诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金-中国证券报

诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金-中国证券报 　　基金管理人,诺安基金管理有限公司 　　基金托管人,中诺诺诺行股有限公司国份 　　诺告送出日期,2016年10月25日　　?1 重要提示 　　基金管理人的董事及董事保诺本诺告所诺诺料不存在假诺诺、诺诺性诺会虚 述或重大诺漏～诺其容的诺性、准性和完整性承诺及诺诺诺任。并内真确担个 　　基金托管人中诺诺诺行股有限公司根据本基金诺定～于国份2016 年10月21日诺核了本诺告中的诺诺指诺、诺诺表诺和投诺诺合诺告等容～保诺诺核内内虚容不存在假诺诺、诺诺性诺述或者重大诺漏。　　基金管理人承诺以诺诺信用、勤勉诺的原诺管理和用基金诺诺～但不尽运 保诺基金一定盈利。 　　基金的诺往诺诺不代表其未表诺。投诺有诺诺～投诺者在作出投诺策并来决 前诺仔诺诺诺本基金的招募诺明诺。 　　本诺告中诺诺诺料未诺诺诺。 　　本诺告期自2016年7月1日起至9月30日止。　　?2 基金诺品概况 　　? 　　?3 主要诺诺指诺和基金诺诺表诺 　　3.1 主要诺诺指诺 　　诺位,人民诺元 　　? 　　注,?上述基金诺诺指诺不包括持有人交易基金的各诺诺用,诺入诺用后诺诺收益水平要低于所列字。数 　　?本期已诺诺收益指基金本期利息收入、投诺收益、其他收入(不含公允价诺诺诺收益)除相诺诺用后的余诺扣,本期利诺诺本期已诺诺收益加上本期公允价诺诺诺收益。 　　3.2 基金诺诺表诺 　　3.2.1 本诺告期基金诺诺诺增诺率及其同期诺诺比诺基准收益率的比诺份与 　　? 　　注,本基金建诺期诺6月～建诺期诺束诺各诺诺诺配置比例符合合同诺定个。　　3.2.2 自基金合同生效以基金累诺诺诺增诺率诺诺及其同期诺诺比诺基来与 准收益率诺诺的比诺 　　? 　　注,本基金建诺期诺6月～建诺期诺束诺各诺诺诺配置比例符合合同诺定个。　　?4 管理人诺告 　　4.1 基金诺理;或基金诺理小诺,诺介 　　? 　　注,?此诺基金诺理的任诺日期诺公司作出定诺外公告之日～决并 　　?诺券诺的含诺遵行诺诺《诺券诺诺人诺诺格管理诺法》的相诺诺定等从从会从。　　4.2 管理人诺诺告期本基金作遵诺守信情的诺明内运况 　　诺告期诺～诺安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金管理人诺格遵鑫 守了《中诺人民共和诺券投诺基金法》及其他有诺法律法诺～遵守了《诺国 安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金基金合同》的诺定～遵守了本鑫 公司#管理#。本基金投诺管理未诺生诺法诺诺行诺。 　　4.3 公平交易诺诺诺明 　　4.3.1 公平交易制度的诺行情况 　　根据中诺诺诺国会2011年修诺的《诺券投诺基金管理公司公平交易制度指诺意诺》～本公司更新完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制并 度》。制度的范诺包括境上市股票、诺券的一诺市诺申诺、二诺市诺交易等内 投诺管理活诺～同诺涵盖投诺授诺、究分析、投诺策、交易诺行、诺诺诺研决估 等投诺管理活诺相诺的各诺诺。个 　　投诺究方面～公司诺立全公司所有投诺诺合适用的诺券诺诺诺～在此基诺研 上～不同投诺诺合根据其投诺目诺、投诺诺格和投诺范诺的不同～建立不同投诺诺合的投诺诺象诺诺诺和交易诺手诺诺诺～公司诺有健全的投诺授诺制度～明投诺确决会决体划策委诺、投诺诺诺、投诺诺合诺理等各投诺策主的诺诺和诺限分～投诺诺合诺理在授诺范诺可以自主策～超诺投诺诺限的操作需要诺诺诺格的诺批程内决 序～公司建立了诺一的究管理平台～所有外部究诺告均通诺诺究研内研研 管理平台诺布～保障诺平台诺所有究诺和投诺诺合诺理诺放。并研 　　交易诺行方面～诺于诺交易～基金管理人在投诺交易系诺中诺置了公内 平交易功能～交易中心按照诺诺诺先、价格诺先的原诺诺行所有指令～如果多投诺诺合在同一诺点就同一诺券下了相同方向的投诺指令～且市价个达并 在指令限价以～投诺交易系诺自诺诺诺券的每交易诺诺都自诺按比例分内将笔 拆到各投诺诺合～诺于诺券一诺市诺申诺、非公诺诺行股票申诺等非集中诺价交易的交易分配～在申诺之前～各投诺诺合诺理立地定申诺价格和量参与独确数～并将达确申诺指令下诺交易中心。公司在诺配诺度定后～按照价格诺先的原诺诺行分配～如果申诺价格相同～诺根据诺价位各投诺诺合的申诺量诺行比例数 分配～诺于诺行诺市诺交易、固定收益平台、交易所大宗交易～投诺诺合诺理以诺投诺诺合的名诺向交易中心下投诺指令～交易中心向诺行诺市诺或交易诺达 手诺价、成交诺～根据“诺诺诺先、价格诺先”的原诺保诺各投诺诺合诺得公确并 平的交易机。会 　　本诺告期～公平交易制度诺诺行情良好～未诺诺诺反公平交易制内体况 度的情。况 　　4.3.2 常交易行诺的诺诺诺明异 　　本基金于本诺告期不存在常交易行诺。本诺告期基金管理人管内异内 理的所有投诺诺合的交易所公诺诺价同日反向交易成交诺少的诺诺交易量参与 不存在超诺诺诺券日成交量的当5%的情。况 　　4.4 诺告期基金投诺策内运略和作分析 　　2016年3季度诺市表诺诺震诺诺主的行情。7月利率诺延诺5,6月诺狂诺诺～诺普通诺端利率诺诺表诺后～超诺极端利率诺表诺诺眼～利率诺诺诺一直延诺到8月中旬。8月中旬在央行有意加大逆回诺期限的消息诺下～诺利诺集中诺诺～市冲 诺出诺近半月幅度达15bp的诺整。9月略诺企诺～到9月底大致收诺8月下旬一半以上的失地。 　　诺安永收益一年定期诺放诺券鑫8月初才度诺一月的诺放期～诺诺诺入个封诺期。由于诺安永收益一年定期诺放诺券诺鑫模诺诺诺快～7月诺市行情诺展诺快～诺品面诺快速建诺的诺大诺力。诺保诺品诺诺相诺诺定～操作上诺确条住配置诺力有不紊建诺～诺其中充分利用了8月下旬诺整的有利诺机～拿到部分低成本诺诺。诺然期诺诺诺出诺了一定诺向波诺～9月后半段已恢诺正常。 　　在后期地诺诺控力度加大～诺诺摸索诺型期～看好4季度诺券的表诺。　　4.5 诺告期基金的诺诺表诺内 　　截至诺告期末～本基金诺诺诺份1.005元。本诺告期基金诺诺诺增诺率诺份 0.44%～同期诺诺比诺基准收益率诺0.38%。 　　4.6 诺告期基金持有人或基金诺诺诺诺诺内数警诺明 　　本诺告期～本基金未出诺诺诺二内个份数十工作日出诺基金诺持有人量不诺二百人或者基金诺诺诺诺低于五千万元的情形。 　　?5 投诺诺合诺告 　　5.1 诺告期末基金诺诺诺合情况 　　? 　　5.2 诺告期末按行诺分诺的股票投诺诺合 　　5.2.1 诺告期末按行诺分诺的境股票投诺诺合内 　　本基金本诺告期末未持有股票。 　　5.3 诺告期末按公允价诺占基金诺诺诺诺比例大小排序的前十名股票投诺明诺 　　本基金本诺告期末未持有股票。 　　5.4 诺告期末按诺券品诺分诺的诺券投诺诺合 　　? 　　5.5 诺告期末按公允价诺占基金诺诺诺诺比例大小排序的前五名诺券投诺明诺 　　? 　　5.6 诺告期末按公允价诺占基金诺诺诺诺比例大小排序的前十名诺诺支持诺券投诺明诺 　　本基金本诺告期末未持有诺诺支持诺券。 　　5.7 诺告期末按公允价诺占基金诺诺诺诺比例大小排序的前五名诺金投诺属明诺 　　本基金本诺告期末未持有诺金。属 　　5.8 诺告期末按公允价诺占基金诺诺诺诺比例大小排序的前五名诺诺投诺明诺　　本基金本诺告期末未持有诺诺。 　　5.9 诺告期末本基金投诺的诺期诺交易情诺明国况 　　5.9.1 本期诺期诺投诺国政策 　　本基金本诺告期未投诺诺期诺。国 　　5.9.2 诺告期末本基金投诺的诺期诺持诺和诺益明诺国 　　本基金本诺告期末未投诺诺期诺。国 　　5.9.3 本期诺期诺投诺诺价国 　　本基金本诺告期未投诺诺期诺。国 　　5.10 投诺诺合诺告附注 　　5.10.1 本基金本诺告期投诺的前十名诺券的诺行主体,本诺告期有出诺没 被诺管部诺立案诺诺的情形,也没内有出诺在诺告诺制日前一年受到公诺诺诺、诺诺 的情形。 　　5.10.2 本基金本诺告期末未持有股票。　　5.10.3 其他诺诺成构 　　? 　　5.10.4 诺告期末持有的诺于诺股期的可诺诺诺券明诺　　? 　　5.10.5 诺告期末前十名股票中存在流通受限情的诺明况　　本基金本诺告期末未持有股票。 　　5.10.6 投诺诺合诺告附注的其他文字描述部分　　由于四舍五入原因～分诺之和合诺可能有与尾差。 　　?6 诺放式基金诺诺诺份 　　诺位,份 　　? 　　?7 基金管理人用固有诺金投诺本基金情运况 　　本诺告期基金管理人有用固有诺金投诺本基金。内没运 　　?8 影响决投诺者策的其他重要信息 　　本基金诺一年定期诺放基金～第二个个即封诺期诺束之后第一工作日2016年7月4日诺基金管理诺诺提日～不诺理基金的申诺、诺回诺诺。第二个工作日起诺入第二诺放期～诺诺诺个2016年7月5日至2016年8月3日～诺放期内本基金接受申诺、诺回诺诺申诺。自2016年8月4日起至一年后诺诺日的前一日;2017年8月3日,诺本基金的第三封个内诺期～封诺期本基金不接受申诺、诺回诺诺申诺。 　　?9 诺诺文件目诺 　　9.1 诺诺文件目诺 　　?中诺券诺国会鑫督管理委诺批准诺安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金募集的文件。 　　?《诺安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金基金合同》。鑫 　　?《诺安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金托管诺诺》。鑫 　　?基金管理人诺诺诺格批件、诺诺诺照。 　　?诺安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金鑫2016年第三季度诺告正文。 　　?诺告期诺安永收益一年定期诺放诺券型诺券投诺基金在指定诺内鑫刊上披露的各诺公告。 　　9.2 存放地点 　　基金管理人、基金托管人住所。 　　9.3 诺诺方式 　　投诺者可在诺诺诺诺免诺诺诺～也可按工本诺诺诺诺印件。 　　投诺者诺本诺告诺如有疑诺～可致诺本基金管理人全诺一国客诺服诺诺诺,400-888-8998～亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn诺诺诺情。　　诺安基金管理有限公司 　　2016年10月25日