TS16949内审检查表1037602171

TS16949内审检查表1037602171 内 部 质 量 审 核 检 查 表 1)顾客导向过程(COP):C-01:顾客需求识别 过程特性: 是 否 下述有关支持过程(风险评价)的问题是否已经明确, 是 否 , , 是否已明确执行者, 使用什么,(材料、设备) , , 是否已经定义过程, 有谁进行,(技能、培训) 过程是否已经被文件化, , 使用哪些主要,(测量、评估) , 是否已经明确了过程的相关接口, , 如何进行,(方法、技术) , 过程是否已经被监控, , , 是否保持了记录, 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 理过程 16949:20OFI, nc, 体系文件 02条款 NC) 1( 销售部每年一次以上的市场调查，对市场需求有较 (I):顾客需求、法明确的了解，并将信息传递/提供至相关部门 律、法规要求、QMS要2( 依据法律法规及具体技术规范的要求，相关部门经求、供销部提供的讯息顾客要求识别准C01:顾客需求识别 HC/QP-16 7.2.3 过对的评审、确认，对顾客的需求(包括特殊/报刊、 确率:99%以上 特性)进行了识别，签订技术合同/。 (O):确定的合同订3( 经查，认证产品HD230X230-1型前组合灯产品顾客单、相关技术协议 要求全部识别，识别率:100% 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 理过程 16949:20OFI, nc, 体系文件 02条款 NC) 1( 全公司的人力资源配备基本合理、完善，关键技术/ 质量部门的岗位进行了有效控制 2( 公司高层领导受过高等教育和专业培训，并从事企 业多年，供销部/技术部/质检部等都有较丰富的多 年工作阅历和专业知识，能满足产品过程要求和市1.培训计划项目(I):培训、激励需求 场需求。 完成率:100% S-03:人力资源管理 (O):培训资料、激励HC/QP-05 6.2 3( 所有培训都已全部完成,培训合格，市场人员的培训2.培训有效性?取得了预期的效果 结果 98% 4( 公司制订了部门职责,岗位能力要求规定等行政规 范,并依据规范对全体员工进行了考核评定,上岗达 标率达99%以上. 5( 为保证可能发生的应急事件,部分员工已具备一岗多 能 1( 公司所有记录管理有效:依据记录控制程序管理进 1. 查询记录所行,与顾客有关的记录(包括合同/图纸/顾客财产/ (I):需要控制的记录 需时间?10分钟 体系记录等)都得到了有效的控制。 S-02:记录管理 DFL/S-02 4.2.4 2. 100%符合规2( 经抽查技术部 产品图 部件用时 3分钟，(O):记录得到控制 定的保存期限 抽查供销部 合同，用时 4分钟。 3( 上述产品图和合同符合保存期要求。 1( 公司所有文件管理有效:依据文件控制程序管理， 各部门订有响应的部门文件，有适应、有效的记录 表格。 所有部门使用的2( 有DFL/C-05服务提供控制程序、DFL/C-06顾客满意(I):需要控制的文件 文件和资料均为S-01:文件管理 DFL/S-01 控制程序、DFL/M-06持续改进控制程序等文件，与顾(O):已经得到控制的4.2 100%最新有效版文件 客有关的文件得到有效控制， 本 3( 包括合同的登记、评审、顾客意见反馈等有关顾客 的资料都已有了保存的规定。 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 理过程 16949:20OFI, nc, 体系文件 02条款 NC) 顾客未提出要求,PPAP文件已全部完成.(依据第四版的 试验合格率? 要求) (I):生产管理资料/顾OFI 90% S-07生产件批准 客要求 DFL/S-07 7.3.6.3 送样成功率? (O):生产件批准程序 80% (I):顾客财产 无顾客提供的财产 顾客财产受控率S-09设备和工装管理 (O):顾客设备/工装管DFL/S-09 7.5.4 100% 理资料 1. 顾客一般需求供销部24小时内予以处理 (I):顾客要求 2. 妥善处理好顾客索赔、外部退货, S-16顾客满意 (O):顾客需求处理 3. 提供合格产品,保证优质服务,以合理的价格和诚信 的履约能力达到了顾客的满意. 1( 依据“企业战略管理”规定,实施企业管理,每年定 期召开管理会议.。 (I):1. 顾客信息市场2( 市场进行了调查和分析，并对产品进行质量成本核调查、2.顾客满意度 算 3( 各部门依据质量目标，制订了切实可行的业务计3产品图纸、预计产量 1.顾客抱怨?1划。 4竞争对手分析 次/季度 DFL/M-01 M-01:企业战略策划 5.4 4( 正式提出的顾客抱怨,迄今(将近一年来)仅2次，一(O):1.报价单成本分2.顾客满意度?DFL/QD-44 般的意见沟通有若干次，较好的发挥顾客代表的作析报告 90%。 用,代表顾客发表意见。 2.质量目标、业务 5( 对顾客的合同重视,予以必要的评审.电话和传真予计划 以登记、确认. 3会议记录 6( 顾客满意度达 %,(有的从顾客发布的质量信息 网站获得) 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 理过程 16949:20OFI, nc, 体系文件 02条款 NC) 1( 公司制订了总的经营计划,. 计划结合了销售目标和 顾客满意目标。但尚未制定长期经营计划。 (I):1.上一年经营计2( 部门的经营计划(包括销售部等)也已全部完成.， 划的达成状况 1.经营计划项目3.查:总经办,依据质量目标要求,完成了对各部门经营计2.市场预测 完成率?90% M-02:经营计划 DFL/M-02 划的考核,进行了5S日常管理等工作. 5.4 2. 改进措施完(O): 1.长期经营计划 技术部: 2.短期经营计划 成率?95% 生产部: 3.部门目标 供应部: 管理评审对顾客的有关过程进行了评审。 (I):评审输入 管理评审工作已列入,考虑两个月后进行管理改进措施完成M-03:管理评审 DFL/M-03 5.6 (O):评审输出 评审. 率:100% 内部审核工作进行正常,编排了计划、内容、审核表格1.内审计划完成 等工作 (I):审核计划 率:100% M-04:内部质量审核 DFL/M-04 8.2.2 内审对顾客的有关过程进行了评审。 (O):审核报告 2.不符合项整改 , 关闭及时率100% 对顾客进行了适当的数据分析，如:供销部经营计划项nc 目完成率、顾客满意的分析统计、超额运费/外部损耗(I):收集各个部门适 DFL/QD-24:数据分等 数据分析项目完宜的统计数据 DFL/QD-24 8.4 数据分析工作各部门良莠不齐，生产部门有的项目未进析和使用 成率:100% (O):所有统计报告 行数据分析处理 1(公司开展了数据分析工作，进行了有效的统计、分持续改进项目完* 析。 (I):持续改进目标 成率?100%数据M-06 持续改进 DFL/M-06 8.5 3. 持续改进已经做了一项改善报告,具体见技术部的 (O):改进的数量 分析项目完成 项目 率:100% 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 1)顾客导向过程(COP):C-02:产品先期策划控制 过程特性: 是 否 下述有关支持过程(风险评价)的问题是否已经明确, 是 否 , , 是否已明确执行者, 使用什么,(材料、设备) , , 是否已经定义过程, 有谁进行,(技能、培训) 过程是否已经被文件化, , 使用哪些主要标准,(测量、评估) , 是否已经明确了过程的相关接口, , 如何进行,(方法、技术) , 过程是否已经被监控, , , 是否保持了记录, 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管3)输入(I) / 输出 ISO/TS 7) 检查记录，包括客观证据 (NR, 4)过程绩效指标 质量管理理过程 (O) 16949:20 OFI,nc,N体系文件 02条款 C) 1( 识别了顾客要求(交付/服务，技术质量) 2( 产品过程设计依据要求进行，APQP/PPAP/FMEA/SPC 及控制计划资料齐全， (I):顾客要求 3( 自贯标以来，产品的策划至试制全部按时完成 C-02:产品先期策划控按时完成率:100% DFL/C-01 (O):过程设计资料4. 认证产品的APQP/PPAP/FMEA均已完成,其中, 7.1、7.3 制 可接受的 DFL/C-02 APQP做的是: 产品 APQP/PPAP/FMEA PPAP做的是: 产品 FMEA做的是: 产品 产品的CPK值达标.1.68 从事产品设计、工艺技术、质量保证能力的人员能熟 1.培训计划项目完练掌握本岗位/专业的工具和技术，质检员受过专业培(I):培训、 成率:100% S-03:人力资源管理 DFL/S-03 6.2 训。 2.培训合格率?(O):培训资料、 上述人员符合岗位要求。 99% 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管3)输入(I) / 输出 ISO/TS 7) 检查记录，包括客观证据 (NR, 4)过程绩效指标 质量管理理过程 (O) 16949:20 OFI,nc,N体系文件 02条款 C) 1( APQP/PPAP/FMEA/控制计划等资料完整.但不够齐全,OFI 文件控制有效。 所使用的技术文件 2( 记录受控,查询产品 的初始材料清单用时和资料均为100%(I):需要控制的记5分钟，试生产控制计划用时3分钟。 S-01: 文件控制 最新有效版本 DFL/S-4.2.3 录 1( 产品策划文件有控制，登记、发放、修改记录 查询记录所需时间S-02:记录管理 01,02 4.2.4 (O):记录得到控制 2( 工程规范的更改规定5日内完成 ?10分钟 3( 工艺更改后的内容与控制计划/FMEA等文件一致。 如果影响到PPAP文件的批准时，将通知顾客，并更 换必要的文件。 (I):采购需求 1( 采购有订单，计划等控制过程 到货准时率100% S-06:采购管理 DFL/S-06 (O):采购计划、订2( 对供方进行合格考评，订有评定准则/推动开发计划7.4.2 质量合格率99% 货单 等要求。 (I):生产管理资料PPAP文件已全部完成. DFL/S-/顾客要求 S-07生产件批准 试样成功率? 70% 7.3.6.3 (O):生产件批准程07 序 经查:编号 冲床 关键过程设备能力 CMK: 指数CMK?1.33 (I):设计/生产要设备完好率: 设备完好率?90% DFL/S-求 6.3 维修计划完成率: S-09设备和工装管理 关键设备完好率(O):设备/工装管09 7.5.4 100% 理资料 预防性维修计划完 成率?90% (I):生产要求 PPK?1.67 有生产件批准指导书进行具体监控指导 S-12:过程能力监控 DFL/S-12 (O):过程能力监控长期能力 产品CPK能力长期在1.46左右 7.5.1 图 CPK?1.33 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管3)输入(I) / 输出 ISO/TS 7) 检查记录，包括客观证据 (NR, 4)过程绩效指标 质量管理理过程 (O) 16949:20 OFI,nc,N体系文件 02条款 C) (I):设计/生产资结合产品特点和顾客要求,纠正预防措施得到落实,先期 纠正预防措施实施8.5.2 S-15纠正预防控制 料 DFL/S-15 策划中,已经实施了PFMEA,和控制计划, 有效率80% 8.5.3 (O):纠正预防措施 对生产过程能力也进行了CPK值的控制纠.防 1.为使顾客满意,从产品先期策划上予以控制,对新产品 进行APQP、FMEA、PPAP、SPC和控制计划等要 求, (I):顾客要求 2.对老产品进行PFMEA、PPAP、SPC和控制计划等S-16顾客满意 DFL/S-16 顾客满意度? 90 8.2.1 (O): 持续改进 要求, 3.对客户要求予以重视,予以记载,并制订实施措施,并在 上述文件中予以控制. (I):1.上一年经营1( 部门经营计划已制订并完成 计划的达成状况 2( 本年度已开发一项新产品，并已进入生产状态 2.市场预测 1.经营计划项目完3( 改进措施已完成， (O):1.长期经营计成率?90% M-02:经营计划 DFL/M-02 5.4 2. 改进措施完成划 2.短期经营计率?95% 划 3.部门目标 管理评审预定于下月进行，将对产品质量涉及顾客满意 1新产品开发进度 方面进行评审。 (I):评审输入 ? 80% M-03:管理评审 DFL/M-03 5.6 (O):评审输出 2送样成功率? 70% 1( 本次内审制订了计划(包括时间、人员、地点、表1.内审计划完成 格设计等) (I):审核计划 率:100% M-04:内部质量审核 DFL/M-04 8.2.2 2( 平时根据需对过程/产品及时进行审核,本次内审对(O):审核报告 2.不符合项整改关 产品设计、过程设计予以复审。 闭及时率100% 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 6) 8) 评价 5)适用的2)COP的支持过程/管3)输入(I) / 输出 ISO/TS 7) 检查记录，包括客观证据 (NR, 4)过程绩效指标 质量管理理过程 (O) 16949:20 OFI,nc,N体系文件 02条款 C) (I):持续改进目标 持续改进已完成，见改善报告。 持续改进项目完成M-06:持续改进 (O):改进的项目及DFL/M-06 8.5 率100% 数量 1( 技术部对设计目标/新产品开发进度/ 送样成功率 进行 了数据分析，供销部对顾客要求进行到底了数据分 析，采购部对供方及相关数据进行了数据收集和分 (I):收集各个部门析，人力资源部对人力资源和培训进行了数据分析，DFL/QD-24:数据分析数据分析项目完成生产部对生产过程及控制(包括设备-CMK值和模适宜的统计数据 DFL/S-15 8.4 和使用 率:100% 具)进行了数据分析，财务部对质量成本进行了核算(O):统计报告 和分析，品管部对过程业绩产品合格率及MSA进行了 分析统计。 2( 数据分析项目基本全部完成 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 1)顾客导向过程(COP):C-03:产品生产管理 过程特性: 是 否 下述有关支持过程(风险评价)的问题是否已经明确, 是 否 , , 是否已明确执行者, 使用什么,(材料、设备) , , 是否已经定义过程, 有谁进行,(技能、培训) 过程是否已经被文件化, , 使用哪些主要标准,(测量、评估) , 是否已经明确了过程的相关接口, , 如何进行,(方法、技术) , 过程是否已经被监控, , , 是否保持了记录, 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 1( 产品生产有计划、有过程控制过程(FMEA、控制计 划、工艺规程/流程、)依据PPAP要求进行。 1.产品抽检合DFL/S-06 (I):1.已经确定的规格率?95% DFL/S-07 范 2( 对顾客要求进行控制 C-03:产品生产管理 2.PPK?1.67 DFL/S-09 7 2.订单要求 3.CPK?1.33 DFL/S-15 (O):产品 3( 对特殊特性-电焊进行控制，有工艺、作业确认验4.GR&R?23% DFL/S-16 证， 4(PPK= CPK= GR&R= 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) DFL/C-03 1( 生产已按照计划全部按时按批完成。 DFL/C-04 2( 设备进行预防性和预见性维护，主要关键设备进行 DFL/C-05 CMK值控制。 生产计划完成DFL/C-08 3( 执行应急措施控制程序。 生产计划管理 (I):订单 率?99% (PPAP实施及 DFL/C-09 7.5.1.6 4( 关键、特殊过程装配/注塑予以确认。 设备完好率? (O):生产计划 控制计划) DFL/C-12 5( 执行PPAP文件要求的规定，生产过程执行控制计98% DFL/C-13 划。 DFL/C-14 DFL/C-15 所有部门使用 的文件和资料(I):需要控制的文件 S-01:文件管理 DFL/S-01 4.2.3 均为100%最(O):文件得到控制 新有效版本 1( 生产管理、生产过程控制记录齐全，基本完整。 1. 查询记录 所需时间?102( 查询产品 的控制计划，用时7分钟。 (I):需要控制的记录 分钟 3(控制计划在现场正常使用,并对顾客的要求和特殊特S-02:记录管理 DFL/S-02 4.2.4 2. 100%符合(O):记录得到控制 性进行了控制. 规定的保存4. 控制计划分有试制/生产两阶段,小批生产与试制控期限 制计划类同. 1.培训计划项1( 有人力资源控制程序，对影响产品质量人员进行培 训考评，技质人员具有较高的文化和专业素质,任(I):培训、激励需求 目完成率: 命专职检验员 S-03:人力资源管理 (O):培训资料、激励100% DFL/S-03 6.2.2 2.培训合格率结果 2( 制订培训计划，对培训效果进行评价。 ?99% 3( 执行员工激励机制。， 查:今年来,未有应急事件发生 S-04应急计划 6.3 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 1( 生产部的5S管理虽然较以前有了显著的改观,但离nc 5S检查评分5S的真正要求还有较大的距离,特别在生产任务忙(I):企业工作环境 S-05工作环境控制 DFL/C-05 6.4 (O):检查评分记录 ? 90 的时候,现场有时较乱,产品过程标识移动, 2( 生产车间5S检查总评分 分. 3( 依据合格供方评定准则评定选择供方 供应商评价准则 4( 5( 有采购管理控制程序， 6( 由于生产以销定产，采购计划有临时编制现象，手 到货准时率(I):采购需求/顾客采续还须严谨和完善。 购要求 100% 7( A B类原、付材料的供方，基本全部通过ISO9000S-06:采购管理 DFL/ SP -05 7.4.2 供货合格率?(O):采购计划、订货体系认证，并着手进行更高体系的开发和推动。 单 99% 5(到货准时率100%，材料 月 日的进货，材料 月 日的进货，均按时到达。 8( 供货合格率达100%，质检部门无不合格进货检验 单。 9( 目前为止,顾客尚无提出特殊采购要求. (I):生产要求 1已制订生产件批准指导书, DFL/ SP -06 S-07生产件批准 (O): 生产计划,生产记 7.3.6.3 DFL/QD-02 录 (I):1.可疑的原料或1. 有相关程序文件 产品/不合格品 2. 不合格品有控制，进行标识隔离，有返工/返修/报2.顾客投诉的不合废等处理， 格品 .内部失败成DFL/S-11 S-08:不合格品控制 8.3 3. 重要不合格(包括顾客投诉的)相关部门评审，并(O):标识、隔离、返本?5万 DFL/M-05 按照8D方法进行处理。 工/返修、停产 4. 经查，今年内部报废损耗为 万元人民币 不合格品得到控制 和处理 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 1， 设备有设备控制程序，管理台帐，主要设备基本全 关键设备完好部完好。 (I):机器设备工装 6.3/7.5.2， 进行预防性、预见性维护保养。 S-09:设备/工装管理 率100% DFL/S-09 (O):设备工装状态 1.4 以上 3， 主要设备CMK值监控 4， 设备效率满足生产需求。 1, 计量检测仪器基本受控,使用的计量器具/检测仪器ofi (I):监视和测量装置 检测器具检定均有法定机构出示的计量单位合格证, /校准完成率S-10计量检测仪器控制 (O):得到控制的监视DFL/S-10 2.根据TS16949的要求,品管部对所有计量测试器具,依7.6 据类别分类进行了MSA的测量系统分析,但由于数量较和测量装置 100% 多,没有全面做齐. 1( 进货检验规程、产品监视和测量控制程序 供货合格率100%( 2((I):检验通知单 DFL/S-10 供货合格率?S-11:进料检验 3( 采购部进货后，通知质检部进行进货检验。 7.4.3 (O):进货检验报告 DFL/S-05 99% 来料合格率A/B类100%，C类也接近100% 1(有相适应的检验规范进货检验和试验规程过程1.抽检合格率 (I):需要检验的产品 ?98% 检验/试验规程最终检验和试验规程 S-11:过程和最终检验 DFL/S-10 8.2.4 (O):已经检验的产品 2. 成品检验2(过程抽检合格率 % 合格率100% 3(成品检验合格率100%。 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 关键/特殊特性管理规定,对产品的特殊性能予以1.有 关注和控制, 2.有统计过程控制:SPC:指导书对生产过程能力必要 的掌控,长期的过程能力CPK值基本都在1.33以上, 关键过程设备3.对关键设备的能力也进行了控制边 床的CMK值能力指数为:1.78 CMK值?4.过程能力的控制在车间得到使用,产品的公差长期保DFL/ S -12 S-12生产过程能力 ( 7..5.1 1.33 持在UCL/LCL范围内. 半成品合格率5. 对产品过程依据过程审核指导书,实施过程审核今? 98% 年已对认证产品进行了过程审核,质量系数在90以 上 6. 依据产品审核指导书对 产品进行了产品审 核,QKZ值为:98.6 7. 1.产品建有过程标识,例如:半成品、成品、产品自身标 I):需要防护/待标识的识等,标识清楚. 所有文件均有2.建有区域标识,例如:待检区、不合格品区及部门标识S-13:产品标识和可追产品 现行状态标DFL/ S -13 7.5.3 溯性 (O):得到防护/已经标等,标识清楚. 识 识的产品 3.库房(材料、半成品、成品)建有标识卡,标清楚. 4.发货产品及包装箱具有标识记录,产品具有可追溯性. 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 1. 有产品防护、储运管理程序，并以此执行。 2. 查车间入库前产品 的包装，库内入库后产品 的包装，均符合包装、交付要求。 (I):需要防护/待标识产品防护不当3( 仓库的储存符合储运要求，定期进行盘货核帐。 的产品 率,1, S-14:物流管理 DFL/S-07 1( 依据进库日期，特别对质量有影响的材料或成品，7.5.5 标识符合率:(O):得到防护/已经标做到先进先 识的产品 100% 2( 有产品防护管理程序，依据文件要求实施。 3( 产品过程生产及交付防护基本合适、有效。 4( 1.生产中的不合格一般采用不合格品通知单, (I):已发生的或潜在纠正和预防措2.较大问题采用内不合格评审,容有问题叙述、原因分析、8.5.2 S-15纠正与预防 的不符合 DFL/M-15 纠防措施等 施完成率:8.5.3 3.重大不合格、重复发生同类不合格、顾客质量退货采用(O):纠正和预防措施 100% 8D报告.以达到顾客满意. 生产中重视明确顾客要求,爱护涉及的顾客财产,予以登记(I):顾客财产 顾客财产标识使用,不弄脏不损坏. S-16:顾客满意 (O):得到管理的顾客DFL/C-05 7.5.4 准确率100% 财产 (I):1.上一年经营计生产部的业务计划已制订,依据质量目标正逐渐完成. 长 1.经营计划项划的达成状况 期经营计划尚未制订. 目完成率?2.市场预测 M-02:经营计划 90% DFL/M-02 5.4 (O):1.长期经营计划 2. 改进措施2.短期经营计划 完成率?95% 3.部门目标 生产总采用纠正预防措施,以达到持续改进.拟考虑一项(I):持续改进目标 持续改进项目M-06:持续改进 DFL/M-06 8.5 持续改进项目 (O):改进的数量 完成率?100% 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理4)过程绩效指ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 标 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) (I):收集各个部门适采用了一定的数据分析,例如:半成品合格率,设备维修 数据分析项目s-15:数据分析和使用 宜的统计数据 DFL/S-15 计划完成率等的统计分析. 8.4 完成率:100% (O):统计报告 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 1)顾客导向过程(COP):C-04:交付 过程特性: 是 否 下述有关支持过程(风险评价)的问题是否已经明确, 是 否 , , 是否已明确执行者, 使用什么,(材料、设备) , , 是否已经定义过程, 有谁进行,(技能、培训) 过程是否已经被文件化, , 使用哪些主要标准,(测量、评估) , 是否已经明确了过程的相关接口, , 如何进行,(方法、技术) , 过程是否已经被监控, , , 是否保持了记录, 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理3)输入(I) / 输出 ISO/TS (NR, 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 (O) 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 1.交付延误率:审核我公司的产品以及主要客户的交付要求，基本满足 (I):订单或顾客的DFL/C-04 7.2 0 顾客要求。 C05:交付 要求 2.超额运费/正 8.2.1.1 1(交付方式依据合同/订单方式进行，交付无延误，延(O):完成交付 常运费?10% 误率为0 所有部门使用的交付过程文件有: (I):需要控制的文产品交付管理程序 DFL/C-04 文件和资料均为S-01:文件管理 件 DFL/S-01 4.2 100%最新有效版(O):文件得到控制 本 1. 查询记录所交付过程记录有: (I):需要控制的记需时间?15分钟 入(进)库单，发货单 S-02:记录管理 录 DFL/S-02 4.2.4 2. 100%符合规(O):记录得到控制 定的保存期限 (I):培训、激励需交付人员合格,本岗位工作多年,产品防护、包装、发 求 货、运输工作满足企业和顾客要求. S-03人力资源 符合岗位要求 DFL/S-03 6.2.2 (O):培训资料、激 励结果 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/管理3)输入(I) / 输出 ISO/TS (NR, 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 过程 (O) 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) I):需要防护/待标企业内部交付标识完整,产品交付帐、卡、物齐全,满足 产品标识正确率识的产品 可追溯性. S-13标识和可追溯性 DFL/S-13 7.5.3 (O):得到防护/已100% 经标识的产品 (I):需要防护的产1.依据SP -13产品搬运、储存、包装 、防护、运输管理 品 产品防护不当率程序实施管理 S-14:交付物流管理 DFL/S-14 7.5.5 ,1, (O):得到防护的产2.成品包装箱符合发货、送达要求， 品 (I):已发生的或潜交付过程纠防措施基本有效 纠正预防措施实在的不符合 S-15交付纠防措施 DFL/S-15 7.5.5.1 (O):纠正和预防措施有效 施 1.对交付的文件及过程进行了审核。 2.文件充分、有效， 3.交付过程符合合同要求，符合其他交付相关要求。 1.内审计划完成 (I):审核计划 率:100% (包装等要求已在产品审核中涉及) M-04:内部质量审核 DFL/M-04 8.2.2 (O):审核报告 4.库房做到帐/卡/物一致, 2.不符合项整改 4.对库房进行定期盘货 关闭及时率100% 5.仓库物品堆放整齐,符合5S要求. *有关项目的统计待内审后进行。 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 1)顾客导向过程(COP): C-05:服务/顾客反馈 过程特性: 是 否 下述有关支持过程(风险评价)的问题是否已经明确, 是 否 , , 是否已明确执行者, 使用什么,(材料、设备) , , 是否已经定义过程, 有谁进行,(技能、培训) 过程是否已经被文件化, , 使用哪些主要标准,(测量、评估) , 是否已经明确了过程的相关接口, , 如何进行,(方法、技术) , 过程是否已经被监控, , , 是否保持了记录, 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 管理过程 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) 所有部门使用的销售部文件管理有效受控, 文件和资料均为(I):需要控制的文件 S-01:文件管理 DFL/S-01 4.2.3 依据“服务与顾客反馈控制程序’“ 顾客满意控制程序“ 100%最新有效版(O):文件得到控制 本 1. 查询记录所 S-02:服务记录管(I):需要控制的记录 需时间?15分钟 DFL/S-02 4.2.4 2. 100%符合规理 (O):记录得到控制 定的保存期限 1.培训计划项目1(服务人员的资质较高，有关产品技术/质量类服务， (I):培训、激励需求 由技术人员(或携带技工)完成，顾客信息类服务，由S-03:服务人员人完成率:100% (O):培训资料、激励DFL/S-03 6.2 2.培训合格率?力状况 总经理亲自负责或安排完成任，满足技术/顾客要求。 结果 99% S-07生产件批准 DFL/S-07 7.3.6.3 S-08不合格品控制 DFL/S-08 8.3 S-13标识和可追溯 DFL/S-13 7.5.3 性 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 8) 评 6) 价 5)适用的2)COP的支持过程/ISO/TS (NR, 3)输入(I) / 输出 (O) 4)过程绩效指标 质量管理7) 检查记录，包括客观证据 管理过程 16949:20OFI, 体系文件 02条款 nc, NC) S-14物流管理 DFL/S-14 7.5.5.1 (I):已发生的或潜在 8.5.2 S-15纠正预防控制 的不符合 DFL/S-15 8.5.3 (O):纠正和预防措施 (I):1.顾客反馈 1.顾客抱怨?12.顾客满意度 次/月 7.2.3 S-16顾客满意 3市场调查 DFL/S-16 2.顾客满意评分8.2.1 (O):1.质量异常单 ?85分 2.纠正和预防措施 (I):1.上一年经营计 划的达成状况 1.经营计划项目 2.市场预测 完成率?90% M-02:经营计划 DFL/M-02 5.4 (O): 1.长期经营计划 2. 改进措施完 成率?95% 2.短期经营计划 3.部门目标 (I):评审输入,持续改 M-03:管理评审与进目标 持续改进项目完DFL/M-06 8.5 持续改进 (O):评审输出,改进的成率?100% 数量 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 3C强制性认证的特别要求:例行检验和确认检验 不 合 格 类 型 涉 及 不合格报序号 检 查 内 容 检 查 记 录 要 素 告单编号 体 系 实 施 效 果 1 1、是否制定了文件化的例行检验 有文件，编号为: 和确认检验程序, Q/HC1004-2006 2、例行检验和确认检验要求是否 能满足要求 满足相应产品的认证实施要 求, 3、是否已按相应的文件正确实施 1、查例行检验报告单:R/HC100102, 了例行检验和确认检验，并保存HD230X230-1前照灯，生产日期: 了检验记录, 07.4.8,数量100只,合格100只。 2、查确认检验报告单: HC-2007-012，HD230X230-1前照灯， 检验日期:07.3.2均符合认证实施规 则要求。 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 3C强制性认证的特别要求:认证产品一致性的管理 不 合 格 类 型 涉 及 不合格报序号 检 查 内 容 检 查 记 录 要 素 告单编号 体 系 实 施 效 果 1 1、是否建立了产品关键元器件 有文件，编号为: 和材料、结构等影响产品符合规Q/HC0404-2006 定要求因素的变更控制程序, 2、是否在认证产品变更实施前 不适用(无变更) 向认证机构申报并获得批准, 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 3C强制性认证的特别要求:产品一致性的检验 不 合 格 类 型 涉 及 不合格报序号 检 查 内 容 检 查 记 录 要 素 告单编号 体 系 实 施 效 果 1 1、认证产品铭牌、说明书和包 是 装箱上标注的产品名称、规格、 型号、警示、警告标识是否与经 认证机构确认的型式试验样品/ 认证证书一致, 2、产品的安全结构或内部布线 是 等与经认证机构确认的型式试验 样品一致,若不一致，是否向认 证机构申报并经确认, 3、产品所配用的零部件、元器 是 件或材料与经认证机构确认的型 式试验样品是否一致,若不一 致，是否向认证机构申报并经确 认, 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。 内 部 质 量 审 核 检 查 表 3C强制性认证的特别要求:现场指定试验 汽车前组合灯(近光灯、远光灯、前转向灯、前位灯) HD230X230-1 产品名称 产品型号 序号 试验项目 认证标准要求 测试结果 判 定 备 注 1 外观质量 1、表面应无划痕、擦伤、磕碰等不良现象; 符合 合格 2、胶接部分应平整、光滑、粘接到位，无错位、流挂、 气泡等缺陷; 3、焊接灯具应平整、光洁、无气泡、漏焊等缺陷。 2 点亮试验 1、在标称电压下试验，灯泡应正常发光; 符合 合格 2、进行近光明暗截止线检查，应符合GB4599-1994的标 准要求。 3 气密性 向灯具内注入0.12Mpa的压缩空气，再将灯具配光镜与符合 合格 壳体全部浸入水中，灯具不得漏气。 测 试 人 见 证 人 测试的其它背景信息 设 备 名 称 检 定 有 效 期 直流稳压电源 电压表 2006/12/15,2007/12/14 电流表 2006/12/15,2007/12/14 前照灯检测仪 2006/12/15,2007/12/14 压力表 2007/01/04,2007/07/03 备注: NR = 合格;OFI = 有改进机会;nc = 次要不符合;NC = 主要不符合。