 若区域集团、区域公司委托第三方评估单位，应及时将委托的第三方评估单位信息反馈至控股集团，以便控股集团统筹安排；原则上控股集团、区域集团、区域公司委托的第三方评估单位不得存在重叠，若存在重叠，应采取必要的回避措施。 5.2. 控股集团第三方评估计划 5.2.1. 控股集团每季度第三方过程评估实施前，区域集团大运营中心应将项目各标段现场进度情况汇总并上报控股集团（详见附件1《项目进度汇总表》），控股集团大运营中心统计当期应参加第三方评估的项目标段，编制“项目标段第三方过程评估工作计划”。 5.2.2. 第三方评估单位根据“项目标段第三方过程评估工作计划”安排评估相关人员及行程。 5.2.3. 为促进项目现场常态化管理，第三方评估单位、控股集团大运营中心应对评估计划进行保密。各项目标段具体评估时间将在评估前一天的下午通知区域集团、区域公司和事业部。评估组将于评估当天上午8：30到达项目现场并联系项目工程负责人。 5.3. 评估标段划分 5.3.1. 控股集团第三方评估原则上以项目总包标段为评估标段。 5.3.2. 若项目分为不同标段但为同一总包单位施工时，可合并评估。 5.3.3. 若对评估标段存在争议时，区域公司、区域集团应第一时间反馈至控股集团，由控股集团大运营中心确定评估标段。 5.4. 项目应参加过程评估的条件 5.4.1. 评估当月开工的项目，不参与本期评估；评估当月以前开工的项目，若尚未完成第一块基础底板的砼浇筑，不参与本期评估。 5.4.2. 评估当月完成第一块基础底板砼浇筑的项目，均参与当期评估。其中具备实测实量条件的项目（现场拆模清理楼层满足实测实量测区数量要求，具体由第三方评估单位现场确定），均参与过程评估；若不具备，则参与风险评估。 5.4.3. 评估当月正式交付（指正式组织客户收房）的项目，不参与本期过程评估；当月以后正式交付的项目，均参与当期过程评估。 5.4.4. 项目交付前最后一次过程评估若与交付品质评估时间在同一月份的，则只需开展交付品质评估工作，不再进行过程评估；否则过程评估与交付品质评估工作分别进行。 5.4.5. 由中梁组织实施二改的项目（含为规避风险，名义上由客户委托第三方公司实施二改的项目），二改期间参与过程评估。 6. 评估原则 6.1. 随机均匀原则：抽查时必须结合当前标段的施工进度，随机抽样确定楼栋、楼层、房号及测点，测点应均匀分布。 6.2. 可追溯原则：对评估项目标段的具体楼栋、楼层、房号做好书面记录并存档。 6.3. 完整原则：同一分部工程内所有分项的实测指标，根据现场情况，凡具备条件的必须全部进行实测，不得遗漏。 6.4. 真实原则：测量数据应反映项目真实工程质量，避免为片面提高实测指标，做表面文章，反对以遮丑、掩盖为目的的修补；实测取点时应规避目测合格的相应修补部位，并对修补合理性进行检查，对于修补目测不合格的部位，正常实测，不得遗漏。 6.5. 常态原则：各项目对施工现场的管理应保持常态化。严禁采用停工迎检、利用外部资源（委托第三方等）进行场地清理，或者进行各种形式的包装等。当项目出现停工迎检、利用外部资源进行专门场地清理或包装的，由第三方过程评估小组组长及控股集团大运营中心人员共同确认，该期评估结果按评估综合成绩的90%计算。 6.6. 公正原则：坚持过程评估公平、公正、公开；对于弄虚作假、违反职业操守的行为，将严格按有关制度进行处理，并计入本期考核。 7. 评估流程 7.1. 现场准备 7.1.1. 事业部应事先准备如下的工具和设施： 配置仪器 数量 用途 2m靠尺 2把 垂直度、平整度 激光扫平仪（含脚架） 1台 方正度 塔尺 1把 顶板水平度 冲击钻或楼板厚度检测仪 1台 楼板厚度 淋水/蓄水所需设施（淋水管、水源、水桶等） 若干 淋水、蓄水 注：以上工具品牌、型号、产地等按项目常规标准提供，达到国标要求即可。其它工具由第三方评估人员自带。       7.1.2. 事业部应事先准备评估所需的仪器、工具、设施，一旦确定测区后，应根据评估组要求，将仪器、工具、设施提供至测区，并在规定时间内开展相关的测试。 7.1.3. 事业部负责组织施工单位、监理单位的主要负责人员参与，区域公司、区域集团可结合实际情况自行选择是否参与。 7.1.4. 事业部应提前准备过程评估涉及的相关资料，包括但不限于：工程概况、平面图、设计文件、附属工程及设施情况、形象进度情况、工程管理资料等。 7.1.5. 事业部应提供抵达评估部位（测区）的相关通道、设施。 7.1.6. 事业部应在接到评估通知后填写《项目信息采集表》（附件2），由项目工程负责人签字确认后提交评估组，评估组据此确定测区并验证《项目信息采集表》的准确性。 7.2. 评估体系宣贯 7.2.1. 对所有新开工项目或首次参与评估的项目标段，第三方评估单位应进行评估标准的宣贯，事业部、施工单位、监理单位均需参加。 7.2.2. 评估标准宣贯内容包括（但不限于）：评估体系介绍、评估标准详解、中梁及行业评估状况、易失分项（通病）分析及预防措施、强控项及红线管理解析、分析优秀典型做法分享等。 7.3. 现场评估首次会议 7.3.1. 评估小组应组织召开评估首次会议，原则上会议时间不超过30分钟。参会人员应包括评估组、事业部总（或事业部副总）、事业部项目工程团队、总分包单位、监理单位等，区域公司/区域集团相关人员可自行选择是否参与。 7.3.2. 首次会议由评估组组长介绍评估人员及分工安排；事业部项目工程负责人介绍与会人员，并提交书面的《项目进度采集表》；监理单位总监介绍项目情况（各标段划分、形象进度、各标段户型及套数、交付时间等信息）。 7.3.3. 评估组宣布测区选取规则，根据《项目进度采集表》随机确定评估部位（楼栋、楼层、户型、房号等）和内容。 7.3.4. 评估组组长介绍评估原则、评估配合工作要求、廉洁纪律等。 7.4. 现场检查评估 7.4.1. 评估组根据《中梁控股集团项目实测实量操作指引》（附件3）、《中梁控股集团实测实量记录表》（附件4）、《中梁控股集团质量风险记录表》（附件5）、《中梁控股集团安全文明记录表》（附件6）、《中梁控股集团强控项及加分项记录表》（附件7）、《中梁控股集团红线管理操作指引》（附件8）、《中梁控股集团红线管理记录表》（附件9）及评估前首次会议所约定的内容进行现场评估，检查评估中须留存现场检查原始记录数据和照片备查，问题部位需明确标注楼栋、楼层、房号、部位等信息。 7.4.2. 根据评估组分工，原则上各评估线路均应安排事业部、施工单位、监理单位各一人陪同。 7.4.3. 每个项目标段检查完成后，检查的数据结果需事业部总或项目工程负责人、监理单位总监、总承包商项目经理现场签字确认，凡现场评估应参加而未参加人员，自动视为对评估结果认可。 7.4.4. 现场检查评估所涉技术问题均在现场解决，不带回会议室讨论。 7.5. 评估总结会议 7.5.1. 评估总结会由第三方评估组主持，会议时间为现场评估工作完成后，具体以第三方评估单位通知为准。参会人员包括区域集团/区域集团相关人员（如有）、参评事业部、施工单位、监理单位和评估组全体人员。 7.5.2. 评估总结会主要由评估组总结实测实量情况、现场主要质量安全问题、强控项扣分/加分内容、是否触发红线、各级组织过程评估及其闭环情况、值得推荐的优秀做法推广等，并对存在问题提供改进建议。 继续阅读