市场失灵理论概述(1)

市场失灵理论概述(1) 《论市场失灵与政府失调》 【内容提要】 市场并非万能,在许多情况下无法合理有效地配置资源,需要政府采取有效的宏观调控加以弥补。政府干预必须建立在准确的信息基础之上,制定解决市场机制弊端的措施。同时,政府部门之间要展开合理竞争,防止政府失灵的影响。 【关键字】 政府宏观调控 市场干预合理化 一 市场的相关介绍 市场通常有三层含义:市场是商品生产者进行商品交易的场所，是商品及交易者汇集的地方，凡是有商品生产和商品交换的地方就必然有市场;市场是商品交换关系的总和，它是生产与流通、供给与需求之间各种具体经济关系的总和，是价值实现、价值转移的枢纽;市场是产品销路的体现，是经营领域和经营质量的标志。 对于市场，古典经济学派代表人亚当.斯密曾以“看不见的手”为喻体，在他的两部巨作中提及。一次是在《国富论》中:“他通常确实无意于增进公共利益，也不知道自己增进了多少公众利益。他偏好维持国内勤劳甚于维持国外勤劳，只因为他想确保自己的资本安全;他努力引进这个国内勤劳，使它的产出尽可能有最大价值，为的只是想尽可能增加他自己的利益;结果，在这种场合，和其他许多场合一样，他宛如被一直看不见的手引导，增进了一个在其意图之外的目的。而且，社会也不会因为这个目的不在他意图之内而一定更糟。经由 1追求他自己的利益，他往往会比他真想增进社会利益时更有效地增进社会利益。”另一次是在《道德情操论》中:“富有地主尽管生性自私和贪婪，虽然他们只图自己的方便，虽然他们从其所有雇用的千百万人的劳动中所要达到的唯一目的就是满足自己的无聊的和无厌的欲望，他们却同穷人分享他们所获得的全部改进的产品。他们被一只看不见的手引导着去进行生活必需品的分配，这种分配差不多同假设土地在其所有居民中分割成相等的部分时所能有的分配一样;这样，没有打算去作，没有真正去作，却 2促进了社会的利益，为人类的繁衍提供了生活资料。”不难看出，亚当.斯密均毫不吝啬地褒奖了市场的作用——促使个人利益与社会利益达到双赢。但不可忽略地是，斯密生活于资产阶级上升时期和资本主义社会发展初期，市场所蕴含的经济自由思想具有反封建的积极意义;而且在斯密的有生之年，工业革命未进行，经济危机也还未爆发，所以他更多看到的是市场有序的一面。而伴随着市场的发展，经过实践的考证，市场的一些弊端逐渐暴露出来，慢慢积累，最终导致市场失灵。 二 市场失灵及其弥补 市场失灵最早是由美国经济学家弗朗西斯.M.巴托于1958年在《市场失灵分析》一文中提出来的。也称作市场失败、市场失效、市场障碍。它是指市场价格机制在某些领域或现象不能发挥或不能有效发挥作用，无法实现有效率的状态。《当代国外学者论市场经济》给出的定义是:“指维持合乎需要的活动或停止不合乎需要的活动，其价格—市场制度偏离理想 1 《国富论》 亚当.斯密 中央编译出版社 2011.10.01 第四卷 第357页 2 《道德情操论》 亚当.斯密 中央编译出版社 2008.08.01 第四卷，第304——305页 1化状态，致使市场对资源的配置出现低效率。”这里的低效率，是相对于帕累托最优状态(也称帕累托最优效率)而言的。只有完全竞争市场或充分竞争市场，才被认为是对经济资源的配置最富有效率的，即能达到帕累托最优状态。遗憾的是，完全竞争市场只有在严格的假设条件下才能存在，同时，即使是完全具备充分竞争条件的市场，也不可能在所有领域里和一切情况下都能有效率地配置经济资源。 从内部原因看，市场失灵是市场机制自身固有的，靠市场自身的完善无法克服的。它具体包括两方面:一、市场功能客观上存在着极限，它只能解决经济运行中一部分问题，不能解决社会经济运行中的一切问题，更不能解决非经济运行问题，而这恰是市场不可能在所有领域里和一切情况下都能有效率地配置经济资源的最主要的原因;二、市场机制在发挥调节功能过程中，会同时产生一些不能令人满意的消极后果，例如市场经济机制所决定的决策不能兼顾长期与短期、生产与生态、效率与道德、经济与政治的问题。 从外部原因看，市场失灵具有相对性。 所谓相对性是指在社会经济运行的各种调节机制中，如果其他机制能够较市场机制在较低的成本下完成某项工作，或能够在相同成本下做 2得更好，那么这种情况下，市场机制就是失灵。这种相对性的市场失灵，主要包括以下三方面内容:市场机制相对于政府调节机制而产生的失灵;市场机制相对于企业内部组织机制而产生的失灵;市场机制相对于其他非市场机制而产生的失灵，如慈善组织、行业协会等。 市场失灵主要有三个方面: (一) 市场功能的缺陷造成的市场失灵。 一是外部性存在。外部性是由新古典经济学的代表人物马歇尔和英国福利经济 学家庇古先后发现并提出的。外部性是指生产者和消费者的经济活动，不经市 场交易活动直接和附带地给本来与这些经济活动无关的第三者带来正的或负 的影响。而这种影响是无法用价格衡量的。 二是公共物品的存在。在公共物品的提供和使用方面存在的市场失灵，是由公 共物品的性质决定的。公共物品是私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的 物品。公共物品本身的的特性是享用上的非排他性，从而出现“搭便车”行为， 与此同时，会出现公共资源的供应不足与使用过度的现象。 三是个人的自由选择不一定会实现社会福利的最大化。经济学汇总常常谈到 “合成谬误”或“集体行动的悖论”，说的是有些行为，由于市场微观主体的 “小决策”与政府宏观经济的“大决策”不一致，从而造成市场经济的自发性 和盲目性行为的大量产生，导致社会资源的无效率和低效率，导致市场失灵。 (二) 市场不完善导致的市场失灵。 市场不仅在提供公共物品上存在失灵，在提供私人物品时，也有一些功能缺陷。 一是信息不完全、有偿性和非对称性导致的市场失灵。在市场上，由于获取一 些信息的费用很高，常常造成信息的不完全和非对称性。由于市场经济条件下 的信息不完全和非对称性，卖者比买者掌握的关于产品的信息多，在这种现象 下，消费者权益保护就成了单靠市场解决不了的一个问题。 1 《当代国外学者论市场经济》 胡代光、周安军 商务印书馆 1996.07.01 第16页 2 《市场经济理论与市场经济体制改革新论》 张银杰 上海财经大学出版社 2003.08. 第16页 二是垄断的存在破坏了市场机制发挥作用的完全竞争市场基础。在现实生活 中，由于交易双方力量不平衡，信息不对称，交易结果总是有利于强势方，最 终直至两极分化。与此同时，少部分企业利用规模经济和范围经济效应，垄断 一国乃至全球经济。由企业追求规模经济所带来的垄断，导致了不完全竞争。 而这种不完全竞争市场，是现代市场的常态。在垄断力量存在的情况下，价格 及资源配置均偏离自由竞争均衡，从而使资源不能达到最优配置，由此产生市 场失灵。 三是分配不均导致的市场失灵。即市场主体在产品占有量上的差别使等价交换 难以维持。由于市场参与者竞争能力不等所造成的收入分配悬殊，而使市场在 解决社会公平方面存在市场失灵。 (三) 制度原因导致市场机制的扭曲，产生的市场失灵。 一是产权不清晰难以形成真正的市场竞争主体。 二是以等级界定资源配置权利的行政化竞争规则与以产权界定为原则的市场 化竞争化规则的冲突，使得市场秩序混乱。 三是在频繁的行政干预条件下，市场信号失真和经济扭曲。 四是地区之间的分割难以形成统一的全国市场。 政府对市场的管理调节，在干预范围、内容、方式和手段方面要注重改革创新，强调 实效，要遵循有所为和有所不为的原则。在了解市场失灵的原因及表现后，应从与之相对的 入口下手，利用政府的力量，进行合理的宏观调控，弥补市场失灵。 (一) 由于市场功能的缺陷造成的市场失灵的解决方法。 1. 政府制定制度促使外部性内部化。即通过制度安排经济主体经济活动所产生 的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为 金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。利用征 税与补税政策，对负的外部性征收税费，对正的外部性给予补贴。征税可以 抑制产生负的外部性的经济活动;补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。 从而解决了由外部性引发的市场失灵。 2. 政府要做好提供公共物品的工作。在公共产品领域，政府可选择两种提供方式:一 种是直接进行生产，如交通基础设施、港口、机场等;一种是以政府采购方式从私 人部门购进。国有企业在经营目标选择上也应服从这一原则要求。 3. 政府利用法律手段、行政手段和伦理道德调节手段来加强市场主体的大局概念。政 1府通过经济立法、经济司法和经济仲裁三个方面，调节经济关系，倘若在计划、经 济、法律等手段难以奏效时，可使用行政手段对经济活动进行调节。通过社会舆论、 宣传教育等方式，使经济主体在形成了一系列道德准则和行为的基础上，自觉 地按照一定的道德原则和规范正确地处理各种经济关系，防止因个人利益影响国家 利益。 (二) 由于市场不完善导致的市场失灵的解决方法。 1. 政府通过立法强制卖方向买方提供真实的、更过的信息并且对信息优势方利用信息 1 《社会主义经济理论》 张绍焱 中国经济出版社 2006.02 第307页 1优势进行不公平交易及不公平竞争的行为进行足够的惩罚。与此同时，政府应搜寻 并向市场提供某些方面的信息。，并对交易主体的交易资格进行审查，预防欺诈现 象的出现。 2. 政府需要以调节与管制并存的形式对垄断行为进行干预。政府对经济进行干预的形 式包括两类，一类是调节，另一类是垄断。对于垄断政府是否有必要采取管制的形 式进行干预那就取决于政府经济调节政策的有效性。如果政府的经济调节政策是有 效的，政府就没有必要采取管制政策，否则就有必要采取管制政策。政府可以采取 产量和价格管制的办法促使生产者增加产量，限制产品价。而且政府要对垄断者进 行经济处罚，若有必要也可对垄断者进行行政和刑事处罚，管制能够对垄断者的垄 断行为发挥威慑作用，从而限制垄断者的垄断行为 3. 以政府采购方式从私人部门购进非垄断企业的产品，刺激生产，并对有潜力、产品 质量优良的企业进行扶助，并给予其一定的优惠政策。 (三) 由于制度缺陷导致的市场失灵的解决方法 1. 以严明法律形式规定产权，防止出现“擦边球”的行为。 2. 保证以产权为原则的市场竞争规则的地位，对官商勾结的行为严厉惩罚。 3. 建立对扩大化的行政干预的惩罚制度。 4. 加强地区之间的经济联系，在政府帮助下，通过多方面渠道，统一各地区的市场规 则。 三 政府失灵及其弥补 政府失效也称政府失灵，指政府为弥补市场失灵而对经济、社会生活进行干预的过程中，由于政府行为自身的局限性和其他客观因素的制约而产生的新的缺陷，进而无法使社会社会资源配置达到最佳的情景。 关于政府失效，萨缪尔森将其定义为:“当政府政策或集体行动所采取的手段不能改善经济效率或道德上可接受的收入分配时，政府失效便产生了。”查尔斯.沃尔夫从非市场缺陷的角度分析了政府失效，他认为由政府组织的内在缺陷及政府供给与需要的特点所决定的政府活动的高成本、低效率和分配不公平，就是政府失效。 政府失灵意味着政府无能力获得帕累托效率的结果，也无法以一种公平的方式实现收入 2再分配。 政府失灵的根源主要有6条。 1. 政府干预存在时滞性，往往导致不可预测的变化，政府干预过程中种种非线形、多变量 的经济社会变化和各种突发事件的出现，会阻碍政府贯彻既定政策，达不到预期目标， 使政府干预滞后或出现政策的时滞效应，同样会导致政府失效，而这些干预，往往又具 有双重性。比如租金管理或租金补贴会减少私人出租房的供给，城区改造则会造成穷人 住房供给的减少。 1 《竞争 垄断与政府管制》 曾国安 《福建论坛(人文社会科学版)》 2006 第10期 2 《经济学》 保罗.萨缪尔逊 商务印书馆 2012.01 第二章 2. 对政府政策作出明确的描述，往往是非常困难的。比如为公众利益服务这一说法本身就 很模糊，对于政策范围内的手段和目的之间关系的了解，更是知之甚少或一无所知。 3. 执行时的失灵。推行政策往往有复杂的制度，还包括讨价还价，而这两者又可能都失败， 比如政府对于各机构及其政策执行过程中常常缺乏足够的控制力，政策工具往往不跟政 策目的一样多。 4. 政府部门之间缺乏竞争，导致干预并非廉价产品。政府是有一群管理成本很高的官僚机 构运作的，这个交易成本在与市场交易成本比较时，有时是昂贵的。 5. 对政府行为缺乏合理的规定约束和有效监督。政府决策者是人而不是神。既然是人，他 与企业决策者就没有本质区别，同样要追求个人利益的最大化。而企业决策者由于受多 种制度规则制约，决策行为可能更规范和谨慎，而政府官员所受的约束比企业家少，因 此，更容易出现决策失误，从而导致政府干预失灵。我国正处于社会主义初级阶段，制 定政策的决策过于集中且无规则可循，决策往往取决于决策者对经济的主观评价，难以 切合实际，而且现行政治规则难以约束少数当权者的利己主义，进而导致了不同程度的 “政府失败”。例如政府的寻租行为。 6. 政府干预缺乏完全准确的信息。政府在某些方面不想市场那样灵敏，它所接受到的信息， 来自总基层单位的信息传递及转达.而这些单位会为了自身利益，而选择有所保留或有 所篡改的扭曲信息。这就导致政府得不到完全的或正确地信息。 针对这些根源，政府可以从以下四个方面进行改善。 1. 在公共领域引入竞争机制，加强地方政府之间的竞争。只要打破公共物品生产的垄断， 在政府机构内部建立竞争机制，就可以消除政府低效率的最大障碍。例如，可以设置两 个或两个以上的机构来提供相同的公共物品或服务，使这些机构之间展开竞争而增进效 率(城市供水系统、公交系统就可以采用这种办法)。 2. 确立政府干预原则。有些政府干预形式，比如政府办法许可证、配额、执照、授权书、 皮纹、特许经营证等，可能同时为寻租行为创造了条件。因为在这种制度安排下，政府 人为地制造出一种稀缺，这种稀缺就会产生潜在的租金，必然会导致寻租行为。寻租行 为一般是指通过游说政府和院外活动获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润的行 为。寻租行为越多，社会资源浪费越大。为了确保正常而顺畅的社会经济秩序，政府必 须制定和实施一些法律法规。 3. 加强对政府的监督。我们在大力加强社会主义法制建设的过程中，尤其要注意把行政决 策行为、执行行为、监督行为纳入到法制化的轨道中去，并通过制订各种科学严密的行 政规则、市场规则、社会规则来保证政府行为的合法化和高效率。 4. 大力推行电子政府。电子政府是一项克服公共决策失误、实现政府决策优化的重大举措。 它借助信息技术改变了政府决策的条件和状态，深刻影响着政府决策的过程，对政府决 策理念、程序、机构和范围等产生了重大的冲击，在提高决策质量和水平方面显示了其 比较优势，是对传统政府决策模式的再造，是政府决策优化的理想选择。 很多时候，我们要在政府与市场之间做一个选择，它既不是一种完全市场和不完全 政府之间的选择，也不是一种不完全市场和完全政府之间的选择;相反，它是不完全市 1场和不完全政府之间的不完全结合，也是两者之间的一种选择。这种选择不是那么好抉 择的，我们需要做的，就是在对比市场和政府的各自缺陷(以及优点)中，找出行之有 效的方法，以期有助于进行更好的评价和选择，帮助实现资源配置的最优化。 【参考文献】:1《反垄断与政府管制》 王俊豪 经济管理社出版 2009.05 2 《解决不对称性问题中的市场与政府》 曾国安、李秋波 《当代经济 研究》 1999年第五期 3 《竞争、垄断与政府管制》 曾国安 2011.05.10 4 《市场经济理论与市场经济体制改革新论》 张银杰 上海财经大学出 版社 2006.08 5 《社会主义经济理论》 张绍焱 中国经济出版社 2006.02 6 《国富论》 亚当斯密 中央编译出版社 2011.10.01 7 《道德情操论》 亚当斯密 中央编译出版社 2008.08.01 8 《中国社会主义市场经济研究》 胡钧 山东人民出版社 1999 9 《“市场经济中的政府职能”研讨会综述》 胡家勇 《经济研究》 2005 年第1期 10《现代社会主义经济理论》 沈越 经济科学出版社 2005.07 11《经济学》 保罗萨缪尔森 商务印书馆 2012.01 12《市场，还是政府》 查尔斯.沃尔夫 重庆出版社 2009.03 13《转型与发展——中国市场经济进程分析》 丁任重 中国经济出版社 2004年版 14 《经济学原理》 曼昆 北京大学出版社 2009.04 15《市场与市场失灵》 斯蒂芬.芒迪 机械工业出版社 2009.01 1 《市场，还是政府》 查尔斯.沃尔夫 重庆出版社 2009.03 第一页前言