三体系内审检查表

三体系内审检查表 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 检 查 是否 参考 手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 现场 文件 适用 文件 提问 结果记录 条款 条款 条款 条款 查阅 检查 4.2.1 4.2.1 4.4.4 4.4.4文件 ?组织是否有文 ?与管理体系相关的文件有多? 总则 总则 环境管理 件的管理体系?少? ? 体系文件 相关文件是否齐?与受审核部门相关的文件是多 ? 全?文件是书面少? 形式还是电子形?组织结构图、管理方针、三同 ? 式? 时报告等是否存完好? ?电子形式文件的使用是否有 效? ?管理体系文件 ?管理体系文件的内容是否满足? 是否覆盖了ISO9001、ISO14001、 的适用要素(或过OHSAS18001的要求? 程)并符合其要?手册管理体系要素(过程)间的? 求?要素(或过程)逻辑关系、文件的接口是否清楚? 之间相互作用关 系是否给予确定 及描述? ?查询相关文件 ?有否规定查询相关文件的途? 的途径 径? ? ?文件是否便于查阅? 4.2.2 ?管理手册的覆 ?管理手册是否包括管理体系的? 4.2.2 管理 盖面是否完整?范围。 质量 手册 如对ISO9001标?管理手册是否包括任何剪裁的? 手册 准有剪裁,剪裁细细节与合理性。 节说明的是否合?管理手册是否引用或包括程序? 理? 文件。 ?管理手册是否包括管理体系过? 程(或要素)之间的相互作用的表 述。 ? ?手册和程序是否相互协调,是 否有可操作性。 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS1800检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1条1条款 1条款 提问 查阅 检查 款 4.2.2 4.2.2 ?管理手册的控 ?手册的发放、更改是否符合文 ? 管理 质量 制情况 件控制要求。 手册 手册 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ?制定的文件控 ?文件控制程序内容是否完整,是? 文件 文件 文件 文件和 制程序是否符合否有可操作性?程序中是否对文 控制 控制 控制 资料控制 要求 件的编制、发布、存档、查找、 修订、评审做出了规定? ?程序文件是否有效版本? ? ? ?外来文件(如标准)是否包括在? ? 控制范围之例? ?是否规定了文件夹的保管办? 法? ? ? ?是否规定了适用和定期评审文 件的有效性? ? ?对体系的运行起关键作用的岗 位是否得到现行有效文件? ? ?是否规定了失效文件的处置、 管理办法? ?文件的编写、批 ?所有文件是否字迹清楚? ? 准、发布、保管、?所有文件标识是否明确? ? 修订、评审情况 ?文件发布前是否得授权人的批 ? 准? ? ?所有文件是否均注明制定或修 订日期, 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1条1条款 01条款 提问 查阅 检查 款 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ?文件的编写、批 ?文件修改后是否重新批准, ? 文件 文件 文件 文件和 准、发布、保管、?识别文件现行修改状态的方法? ? 控制 控制 控制 资料控制 修订、评审情况 是什么,是否满足要求, ?使用处是否都使用适应文件的 ? 有效版本, ?文件的查找是否方便, ? ?文件的保管是否有效, ? ?外来文件的控 ?是否对外来文件夹的收集、审? 制 查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了 规定, ? ?执行的如何, ?作废文件的管 ?是否对保留的作废文件进行标 ? 理 识和管理，以防止误用, 4.2.4 4.5.3 4.5.3 4.5.3 ?是否有对记录 ?程序中是否对记录的标识、收? 记录 记录 记录 记录和记录 进行管理的程序 集编目、归档、保存、维护、查 控制 控制 管理 阅、处置等管理内容做了规定? ?本组织与有关的记录有哪些? ? ?与受审核部门有关的记录有哪? 些? ? ?程序中是否包含对记录的质量? 要求? ?是否有保存期限的规定? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 4.2.4 4.5.3 4.5.3 4.5.3 ?记录管理的实 ?是否对记录进行清理,列出了清? ? 记录 记录 记录 记录和记录 况 单? 控制 控制 管理 ?对记录的标识、贮存、检索、 ? 保护是否与书面程序的要求相一 ? 致? ? ?记录是否填写正确、字迹清楚? ?贮存是否便于存取和检索? ? ?贮存环境如温度、湿度是否适 宜,防尘、防蛀等保护措施是否得 ? 当? ?过期记录是否完整?能否提供? 足够信息?信息是否可靠、可见证? ?记录能否做到对相关活动、产? 品或服务的可追溯性? ?员工在需要时能否从组织的记 录/信息管理系统获取相应信息? 5.1 5.1 ?最高管理者对 ?总经理是否制定并批准书面的? ? 管理 管理 其建立和改进管质量、环境、职业健康安全方针 承诺 承诺 理体系的承诺能和目标,并采取措施使员工正确理 够提供哪些证据? 解并贯彻执行? ?是否通过培训、宣传、会议、? 评审、报告文件等方式将相关方 (客户)的要求、法律法规的要求传 达到各阶层员工? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.1 5.1 ?最高管理者对 ?各阶层员工是否充分理解这些 ? 管理 管理 其建立和改进管要求的重要性,并在工作中确保这 承诺 承诺 理体系的承诺能些要求的实现? 够提供哪些证据? ?是否定期进行管理评审,确保质? 量、环境、职业健康安全管理体 系的适用性、有效性和充分性。 ?是否为每项活动提供充分的资? 源。 5.2 5.2 ?组织是怎样做 ?组织是通过什么方法掌握顾? ? 以顾以顾客 到以顾客、环境和客、员工以及其他相关方对产品 客、和为关注 员工为关注焦点质量的要求以及对保护环境、保 相关方焦点 的? 障职业健康安全的要求? 为关注?组织如何将顾客的要求、环境? ? 焦点 保护的要求、职业健康安全的要 求转化为各项工作的要求并实 施，从而达到顾客、员工以及其 他相关方的满意? 5.3 5.3 4.2 4.2 ?质量、环境、职 ?是否制定了文化的管理方针? ? 管理 质量 环境 职业健康 业健康安全方针?管理方针是否经最高管理者批? 方针 方针 方针 方针 的制定 准? ?管理方针的内 ?是否与组织的宗旨相适宜。 ? 容 ?是否适合于组织活动、产品或? 服务的性质、规模，适合于组织 环境的 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.3 5.3 4.2 4.2 ?管理方针的内 影响、职业健康安全风险的性质 管理 质量 环境 职业健康 容 和规模。 方针 方针 方针 方针 ?是否对满足顾客及其他相关方? 的要求，对持续改进、污染预防 和降低风险作出承诺; ?是否对遵守有关质量、环境、? 职业健康安全法律、法规和其他 要求作出承诺。 ?是否提供建立和评审目标和指 标的框架。 ?是否与公司的其他方针一致。 ?管理方针的传 ?如何向全体员工传达的? ? 达与管理 ?采取了哪些方式? ? ?询问员工，看员工是否了解管? ? 理方针? ?为公众如何获得管理方针? ? ? ?管理方针是否 ?检查绩效测量结果，确认方针? 得到实施 是否得到实施? ?管理方针的评 ?是否有定期评审管理方针的规? 审与修订 定? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.3 5.3 4.2 4.2 ?管理方针的评 ?最高管理者是否定期评审过管? 管理 质量 环境 职业健康 审与修订 理方针? 方针 方针 方针 方针 ?如何对管理方针进行修订? ? ? ?评审、修订的依据是什么? ? ?是否建立了环 ?有无环境因素识别和评价的程? 境因素识别和评序? ? 价的程序 ?程序中是否包括环境因素识别 和评价的要求? ?是否对组织的 ?是否按程序要求识别环境因? 活动、产品和服务素? ? 中的环境因素进?是否规定了识别的范围和对? 行了识别 象? ? ? ?是否有环境因素的清单? ?受审核部门的环境因素有哪 些? ?用什么方法和 ?是否规定了识别环境因素的方? 怎样进行环境因法? ? ? 素的识别 ?方法是否适宜? ? ?识别环境因素时,收集了哪些原 始资料? ?识别环境因素 ?是否考虑三种状态? ? 应把握的要点 ?是否考虑三种时态? ? ?是否考虑了环境因素的七种类? 型? ? ?是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的环境因素? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.3 4.3.1 ?如何进行环境 ?有无规定环境影响评价的方? 环境 环境 影响评价 法、准则和步骤? 因素 因素 ?有无重大环境因素清单? ? ?评价结果是否合理? ? ?对新项目和变化是否进了环境? ? 因素的补充识别和评价? ?如何对重大环 ?是否根据环境因素评价结果,制? 境因素的控制进定了重大环境因素控制措施计 行策划 划? ? ? ?对重大环境因素的控制措施有 哪些? ? ? ?对潜在重大环境因素是否制定 了应急准备和响应措施? ?环境因素的住 ?有无更新信息的规定? ? 处能否及时更新 ?是否按规定实施更新? ? ?在制定方针、目 ?哪些重大环境因素列入目标和? 标和指标时,是否指标? ? 考虑了重大环境?其他环境因素如何控制? ? 因素 5.4.4 4.3.1 ?是否建立了危 ?有无危险源辨识、风险评价和? 对危险对危险源辨 险源辨识、风险评风险控制策划的程序? 源辨识、风险评价和风险控制策?程序中是否包括危险源辨识、? 识、风价 划的程序 风险评价和风险控制策划的要 险评价和风险控制 求? 和风险的策划 控制的 策划 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.4 4.3.1 ?是否对组织的 ?是否按程序要求辨识危险源及? 对危险对危险源辨 活动及活动场所其风险? 源辨识、风险评中的危险源及其?是否规定了辨识的范围和对? 识、风价 风险进行了辨识 象? ? 险评价和风险控制 ?是否有危险源及其风险的清? ? 和风险的策划 单? 控制的?受审核部门的危险源及其风险策划 有哪些? ?用什么方法和 ?是否规定了辨识危险源及其风? 怎样进行危险源险的方法? 及其风险的辨识 ?方法是否适宜? ? ? ?辨识危险源及其风险时,收集了? 哪些原始资料? ?辨识危险源及 ?是否考虑三种状态? ? 其应把握的要点 ?是否考虑三种时态? ? ?是否考虑了各种类型的危险情? 况? ? ?是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的职业健康安全风 险? ?如何进行风险 ?有无规定风险评价的方法、准? ? 评价 则和步骤? ?有无重大危险源及其风险清? ? 单? ? ?评价结果是否合理? ? ? ?对新项目和变化是否进行了风 险评价和事前评价? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.4 4.3.1 ?如何对风险控 ?是否根据风险评价结果,制定了? 对危险对危险源辨 制进行策划 风险控制措施? 源辨识、风险评?对危险源及其风险的控制措施? ? 识、风价 有哪些? 险评价和风险控制 ?对潜在职业健康安全风险是否? 和风险的策划 制定了应急准备和响应措施? 控制的?危险源及其风 ?有无更新信息的规定? ? 策划 险的信息能否及?是否按规定实施更新? ? 时更新 ?在制定方针、目 ?哪些重大风险列入管理目标? ? 标时,是否考虑了?其他风险如何控制? ? 重大危险源及其 风险 5.4.5 4.3.2 4.3.2 ?是否建立并保 ?程序是否规定了识别适合本公? 法律法法律和 法律和 持了识别、获得和司的法规和其他要求的方法? 规和其其他要 其他要 更新法律及其他?程序是否明确了获得法规的渠? ? 他要求 求 求 要求的程序 道? ? ? ?程序中是否规定了收集、登录、 保存的责任单位和人员,是否规定 了收集频次、途径登录方法? ? ? ?该程序是否规定了对法规变更 处的跟踪及负责人? ? ? ?该程序是否规定了向员工和其 他相关方法传达有关法规和其他 要求的方法和职责? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.5 4.3.2 4.3.2 ?适用于本公司 ?是否建立了法规和其他要求的? ? 法律法法律和 法律和 的法规和其他要清单?有无遗漏? 规和其其他要 其他要 求有哪些 ?受审核部门适用的法规有哪? ? 他要求 求 求 ?受审核部门适些?有无遗漏? 用的法律法规有 哪些 ?法规住处是否 ??由谁负责? ? 及明变更 做得如何? ? ?如何向员工和 ?法规信息如何进行内、外部沟? ? 其他相关方传达通?谁负责? 法律法规和其他?和需要了解法律法规和其他要 ? 要求的信息 求的员工面谈,看其是否充分了 解? ? ?员工是否意识到不遵守法规的 后果? ?本组织的守法 ?过去、现在有无违法? ? ? 情况及守法证明?各项质量、环境、职业健康标 ? 性文件 准是否清楚?有无违背情况? ?有无守法证明性文件,如新建、? 扩建项目和技术改造项目的环 境、职业健康安全评价报告、三 同时验收报告,噪声的监测数据 等? 5.4.1 5.4.1 4.3.3 4.3.3 ?组织是否设定 ?目标和指标是否形成文件? ? 管理目质量 目标和 目标 了管理目标和指?是否经领导批准? ? 标和指目标 指标 标 ?是否分解到有关的职能和层? ? 标 次? 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.1 5.4.1 4.3.3 4.3.3 ?设定目标和指 ?目标和指标的内容是否符合方? 管理目质量 目标和 目标 标时应考虑的内针的要求, 标和指目标 指标 容 ?目标和指标的内容是否包括产? 标 品要求及满足产品要求的所需的 内容, ? ?目标和指标的内容是否考虑了 法律、法规和其他要求, ? ?目标和指标的内容是否考虑了 重大环境因素、重大危险源及其? 风险, ?目标和指标的内容是否考虑了? ? 员工和相关方的要求, ?目标和指标的内容是否考虑了? 技术、财务及实施的可行性, ?目标和指标的内容是否体现了? ? 预防为主和持续改进的精神, ?目标和指标是否具有可测量? 性，有无测量目标和指标的方 法, ?是否为目标和指标的实现设置 完成 时间。 内审检查表 ?目标和指标的 ?受审核部门是否均有相应的目? 情况 标和指标, ?目标和指标是否具体并尽可能? 量化, ?是否设置了必要的可测量参? 数, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.1 5.4.1 4.3.3 4.3.3 ?目标和指标的 ?是否制定 了实施目标的指标? 管理目质量 目标和 目标 实现情况 的, 标和指目标 指标 ?企业资源是否能保证目标和指 ? 标 标的实现, ?是否明确了招待部门和负责? ? 人, ? ?是否已向有关人员传达, ? ?有关人员是否清楚, ?有无目标和指 ?检查绩效测量结果，确认目标? ? 标实现的证据 和指标是否得到实现, 内审检查表 ?目标和指标是 ?目标和指标是否定期评审、修? ? 否定期评审、修订 订, ? ?依据什么评审、修订, ? ?目标和指标的评审、修订是否 体现持续改进, 5.4.6 4.3.4 4.3.4 ?是否制定了管 ?方案是如何制定、批准的, 环境、环境管理 职业健康安 理方案 ?受审核部门有否相应的方案, 职业健方案 全管理方案 ?是否所有的目标和指标都有相康安全应的方案, 管理方?管理方案的内 ?是否明确了责任人, ? ? 案 容是否满足标准?是否明确了实现目标和指标的? 要求 措施、方法, ?是否明确了时间要求, ? ?是否规定了资源保证, ? ? 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.6 4.3.4 4.3.4 ?如何监督方案 ?由谁负责方案实施的监督? ? ? 环境、环境管理 职业健康安 的实施 ?如何验证方案实施的效果? ? ? 内审检查表 职业健方案 全管理方案 ?方案能否保证 ?是否存在一个评审方案的过? 康安全目标和指标的实程? ? 管理方现 ?是否所有的目标和指标都有相 案 应的方案? ? ? ?有关人员是否参与方案的制 定? ?是否及时修订 ?什么情况下修订方案? ? 方案 ?是否进行过修订? ? 5.4.2 5.4.2 ?策划是否满足 ?如何保证策划能满足管理目标? 管理体质量管 管理目标及管理及管理体系总要求? 系策划 理体系 体系总要求?管理?现有管理体系策划后形成了多? 策划 体系策划的输出少文件情况?有多少份程序文件? 是否形成文件? 是否满足要求? ?管理目标是否实现(以此确认管? 理体系策划的有效性)? ?是否提供了实 ?实施管理目标的资源是否充足,? ? 施管理目标的资有多少质检员?有多少计量员?多 源? 少内审员?是否发给内审员聘书? 环境、职业健康安全有关的人员 是否进了培训? ?管理体系策划 ?现在文件是否体现了管理体系? 是否体现了持续的持续改进? 改进? 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.4.2 5.4.2 ?管理体系策划 ?文件的更改是否受控? ? ? 管理体质量管 是否受控?更改期 系策划 理体系 间管理体系的完 策划 整性是否得到了 保持? 5.5.1 5.5.1 4.4.1组4.4.1 ?是否明确规定 ?是否有清晰的组织结构图? ? 职责 职责和 织 结构和职责 了组织的组织结?相关职能部门或岗位(尤其是从? ? 和权限 权限 结构和职 构、职限 事管理、执行和验证工作的人员) 责 的职责是否得到规定并形成文 件? ? ? ?受审核部门的职责是什么? ?最高管理者的 ?最高管理者是否明确其各项职 ? 职责、权限 责? ? ? ?最高管理者是否指定了管理者 代表、是否恰当地明确了管理者 代表的职责和权限? 内审检查表 ?管理者的作用 ?管理者是否为实施、控制和改? ? 进管理体系提供必要的资源,包括 人力资源、专项技能、技术和财 务资源?提供资源的途径是否明 确? ? ? ?承担管理职责的人员,如何表明 其对持续改进的承诺? ? ?是否指定了职业健康安全员工 代表,其职责和权限是否明确? ? ?管理者如何参与和支持质量、 环境、职业健康安全活动? 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.5.1 5.5.1 4.4.1组4.4.1 ?有关职责、权限 ?各部门、各类人员的职责、权? 职责 职责和 织 结构和职责 如何传达到位的 限及相互关系是如何传达的? 和权限 权限 结构和职 ?各有关人员是否明确各自的职 ? 责 责、权限及相互关系? ?各类人员是否明确完成职责任 ? 务与实现管理方针之间的关系? 5.5.2 5.5.2 4.4.1 4.4.1 ?管理者代表的 ?管理者代表是否对体系的建? ? 管理者管理者 组织结构 结构和职责 职责权限 立、实施、保持负责? 代表 代表 和职责 ?是否向最高管理者报告管理体? ? 系的运行情况? 内审检查表 5.5.3 5.5.3 4.4.3 4.4.3 ?是否制定了协 ?组织是否有协商和交流的程? ? 内部沟内部沟 信息交流 协商和沟通 商和交流的程序? 序?程序中是否对协商和交流的 通与信通 方式内容作了规定?程序制定过 息交流 程中是否听取了员工意见? ?程序中是否规定了与相关方的? 沟通和协商? ? 外部人员获得管理方针的途? ? 径和方法是否可行?是否方便? ?内部协商的内 ?员工是否参与质量、环境、职? 容 业健康安全方针的制定、修订、 评审。 ? ?员工是否参与管理体系文件,特 别是作业指导书的制定、修订和 评审。 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 参 是否 考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 件 条款 条款 内审检查表 5.5.3 5.5.3 4.4.3 4.4.3 ?内部协商的内 ?员工是否参与过程的识别与确? 内部沟 信息交流 协商和沟通 容 定;环境因素的识别与评价;危险源 内部沟 通 辨识、风险评价和风险控制的策划。 通与信 ?员工是否参与可能影响工作场所? 息交流 环境、职业健康安全变化的任何活 动,如引入新的或改进的设备、原材 料、技术、程序或工作模式等? ?员工是否了解谁是员工代表以及? 谁是管理者代表? ?协商和交流的 ?涉及重大投诉、事故的外部信息? 记录 有无适当处理和记录? ?是否保存有接收和答复员工意见? 建议的记录? ?通报组织管理 ?是否同员工、周围进行过信息交? 方针和管理体系流? ? 有效性的过程 ?是否将管理体系审核和评审结果 ?将管理体系审通报组织内所有有关人员? ? ? 核和评审结果通?信息通报采取何种方式? ? 报组织内所有有?受审核部门涉及到哪些信息交 关人员的过程 流? ?异常、紧急情况 下的信息如何交 流 ?同外部相关方 ?如何得到政府有关机构的信息? ? 的信息交流 ?是否同供方和承包方交流有送信? ? 息? ? ? ?如何处理顾客投诉? 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 内审检查表 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.6 5.6 4.6 4.6 ?是否有定期进 ?评审的时间间隔是怎样规定? 管理 管理 管理 管理 行管理评审的规的? ? 评审控评审 评审 评审 定 ?是否按规定的时间进行管理评? 制程序 审? ?管理评审是否由总经理亲自主 持? ?受审核部门应 ?受审核部门应为管理评审提供? 为管理评审提供什么资料? ? 什么资料 ?管理评审的输入是否包括下列 ?管理评审的输内容: 入是否充分 ?内、外部审核结果。 ?方针、目标和指标、管理方案 实施情况。 ?事故、事件调查处理情况。 ?不符合、纠正和预防措施实施 情况。 ?相关方(顾客)的投诉，建议及其 要求。 ?监视和测量情况报告;过程的 业绩及产品符合性报告;法规及 其他要求符合性报告。 ?来自管理者代表的关于综合管 理体系总体运行情况的报告;法 规及其他要求符合性报告。 ?危险源辨识、风险评价和风险 控制善的总结报告;环境因素识 别与评价的总结报告。 ?可能引起管理体系变化的企业 内外部要求,如法律法规的变化、 机构人员的调整,市场的变化等。 ?改进的建议。 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 5.6 4.6 4.6 ?管理评审的实 ?如何参加管理评审? ? 5.6 管理 管理 管理 施情况 ?是否就下列内容进行了评审: ? 管理 评审 评审 评审 ?管理评审的内1)方针是否适宜,方针实现程序 评审控容是否充分 如何,是否需要更新目标、指标 制程序 和管理方案, 2)现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效, 3)现有环境因素识别和评价是否适宜,现行环境控制措施是否有效, 4)过程控制情况如何(包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化)? 5)产品质量状况如何(有无得大质量问题)? 6)环境、职业健康安全绩效趋势。 7)事故和事件的调查处理情况。 8)纠正和预防措施实施情况。 9)顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。 10)相关方的投诉、建议及其要求 11)法规和其他要求符合性善如何, 12)资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求, 13)组织结构、管理职能是否合适和协调,活动及其相应文件是否需要修正, 14)自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性 15)管理体系适应环境变化的应变能力。 16)需要改进和加强的领域是什么, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 5.6 5.6 4.6 4.6 ?管理评审的输 ?有无评审记录和形成的其他文? 管理 管理 管理 管理 出是否完整并形件, ? 评审控评审 评审 评审 成文件, ?“管理评审报告”中有无管理 制程序 体系适宜性、充分性和有效性的? 结论, ?是否提出了需要加以修正的方 针、目标和管理体系的其他要素? (或过程), ?有无符合，是否提出了纠正要 求, ?管理评审的后 ?评审的后续工作进展如何, ? ? 续管理 ?对管理评审中的纠正措施是否? 进行了跟踪验证，验证的结果是 否记录并上报给最高管理者, 6.1 6.1 4.4.1 4.4.1 ?组织怎样确定 ?组织是否规定了提供资源的途? 资源提 资源提 组织结构结构和职责 并提供所需的资径, ? 供 供 和职责 源, ?对与质量、环境、职业健康安 全有关的人员如何进行培训, ? ?如何进行人员补充,设施、设 备更新如何实施, 内审检查表 ?提供资源是否 ?是否配备足够的资源，有多少? ? 满足体系的要人员、计量器具、设备, 求, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 6.2 6.2 4.4.2 4.4.2 ?是否确定了影 ?对人员的能力要求，是否包括? 人力资 人力资 培训、意培训、意识响质量、环境职业对教育、培训和经历的要求, 源控制源 识和能力 和能力 健康安全的各类?是否对人员能力用途与否进行? ? 程序 人员的能力要求 了培训与考核,人员的安排是否 满足要求, 内审检查表 ?是否建立了确 ?培训需求是如何确定的，是否? ? 定培训需求和实考虑到职责、能力、文化程度以 施培训的程序 及工作性质、环境因素、风险的 ?组织是否制定不同情况的要求,培训的对象是 了实施培训的具否包括所有员工, ? 体计划 ?组织是否根据培训需求制定了 ?是否根据需要培训计划, ? ? 制定、评审和修订?有没有进行方针、目标、意识、 培训 程序的培训,有没有应急准备和 ?应接受培训的响应要求方面的作用和职责的培? ? 人员是否都经过训, 了培训 ?对从事特殊工作的人员是否进? ? 行了培训并进行了资格认定, ? ? ?对内审员是否进行了培训, ? ?对临时工是否进行了培训, ?受审核部门员工培训情况如 何, ?培训程序和培 ?上述重点内容的培训是否得以? 训计划是否得到实施, 有效实施 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 6.2 4.4.2 4.4.2 ?是否对培训的 ?培训是否有记录, ? 6.2 人力资 培训、意培训、意识有效性进行了评?培训后是否考核, ? 人力资 源 识和能力 和 价, ?以何种方式评价培训的有效? ? 源控制 能力 ?培训的记录 性,实际效果如何 程序 ?供方和承包方 ?培训的内容是什么, ? 是否需要培训,?培训的效果如何, ? 效果如何 ?对从事可能产 ?可能产生重大环境影响、重大? 生重大环境影响、职业健康安全风险的岗位有哪 重大职业健康安些,是否明确, 全风险的工作人?这类岗位的人员是否都接受了? ? 员是否进行了培适当培训, 训，效果如何 ?这类岗位的人员是否都能胜任 ? 所担负的工作, 6.3 6.3 4.4.1 4.4.1 ?组织怎样确定 ?组织是否规定了确定、提供并? ? 基础设 基础设 组织结构结构和职责 提供并维护所需维护基础设施方法, 施管理施 和职责 的基础设施, 程序 ?提供的基础设 ?组织提供了哪些设施和设备, ? 施是否满足要?设施和设备是否符合需要, ? 求, ?设施和设备是否得到了维护, ? ? 6.4 6.4 4.4.1 4.4.1 ?工作环境是否 ?组织是否具有合适的工作环? ? 工作环 工作环 组织结构结构和职责 合适, 境, ? 境管理境 和职责 ?如何管理工作?组织是否制定了管理工作环境 程序 环境 的办法, ? ?工作环境是否得到了管理, ? ?与工作环境有关的法律法规有 哪些, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 内审检查表 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.1 7.1 ?产品的过程是 ?有哪些过程,是否充分, ? ? 产品实 产品实 否确定, ?有哪些描述过程的文件,是否? ? 现的策 现的策 ?是否形成了必充分、适用, 划 划 要的文件,没有?没有文件的过程是否得到有效 ? 形成文件夹的过控制, 程和活动如何实?是否有文件对资源的提供进行? 施,是否明确了了规定, 必要的资源, ?是否有文件对验证和确认活? ?是否规定了必动、以及验收准则进行了规定, 要的记录, ?有哪些记录,是否适用, ? ? ?是否针对特定 ?针对特定的产品、项目或? 的产品、项目或合(这些特定的产品、项目或合同 同编制了质量计与现有的产品不同)，是否编制了 划, 质量计划，是如何编制的, ?质量计划内容?质量计划是否包括下列内容: ? 是否完整, 1)产品、项目或合同的要求和质 量目标。 2)所需的过程及其控制方法。 3)所需的文件和记录。 4)所需提供的资源。 5)验收的准则。 6)验证、确认、监控、检查和试 验的方法与要求等。 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.1 7.1 ?质量计划的初 ?如何实施质量计划, ? ? 产品实 产品实 稿情况 ?有无对质量计划的实施进行检? 现的策 现的策 查、验证, 划 划 ?如何确定产品 ?是否有识别、确定产品要求的? 要注 相关规定，这些规定是否包括识 ?与产品有关的别、确定产品要求的职责、方法, 强制性的法律法?组织是否已从顾客明确规定的? 规有哪些, 要求、隐含的要求、法律法规的 ?产品要求有无要求以及组织的附加要求等方面 文件规定 确定了产品的要求, ?有无与公司提供产品相关的法? ? 律、法规及强制性标准清单,其 文本是否有效, ?产品要求是否形成文件, ? ?说明产品要求的文件(如产品? ? 标准、销售合同、设计任务书、 服务承诺等)有哪些, ?产品要求评审 ?是否在向顾客做出提供产品的? 的情况 承诺之前(如投诉、接受合同或 ?产品要求变更订单之前)，对产品要求进行了评 后，文件是否及时审, ? 更改,是否将变?评审的内容有哪些,是否符合 更后的信息传递标准的要求, 给有关部门, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.2 7.3 ?产品要求评审 ?评审的内容是否包括对组织确? ? 与顾客 与顾客 的情况 定的附加要求的评审,组织确定 及相关 有关的 ?产品要求变更附加要求的目的是什么,有无效 方有关过程 后，文件是否及时果, ? 的过程更改,是否将变?评审的结果及后续的跟踪措施 控制程更后的信息传递是否记录, ? ? 序 给有关部门, ?评审的结果是否得到了落实， 评审是否有效果, ? ?顾客投诉中有无因产品要求评 审不当而造成的问题, ? ?产品要求生产生变更时，是否 由授权人员执行修订工作, ? ?修订时是否按有关规定进行了 评审，并通知了有关部门, ? ?修订记录是否完整。 内审检查表 ?与顾客进行沟 ?组织是如何在产品提供的前、? 通的方式是什中、后与顾客进行沟通的, 么, ?是否对沟通的方式作出了规? ? ?是否有部门向定，是否建立专门的组织机构， 顾客提供产品信人员、资源配备是否合适。是否 息，处理顾客的询有效果进行, ? 问、订单, ?怎样向顾客提供产品信息, ? ?是否对顾客的?如何处理顾客的询问、订单以 ? 投诉进行处理, 及顾客的投诉, ? ?是否建立用户档案，是否向有 关部门及时传递顾客对服务要求 的信息, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 7.3 7.3 ?是否进行设计 ?是否对每项设计开发活动进行? 产品的设计和 和开发策划 了策划,策划是否包括了: 设计与开发 ?是否明确了参1)阶段的划分, 开发控与设计的不同组2)评审、验证和确认活动, 制程序 别之间的接口,3)完成设计开发活动人员的职 是否进行了管责和权限, 理,沟通的效果?策划的输出是否形成产品设计? 如何, 开发计划, ?设计开发计划、?不同设计组、不同部门之间的? 策划的输出是否接口是否有恰当规定, 随设计进展而适?不同设计组、不同部门之间互? 时修改, 提条件和信息是否形成文件加以 传递, ? ?产品设计开发计划是否及时修 改, ?设计输入是否 ?设计输入要求是如何确定的,? 完整并形成文设计输入的形式是什么, 件,这些文件是?“设计任务书(设计输入的形? 否通过评审, 式)”的内容是否完整，是否包括 法律、法规、合同等方面的要求, ?“设计任务书”的有无与法律、? 法规、合同等文件矛盾和含糊不 清之处，矛盾与含糊不清处是否 得到解决, ? ?“设计任务书(设计输入的形 式)”是否通过评审,其内容是否 适当，相关部门的人员是否参加 了评审, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.3 ?如何进行设计 ?是否对设计输出符合设计输入? 7.3 设计和 验证, 进行了验证, 产品的 开发 ?采用何种验证方法，是否能满? 设计与 足验证要求, 开发控 ?验证的结果及跟踪措施是否予? 制程序 以记录, ?查验证后的结果是否得到贯? 彻, ?如何进行设计 ?是否进行了设计确认,采用何? 确认, 种确认方法, ?确认活动能否确保产品能够满? 足预期使用要求, ?确认的时间、方法是否恰当,? ? 确认的结果及跟踪措施是滞予以 记录, ? ?如进行局部确认，确认的范围、 时间、方法是否符合标准要求, ?设计和开发的 ?设计和开发的更改是否形成文? 更改 件,是否对更改进行了评价, ?产品图纸更改如何进行标识和? ? 审批。 ?是否对设计更改进行了适当的? 验证和确认,更改实施前是否进 行了批准, ?更改评审的结果及跟踪措施是? 否予以记录, ?设计图纸的更改如何下达和执? ? 行, 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检 查 检查内容 文件 现场 结果记录 适用 文件 条款 1 1 01条款 提问 检查 查阅 条款 条款 7.4 7.4 ?组织如何选择 ?是否有选择、评价、重新评价? 采购控采购 和评价供方, 供应商的准则和文件, 制程序 ?是否明确了对?是否组织有关部门对应商进行? 供方控制的方式评价, 和程序, ?是否有选择和评价供应商的记? ?评价的结果和录。评价的结果和跟踪措施是否 跟踪措施是否予予以记录, 以记录, ?是否有合格供应商名录，是否? 保存有合格供应商的记录，是否 定期对合格供应商进行评价, ?对供应商是如何控制的，控制? ? 的方式和程序是否体现该产品对 随后实现过程及其产品的影响程 序, ? ?供应商质量下降时，是否采取 纠正措施或作必要的更换, ?采购文件是否 ?采购文件是否写明产品的类? 清楚地说明了采别、型号或其他信息, 购信息, ?采购文件是否写明了验收的要? ?采购文件发放求(可以合同、图样以及其他技 前，是否对其规定术文件的形式体现), 要求的适宜性进?采购物资的规范有更改时，是? 行了评审, 否在采购文件上有说明, 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.4 ?采购文件是否 ?采购文件中是否对供应商的过? 7.4 采购 清楚地说明了采程、设备、人员、管理体系的要 采购控 购信息, 求(必要时), 制程序 ?采购文件发放?采购时文件发放前是否由授权? ? 前，是否对其规定人员进行审批,评审的方式是什 要求的适宜性进么,是否有效, 行了评审, ?有无对采购产 ?有无对采购产品进行验证的规? 品进行验证的活定及验证的记录, 动, ?是否有效实施对采购产品的验 ? ?当组织或组织证, ? 的顾客在供方的?当我公司或我公司的顾客要求 现场进行验证时，在货源处验证时，是否在采购单 是否在采购文件或其他采购文件中对验证的安排 中作出了规定,和产品放行的方法作了具体规 规定是否包括验定, 证的安排和产品 放选择方法, 内审检查表 7.5.1 7.5.1 ?组织是否已确 ?如何确定和策划生产和服务的? 生产和生产和 定生产和服务的全过程, 服务提服务提 全过程, ?策划结果能否确保这些过程处 ? 供的控供的控 于受控状态，贯彻实施情况如制 制 何, ?有无控制生产 ?是否有过程控制所需的表述产? 和服务过程的信品特性信息的文件，包括产品标 息，包括产品特性准、图样、合同要求等, 规范、作业指导书 等。 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.5.1 7.5.1 ?有无控制生产 ?对没有作业指导书就不能保证? 生产和生产和 和服务过程的信质量的过程是否制定了作业指导 服务提服务提 息，包括产品特性书,对关键和比较复杂的过程是 供的控供的控 规范、作业指导书否制定了作业指导书之类的文 制 制 等. 件, ? ?生产过程中，有关执行人员是 否遵守工艺规程等文件的规定, 内审检查表 ?使用的设备、测 ?设备是否符合要求，监视和测 ? 量和监控装置是量设备是否得到配置，所处的环 否满足需要, 境是否适宜, ?是否对使用设?是否有设备用、管、修的管理? 备进行了有效的制度, ? ? 维护保养，使设备?是否对设备进行日常和定期保 处于完好状态, 养使之保持良好状态。 ? ?设备的维修状况如何, ?是否对特殊过 ?有哪些特殊过程和关键过程, ? 程和关键过程实?是否对其实施了监控活动, ? 施了监控活动, ?特殊过程和关键过程的人员是? ? 否具备上岗资格。 ?是否设置了监 ?对过程参数和有关的质量、环? ? 控点，是否合理、境、OHS特性是否进行了监视和 正常和有效, 测量并做了记录,监控点的设置 是否合理、有效, ?人员是否具备 ?人员是否接受过培训, ? ? 条件和资格, ?人员是否具备上岗资格, ? 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 7.5.1 7.5.1 ?产品放行的管 ?是否规定了产品放行的条件、? 生产和生产和 理 方法, 服务提服务提 ?产品放行前是否都按规定进行? ? 供的控供的控 了检查, 制 制 ?产品交付和交 ?公司是如何向用户交付产品并? 付后的管理 为用户提供售后服务的, ?是否有对交付、交付后的活动? 进行明确规定的文件, ?公司是否建立了客户服务类的? ? 组织机构，人员、资源配备是否 合适, ? ?服务设施、设备是否适宜, ? ?是否建立用户档案，是否向有 关部门及时传递顾客对服务要求? ? 的信息, ?交付时有否保证产品质量的措 施，能否做到产品质量的措施，? 能否做到产品交付级顾客时都是 完好的, ? ?交付、交付活动的效果是否进 ? 行了验证, ?对运输供应商是否进行了评 审, ?公司是否开展下述活动:技术 咨询和技术服务等售前、售后服 务, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.5.1 7.5.1 ?产品交付和交 ?是否详细地向顾客提供有关文? 生产和生产和 付后的管理 件夹，如使用维修等, 服务提服务提 ?对客户的意见是否及时处理, ? 供的控供的控 ?顾客对服务是否满意, ? 制 制 ?是否建立了售后服务网点,动? ? 作情况如何, 内审检查表 7.5.2 7.5.2 ?组织内有哪些 ?组织内有哪些特殊过程, ? 生产和生产和 特殊过程, ?对特殊过程是否都进行了确? ? 服务过服务过 ?是否对特殊过认, 程的确程的 程进行了确认,1)是否有对特殊过程进行确认的认 确认 确认时考虑了哪方法和程序，这些文件是否包含 些因素,是否对文有对特殊过程进行评审和批准 确认的程序和方的准则以及设备认可、人员鉴定、 法进行了规定, 过程再确认的要求。 ?在什么情况下2)对特殊过程的参数是否进行边 进行再确认, 疆的监视并做好记录。 3)特殊过程的人员是否经过培 训并取得资格认可。 4)是否为特殊过程编制了作业指 导书和相应的记录表格。 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 7.5.2 7.5.2 ?在什么情况下需对特殊过程进? 生产和生产和 行再确认,在规定的时间间隔或 服务过服务过 发生问题时或过程更改时，是否 程的确程的 进行了再确认, ? ? 认 确认 ?特殊过程的操作人员是否按作 业指导书进行操作, 7.5.5 7.5.3 ?是否以适宜的 ?是否有文件规定以适当的方式? 标识和标识和 方式 在生产和服对产品进行标识, 可追溯可追溯 务的全过程对产?是否在进料接受、生产、安装、? ? 性控制 性 品进行标识,是交付等阶段对产品进行标识, 否制定了有关标?标识的方法、方式是否有明确? ? 识的规定,标识规定, 用的标签等是否?产品/物料移动后是否能及时移? ? 得到了有效的管植标识(必要时)，是否作出了规 理, 定, ? ? ?当有可追溯性?对标识的管理(如标签、印章 要求时(可能是自等的管理)是否作出明确的规 身规定或合同要定,是否有效实施, ? ? 求)，其产品的标?对有可追溯性的场合，是否对 识是否具有惟一每个或每批产品进行惟一标识, ? ? 性，并加以记录, ?对于可追溯性标识是否有规定 性记录,是否做了记录，是否能 够达到追溯的目的, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 内审检查表 手册 ISO900ISO1400OHSAS180适用 文件 结果记录 文件 现场 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.5.5 7.5.3 ?用哪些方法对 ?对检验和试验状态标识是否有? 标识和标识和 产品的监视和测管理规定, 可追溯可追溯 量状态进行标?各种物料、过程中产品、成品 ? 性控制 性 识, 的检验状态标识是否合适、正 确, ? ?用标签、印章或区域表示产品 检验状态标识的管理是否符合要? 求, ?存放的方式是否正确，是否随? 着检验和试验状态变化而更改标 识, ?是否保护好检验状态标识, 7.5.6 7.5.4 ?是否对顾客的 ?组织里有哪些是顾客的财产, ? ? 顾客财顾客财 财产进行了标识、?顾客财产是否得到了标识、验? ? 产的控产 验证、保护和维证、保护和维护。 制 护, ?已经标识的顾客财产是否分类? 摆放，是否存在混杂的情况。 ?顾客财产生产 ?当顾客财产发生丢失、损坏或? 丢失、损坏或不适不适用情况时，是如何记录并向 用情况时，是否记顾客报告的。 录，是否向顾客报?顾客有无意见, ? 告, 7.5.7 7.5.5 ?是否对产品提 ?是否对产品防护(标识、搬运、? 产品防产品防 供了防护(标识、包装、贮存和保护)作了具体的 护 护 搬运、包装、贮存规定, 和保护), 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.5.7 7.5.5 ?是否对产品提 ?书面的规定是否切合实际，是? ? 产品防产品防 供了防护(标识、否是有效版本, 护 护 搬运、包装、贮存?如何做好生产过程中产品的防? ? 和保护), 护工作(包括包装、搬运、保护 等工作),有无在制品、半成品 管理办法, ?产品包装、防护 ?有无包装、防护标识(如堆码? ? 标志是否充分及标识、小心轻放标识等)的规定， 适当, 是否按规定执行, ?发货时，是否做好了发货标? 识, ?搬运的方法和 ?是否有搬运的规定和管理方? ? 手段是否有效,法。搬运工具、方法、场地是否 能否防止产品变都适宜, ? 质或损坏, ?现场搬运过程是否符合要求， 是否做到了保证产品不受损伤, ? ? ?危险品的运输是否有特别的规 定并按规定实施,运输单位是否 有资格, 内审检查表 ?产品的包装管 ?是否对包装过程、标志过程做? ? 理 出了明确规定, ?包装使用的材料、标志是否符 ? 合要求, ?现场包装、标志过程是否符合? 要求, ?随机带的文件是否齐全, ? 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 7.5.7 7.5.5 ?产品的贮存和 ?是否有产品贮存和保护的规? ? 产品防产品防 保护 定，是否包括防止产品损坏、变 护 护 质的措施， 是否作了恰当的入库 验收、保管、出库的规定,贯彻 情况如何, ? ? ?是否做到了按规定时间间隔检 查产品库存状态(如有规定的 ? 话), ?贮存库房的环境条件是否适宜 ? 安全措施是否适当, ?仓库贮存的产品是否有保护措 施，如防雨、防晒、防霉、防变 质等措施，是否进行了适当隔离，? ? 这些措施是否能有效地保护产品 质量, ? ? ?有失效期限的物资是否得致函 有效的控制, ? ? ?危险品的管理是否有特别的规 定并按规定实施, ?仓库是否有区域划分，比如不? 合格品区域，以防止不同状态物 品的混淆, ?是否采取措施保证产品不损? 坏，不丢失地安全到达目的地。 向外发货时，是否做好了有关的 记录, ?现场账、卡、物是否一致, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.6 7.6 4.5.1 4.5.1 ?监视和测量设 ?是否对监视和测量所需的监视? ? 监视和 监视和 监测和测绩效测量和 备的配置 和测量设备进行了识别,是否配 测量设测量设量 监视 备了必要的监视和测量设备, 备的控 备的控 ?监视和测量设备的测量能力是? 制 制 否满足规定要求, ?监视和测量设 ?是否在使用前或按规定的周期? ? 备的校准 对监视和测量设备进行校准和检 定,其依据是否可追溯到国际或? 国家标准,无标准时是否要依据 的文件, ? ?是否保存检定、校准的记录, ? ? ?校准人员有无上岗证, ? ?有无校准状态标签,校准标志 是否在有效期内, ? ? ?不适合贴标签时，如何识别校 准状态, ?监视和测量设 ?是否明确了设备管理的责任部? 备的使用 门和责任人, ?是否规定了防止校准失效的调? 整方法, ?是否有必要的高速设备的使用? 说明书、作业指导书, ?如何按规定调整测试设备，如? ? 何防止因调整不当引起校准失 效, ? ?测试人员有无上岗证, 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.6 7.6 4.5.1 4.5.1 ?监视和测量设 ?当发现监视和测量设备偏离校? 监视和 监视和 监测和测绩效测量和 备偏离校准状态准状态时，是否复评以前测量结 测量设测量设量 监视 进的处理 果的有效性，如何评定, 备的控 备的控 ?是否根据评定结果，采取了相? 制 制 应纠正措施, ?监视和测量设 ?有无防止在搬运、维护和贮存? 备的保管 期间损坏或失效的措施(包括工 作环境、贮存条件等) ?措施是否得到贯彻, ? ?监视和测量软 ?用于监视和测量的软件，使用? 件的管理 前是否予以确认并在必要时进行 再确认, 内审检查表 7.5.3 4.4.6 4.4.6 ?是否确定了与 ?重大环境因素、重大职业健康? 环境、运行控制 运行控制 重大环境因素、风安全风险有哪些, 职业健险有关的运行与?与其相关的运行与活动确定了? ? 康安全活动 吗, ? ? 生产过?受审核部门与重大环境因素、 程控制 重大职业健康安全风险有关的运 行与活动有哪些,是如何确定 的,是何时确定的, ? ?是否与供方、承包方就环境 /OHS签订协议, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 4.4.6 4.4.6 ?对确定了的与 ?对缺乏程序指导可能偏离方? 7.5.3 运行控制 运行控制 重大环境因素、风针、目标的运行是否制定和保持 环境、 险有关的运行与了管理程序, 职业健 活动是否进行了?组织所使用的货物、设备和服? ? 康安全 策划，是否有程序务中已识别的重大环境因素、重 生产过 之类的规定 大职业健康安全风险是否制定了 程控制 管理规定, ? ? ?对组织活动、工作场所、过程、 安装、机械、运行程序和工作组 织的设计，是否制定了环境、职 ? 业健康安全方面的规定, ? ?与环境、职业健康安全有关的 设备，是否有日常管理规定, ? ?是否有原材料供应的重大环境 因素、职业健康安全风险评价程? 序, ? ?化学品和设备入厂前是否评? 价,有无程序, ?运行程序中是否有运行准则这? 类的内容, ?对关键设备和工序是否明确了 须监测的内容和控制限界值，有? 无支持的作业文件, ?运行控制是否充分,能否达到 控制重大环境因素、风险的目 的, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续 表 内审检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 4.4.6 4.4.6 ?运行控制程序和作业指导书是? ? 7.5.3 运行控制 运行控制 否具备可操作性。 环境、 ?有关的程序和要求是否通报供? 职业健 方和承包方,采用何种方式通 康安全 报, 生产过 ?运行控制程序 ?员工是否了解运行标准, ? 程控制 的执行情况 ?实际动作是否严格按程序执? ? 行,是否超越控制界限, ?是否按要求记录,有关的运行? 记录是否证明其遵守程序, ?是否向供方和承包方通报了与? 他们所提供的产品和服务有关的 环境、职业健康安全信息, ?对供方和承包方的环境/OHS? ? 影响是否进行了有效监视, ?噪音管制 WI/PE?车间及厂界噪音排放标准是多? ? /023少, 《噪主要噪声污染源有哪些, ? 音管?噪声防治设施和方法有哪些, ? 制规?有无社区居民投诉, 定》 ?化学品管制 WI/PE?化学品的保管状况怎样, ? /023?是否按要求使用化学品, ? 《化?使用中是否存大渗漏情况, ? 学品?有无防火、防溢等措施, ? 管制 规定》 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 4.4.6 4.4.6 ?职业病防治 ?公司哪些活动易诱发职业病, ? ? 7.5.3 运行控制 运行控制 ?有无职业病防治方法 ? 环境、 职业健 康安全 ?废弃物管理 WI/PE?污染源及废弃物种类有哪些,? ? 生产过 /02《废如何控制, 程控制 弃物?确认是否向土地丢弃废弃物，? 管制若有，则是否在规定范围内, 规定》 ?是否有危险废弃物,如有，则? ? 如何控制, ?污水管理 WI/PE?污水法定排放标准及内部排放? /026标准是多少, 《废?污水排放源有哪些, ? 水管?有无工厂内外排水管网图(边 ? 制规界、排放口、最终排放点、地下 定》 渗透点等), ?废水处理设施及其运行状况如 ? 何, ? ?污水中有无法定有害物质,如 有，怎样控制, ? ?污水池有无渗漏的可能性, 内审检查表 ?废弃管理 WI/PE?大气污染源(烟、尘排放)有 ? /027哪些, ? 《大?受审核部门的大气污染源有哪 气污些,控制情况如何, ? 染管?确认大气污染防治及其他法律 制规法规等是否明确, 定》 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 4.4.6 4.4.6 ?有无必须申报登记的大气污染? ? 7.5.3 运行控制 运行控制 物排放, 环境、 ?能源、资源管理 WI/PE?有无节约能源、资源的规定, ? 职业健 /028?采取了哪些节约能源、资源的 ? 康安全 《能措施, 生产过 源资程控制 源管 理规 定》 内审检查表 7.5.4 4.4.7 4.4.7 ?组织中已识别 ?组织、部门中可能产生潜在事? 应急准应急准备应急准备和的潜在事件或紧件或紧急情况的设备、场所、活 备和响和响应 响应 急情况有哪些, 动是否得到明确, 应 ?可能发生的事故或紧急状态是? 什么, ?以往是否发生过, ? ?一旦发生会产生怎样的环境、? 职业健康安全风险, ?是否建立了应 ?是否有程序, ? 急准备与响应程?程序中是否规定了确定潜在事? 序 故或紧急情况的内容, ?是否针对潜在事故和紧急情况? 规定了处置对策, ?依据程序作出 ?针对事故和紧急状态采取的对 ? 响应，能否防止或策能否起到作用, 减少环境、职业健?对策是怎样确定的,是否经过? 康安全风险 论证, ?是否有明确的处置程序、方法、? 措施和组织领导, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 7.5.4 4.4.7 4.4.7 ?是否有明确的职责和资源保? 应急准应急准备应急准备和证, ? 备和响和响应 响应 ?有无与相关部门联络的规定, 内审检查表 应 ?有否有对程序 ?如何规定的,是否演练过, ? 进行定期演练的?演练的效果如何, ? 规定 ?是否根据演练结果对程序加以? 修改, ?有无上述记录, ? ?是否有对程序 ?什么情况下评审, ? 进行评审、修订的?什么情况下修订, ? 规定 ?是否明确规定当事故或紧急状? 态发生后要对程序进行评审并适 时进行修订, ?是否对修订的程序进行评审、? 批准, ?程序的更改是否有记录, ? 8.1 8.1 ?监视和测量活 ?是否规定、策划和实施监视和? ? 总则 总则 动的策划 测量活动,有哪些监视和测量活 动, ? ?是否对修订的程序进行评审、 批准, ? ? ?监视和测量活动能否确保符合 性和实施改进(如何通过这些活 动识改进机会), ?统计技术的使 ?使用了哪些统计技术, ? 用及效果 ?统计技术使用的场合是否恰 ? 当。 ? ?如何检查统计技术的应用效 果, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.2.1 8.2.1 ?如何进行顾客 ?是否收集并分析了顾客满意程? 顾客满顾客满 满意程序的监视序的住处并将其作为评价质量管 意的监意 和测量, 理体系业绩的依据之一, 视和测?有无收集和分析顾客满意程序? 量控制信息的规定。这些规定是否包括 程序 获取信息的时机、职责、方式、 内容以及分析信息的方法, ?这些规定能否保证客观、公正? 和可信,是否行到了执行, ?对顾客满意程序的分析结果对? ? 改进起到了哪些作用, ?顾客满意程度 ?分析中发现顾客满意程度明显? 明显下降时，是否下降时，是否采取纠正措施, 采取了改进措施 ?纠下措施是否有效, ? ? 8.2.2 8.2.2 4.5.4 4.5.4 ?组织是否建立 ?文件程序是否包括实施审核、? 内部审内部审 环境管理审核 了内部管理体系确保审核的独立性、记录审核结 核控制 核 体系审核 审核程序 果并向管理者报告的职责和要 程序 求, ? ?程序中是否包含审核的范围、 频次、计划、方法, ?内部审核方案 ?是否进行了年度内审方案策划? 的策划 且明确规定了审核的准则、范围、 频次、方法, ? ?年度内审方案是否经管理层批 准, 内审检查表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.2.2 8.2.2 4.5.4 4.5.4 ?年度内审方案是否发给有关部 ? 内部审内部审 环境管理审核 门, ? 核控制 核 体系审核 ?是否按年度内审方案的计划实程序 施了审核, ?内部审核的实 ?是否制定了内审实施计划, ? 施 ?内审实施计划是否覆盖全部要? 素和全部部门, ?审核是否由非从事受审活动的? 人员进行, ?内审员是否经过培训，并取得? 了资格证, ?审核是否抓住了关键质量环节? (部门、设备、活动)、重大环境 因素、重大职业健康安全风险, ?审核用检查表是否充分、符合? 要求, ?审核报告了内容是否全面,能? 否说明管理体系的符合性和有效 性, 内审检查表 ?对内部审核中 ?对内部审核中发现的不符合是? ? 发现的不符合是否采取了纠正措施, 否采取了纠正措?采取的纠正措施是否按期完? 施 成, ? ?对纠正措施的初稿效果是否进 行了验证，有无记录, ? ?验证结果是否报告了相关部 门, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 8.2.3 8.2.3 ?过程的监视和 ?是否确定了需要监视和测量的? 过程的过程的 测量的策划和实过程 ? 监视和监视和 施 ?是否确定了监视和测量的项目 测量 测量 及标准,监视和测量的项目是否 包括影响过程能力的各种因素， 如人、机、料、法、环、测等, ? ? ?是否确定了监视和测量的方 法,采用的方法是否能对过程持 满足其预定目的的能力进行证? 实, ? ? ?是否确定了监视和测量的频 次, ? ?是否确定了监视和测量活动所 需的资源和装置, ? ?是否确定了监视和测量结果对 过程能力进行评价, ?过程的监视和测量实施的效果 如何, ?过程能力未达 ?监视和测量结果未达到要求? 到要求时的处理 时，是否采取了纠正和纠正措 施, ? ?纠正和纠正措施的效果如何, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.2.4 8.2.4 ?有无产品的监 ?是否建立并保持产品监视和测? 产品的产品的 视和测量的规定 量的文件规定, ? 监视和监视和 ?是否规定了需进行监视和测量 测量控测量 的产品实施阶段，是否规定了监 制程序 测点、监视和测量的项目、方法、 验收准则、使用的监视和测量设 备、应留下的记录以及检验人员 的资格要求, ? ?是否对监视和测量结果的处理 作出了明确规定, ? ?是否规定记录应指明应有权放 行产品的人员, ? ?对于授权人员(或顾客)批准 放行产品和交付服务的特例情 况，组织是如何进行控制的, 内审检查表 ?进货检验 ?有无进货检查的规定,是否规? 定了检查的项目、方法、验收准 则、使用的监视和测量设备、应 留下的记录以及检验人员的资格 要求, ? ? ?是否对所有进货都进行了检? 查, ?检验记录能否证实符合验收准? 则的要求, ?检验记录上有无负责产品放行 责任人的签名, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 8.2.4 8.2.4 ?对进货检验中的不合格品是如? 产品的产品的 何处置的，是否要求供应商采取 监视和监视和 纠下措施, 测量控测量 ?供应商是否按要求提供合格证? 制程序 据/ ? ?因生产急需而来不及进行进货 检验的物资是如何处置的,对紧 急放行的产品是如何标识和记录 的,紧急放行的物资经检验不合 格后，是如何追回的, ?过程产品检验 ?有无过程检验的规定,是否规? ? 定了检查的项目、地点、方法、 验收准则、使用的监视和测量设 备、应留下的记录以及检验人员 的资格要求, ? ?是否存在工序完工检验未完成 就转`序的情况,是否规定了例 外转序的情况, ?检验记录能否证实符合验收准 则的要求, ? ?检验记录上有无负责产品放行 责任人的签名, ?最终产品检验 ?是否有检验规范/作业指导书, ? ?检测设备和工具是否处于有效 ? 期内, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 内审检查表 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.2.4 8.2.4 ?最终产品检验 ?是否所有的检验完成后才放行? ? 产品的产品的 产品, 监视和监视和 ?检验记录能否证实符合验收准? 测量控测量 则的要求, 制程序 ?检验记录上有无负责产品放行? 责任人的签名, ?检验记录的管 ?是否规定保存周期，存放的地? ? 理 点、条件是否适宜, ?记录是否项目清楚，数据齐全，? 是否能够证实符合验收准则的要 求, ? ?检验记录是否标明负责产品放 行的授权责任者, 8.2.5 4.5.1 4.5.1 ?有无环境、职业 ?是否建立并保持绩效及法律法? 环境监监测和测绩效测量和健康安全绩效和规符合性监视和测量的程序, 视和测量 监视 法律法规符合性?程序是否覆盖了具有重大环境? ? 量 监视和测量的程影响、重大风险的运行与活动的 序 关键特性, ?通过以具有重大环境影响、重 ? 大风险的运行与活动的关键特性 的例行监视和测量，能否保证相 关活动处于受控状态, ?监视和测量的方法、依据有无? 具体的规定, ?监视的测量的依据是否符合法? 规要求, 注1:文件查阅含记录的查阅。 内审检查表 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.2.5 4.5.1 4.5.1 ?是否对组织的 ?能否追踪目标及指标的执行情? 环境、监测和测绩效测量和目标及指标、管理况, ? 职业健量 监视 方案的完成情况?是否对管理方案执行情况进行 康安全进行例行检查, 追踪, 绩效及 法律法 规符合?是否对环境、职 ?是否检查运行控制程序,结果? 性的监业健康安全日常如何, 视和测动作进行检查, ?是否检查应急准备与响应程序? 量 的执行情况, ?是否检查作业文件的执行结? 果, ? ? ?对重点工序、设备的日常监测， 是否有记录, ?是否对环境、健 ?有无测定记录 ? 康安全表现(如噪?外部项目监测是否由具有资格? 声强度、污水排放的单位进行, 量)进行测定 内审检查表 ?是否定期评价 ?有否程序规定要定期评价法? 法律、法规的符合律、法规的符合情况, 情况 ?是否执行了规定, ? ? ?评价标准是如何确定的, ? ?评价工作何时、由谁进行的, ? ?评价结果是否有记录, ? ?评价信息是否向有关部门及时? ? 通报, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.2.6 4.5.1 4.5.1 ?有无对事故、疾 ?程序有无规定? ? 职业健监测和测绩效测量和病、事件和其他不?是否执行了规定? ? ? 康安全量 监视 良绩效的历史证?统计监视的结果是否记录? ? 绩效监据的统计监视, ?是否就统计监视的结果适时采? 视和测取纠正措施? 量 ?监测异常时如 ?是否明确的报告程序?向谁报? 何处置, 告? ?出现了异常之后是否采取了处? 置措施? ? ? ?处置是否生效? ? ?是否有记录? 内审检查表 8.3 8.3 ?是否制定了不 ?是否有对不合格品控制的文件? 不合格不合格 合格品控制程序 化程序,是否符合标准要求和手册 (不符品的控 规定? ? 合)控制 ?程序文件对合格的标识、记录、制 评价、隔离、处置及通知有关部程序 门是否作出了明确规定, ?如何进行不合 ?不合格品评审工作是如何进行? ? 格品的处置 的。谁负责,谁参加,哪一级处 理, ? ?不合格处置的方法有哪些, ? ?不合格品标识、记录、隔离等 情况是否符合要求, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.3 8.3 ?如何进行不合 ?不合格品处理记录是否注明不? 不合格不合格 格品的处置 合格品发生时间、地点、有关责 (不符品的控 任人/班组, ? 合)控制 ?不合格处理记录中是否有参加 制 评审和处置人员的签字，是否按 程序 评审后的决定进行处置, ? ?不合格品纠正后是否重新验 证, 内审检查表 ?对不合格品的 ?让步是否经一定审批程序，是? 让步处理是否做滞经过审批,在什么情况下，应 了规定并按规定将让步处理的结果向顾客报告, 执行, ?让步处理时向顾客或有关部门? 报告的形式是否符合规定要求, ?交付和开始使 ?交付和开始使用后发现产品不? 用后发现产品不合格时，组织是否采取措施,是 合格时的处理 否有效实施, ?顾客对处理结果的满意程序如? 何, 8.3 4.5.2 ?是否建立了对 ?程序中对不符合进行处理、调? 不合格不符合纠环境不符合进行查以及采取纠正和预防措施的职 (不符正与预防处理的文件化程责和权限的规定是否明确,由哪 合)控措施 序, 个部门组织调查不符合的原因和 制 确定纠正和预防措施并实施, 程序 ?是否包含对符合进行应急处理? 的内容, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 内审检查表 8.3 4.5.2 ?是否建立了对 ?是否饮食对不符合的原因进行? 不合格不符合纠环境不符合进行调查的内容, (不符正与预防处理的文件化程?是否明确要求须针对不符合的? 合)控措施 序? 原因采取防止再发生的纠正措 制 施, 程序 ?不符合的调查 ?对发生的不符合是否采取了紧? 和处理是否得到急应变措施, 实施 ?对已发生的不符合和潜在不符? 合是否进行了调查,结果如何, 采取了怎样措施, 8.3 4.5.2 ?是否建立了事 ?程序中对事故、事件、不符合? 不合格事故、事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和 (不符件、不符的调查和处理程预防措施的职责和权限的规定是 合)控合、纠正序, 否明确,由哪个部门组织调查事 制 和预防措故、事件、不符合的原因和确定 程序 施 纠正和预防措施并实施, ?是否包含对事故、事件、不符? 合进行应急处理的内容, ?是否包含对事故、事件、不符? 合原因进行调查的内容, ?是否明确要求段针对事故、事? 件、不符合的原因采取防止再发 生的纠正措施, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 内审检查表 手册 ISO900ISO1400OHSAS180适用 文件 结果记录 文件 现场 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 4.5.2 ?事故、事件、不 ?对发生的事故、事件、不符合? 8.3 事故、事符合的调查和处是否采取了紧急应变的措施, 不合格 件、不符理是否得到实?对已发生的事故、事件、不符? (不符合、纠正施, 合和潜在不符合是否进行了调 合)控和预防措查,结果如何,采取了怎样的措 制 施 施, 程序 8.4 8.4 ?有无对数据进 ?组织对收集和分析的方法有无? 数据分数据分 行行集与分析的规定, 析控制析 规定,是否采用?数据收集、分析中采用了哪些? 程序 了统计技术, 统计技术, ?统计技术的选择、使用是否适? ? 当, ?数据收集与分 ?组织对哪些数据进行了收集和? 析的实施 分析, ? 数据分析是否提供了下列信? 息: 1)顾客满意的信息。 2)产品符合性的信息。 3)过程、产品的特性及其趋势的 信息。 4)供应商(供方)的信息。 5)环境、职业健康安全绩效的信? 息。 6)手册体系运行的信息。 ? ?是否利用数据分析结果评价管 理体系的适宜性和有效性, ?是否利用数据分析的结果进行 改进活动, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 内审检查表 续 表 内审检查表 续受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.5 8.5 4.5.2 4.5.2 ?持续改进的策 ?是否制定了改进、纠正和预防? 改进管改进 不符合，事故、事件、划 措施的程序文件,程序文件是否 理程序 纠正与预不符合、纠符合标准规定, ? 防措施 正和预防措?持续改进是否涉及管理体系、 施 过程、产品、环境保护、职业健? 康安全保障, ?持续改进是否包括维持性改进? 项目和突破性改进项目, ?持续改进的职责是否涉及到组? 织的各层次, ?质量、环境、职业健康安全方 针是否体现了持续改进的内容， 是否为持续改进调整管理目标 (不求在某一段时间内全部的管 理目标都在改进，但至少应有进? 行日常改进活动的证据), ?审核的结果是否能表明有持续? 改进, ?数据分析是否能证明有持续改? 进的趋势, ?管理评审的输出中是否有持续 改进的内容, 内审检查表 表 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.5 8.5 4.5.2 4.5.2 ?持续改进的策 ?纠正和预防措施的实施是否有? 改进管改进 不符合，事故、事件、划 助于管理体系的持续改进, 理程序 纠正与预不符合、纠?持续改进的结果是否有助于提? ? 防措施 正和预防措高效率和有效性, 施 ?改进、纠正和预防措施的状况? 是否成为管理评审的输入, ?突破性改进项 ?如何识别改进的机会, ? 目的管理 ?如何建立改进组织，制定改进? 计划, ?如何进行原因分析，确定改进? 措施, ?如何对改进措施进行验证,措? ? 施是否有效,有无记录, 内审检查表 ?纠正和预防措 ?如何收集、分析各种质量、环? 施的管理 境职业健康安全信息，以确定不 合格或潜在的不合格, ?如何确定不合格或潜在不合格? 的原因。 ?是否评价纠正和预防措施的需? 求，以确保纠正和预防措施与所 遇到问题的影响程度以及面临的 环境影响、职业健康安全风险相 适应, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期: 内审员: 律法规 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 手册 ISO900ISO1400OHSAS180检查内容 文件 现场 适用 文件 结果记录 条款 1 1 01条款 提问 查阅 检查 条款 条款 8.5 8.5 4.5.2 4.5.2 ?纠正和预防措 ?如何确定合适的纠正和预防措? 改进管改进 不符合，事故、事件、施的管理 施并实施,怎样确保纠正和预防 理程序 纠正与预不符合、纠措施的可行性及不产生新环境影 防措施 正和预防措响、职业健康安全风险, 施 ?是否对纠正和预防措施的有效? ? 性进行了跟踪评审,措施是否有 效,有无记录, 内审检查表 ?伴随改进、纠正 ?对来自政府的监督和居民、顾? 和预防措施实施客的投诉，所采取的纠正措施是? 的文件更改和信否进行了报告和交流, 息交流 ?程序中有无关于改进、纠正和? 预防措施涉及文件更改的规定, ?是否按规定对相关文件进行了? ? 更改, ?更改后的文件 ?更改后的文件是否得到实施,? 执行情况及记录 有否记录, 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。